Приложение. Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам

Приложение

Порядок
организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 25 марта 2010 г. N 10-21/пз-н)

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее - Порядок) определяет общие принципы организации информационного обмена электронными документами с электронной цифровой подписью с Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - представление электронных документов).

1.2. Участниками информационного обмена электронными документами в целях настоящего Порядка являются профессиональные участники рынка ценных бумаг, акционерные инвестиционные фонды, негосударственные пенсионные фонды, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированные депозитарии инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, эмитенты, а также иные организации, представляющие электронные документы в соответствии с федеральными законами, нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам и иными нормативными правовыми актами и участвующие в информационном обмене, с одной стороны, и Федеральная служба по финансовым рынкам, - с другой стороны.

1.3. Представление электронного документа осуществляется участником информационного обмена в соответствии с форматами и процедурами, утвержденными Федеральной службой по финансовым рынкам.

1.4. Электронный документ считается исходящим от участника информационного обмена, если он подписан электронной цифровой подписью (далее - ЭЦП) уполномоченного лица данного участника. При направлении электронного документа участником информационного обмена требуется обязательное использование сертифицированных средств ЭЦП, позволяющих идентифицировать владельца сертификата ключа ЭЦП, которым является уполномоченное лицо отправителя электронного документа. Сертификат ключа ЭЦП выдается удостоверяющим центром. Отношения между Федеральной службой по финансовым рынкам и удостоверяющими центрами при осуществлении электронного документооборота регулируются соответствующими соглашениями.

Сертификат ключа ЭЦП считается действующим в период срока его действия, либо до момента заявления о его недействительности участником информационного обмена и/или удостоверяющим центром, либо до момента опубликования соответствующим удостоверяющим центром списка отозванных сертификатов, содержащего сведения о данном сертификате. Риск неправомерного подписания электронного документа несет участник информационного обмена, на уполномоченное лицо которого зарегистрирован сертификат соответствующего ключа ЭЦП. С целью защиты информации, содержащейся в электронном документе, участники информационного обмена используют сертифицированные средства криптографической защиты.

1.5. Участник информационного обмена несет ответственность за содержащуюся в электронном документе информацию. В случае необходимости проверки информации, содержащейся в электронном документе, Федеральная служба по финансовым рынкам вправе запросить у участника информационного обмена копию электронного документа на бумажном носителе.

1.6. Датой представления электронного документа в Федеральную службу по финансовым рынкам считается дата, указанная в электронном документе с ЭЦП, отправленном Федеральной службой по финансовым рынкам участнику информационного обмена и подтверждающим его получение.

1.7. Участник информационного обмена обеспечивает хранение электронного документа в установленном порядке и сроки, но не менее 5 лет.

II. Порядок участия в информационном взаимодействии

2.1. Все поступающие в Федеральную службу по финансовым рынкам электронные документы проходят проверку на подтверждение их подлинности и контроль целостности (входной контроль), а также на соответствие требованиям, предъявляемым Федеральной службой по финансовым рынкам.

2.2. Входной контроль осуществляется путем проверки подлинности ЭЦП и проверки формата электронного документа.

2.3. При отрицательном результате хотя бы одной из перечисленных в пункте 2.2 настоящего Порядка проверок электронный документ считается не прошедшим входной контроль и в дальнейшую обработку не допускается. Отправителю электронного документа направляется уведомление об ошибке - формируемый Федеральной службой по финансовым рынкам электронный документ, информирующий отправителя о получении электронного документа, содержащего ошибки, или о невозможности его расшифровывания. Текст, содержащий информацию об ошибке, содержится в уведомлении об ошибке.

2.4. При получении отправителем электронного документа уведомления об ошибке, он устраняет ошибки, указанные в нем, и повторяет всю процедуру отправления исправленного электронного документа.