Вы можете открыть актуальную версию документа прямо сейчас.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Инструкция ЦБР от 25 августа 2003 г. N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации"
- Приложение 4. Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)
Приложение 4. Заявка на предоставление документов (информации), необходимых для проведения проверки кредитной организации (ее филиала)
Информация об изменениях:
Указанием ЦБР от 6 марта 2009 г. N 2196-У в настоящее приложение внесены изменения
Приложение 4
к Инструкции ЦБР от 25 августа 2003 г. N 105-И
"О порядке проведения проверок
кредитных организаций (их филиалов)
уполномоченными представителями Центрального банка
Российской Федерации"
(с изменениями от 13 января 2005 г.
27 октября 2006 г., 6 марта 2009 г.)
Заявка на предоставление документов (информации),
необходимых для проведения проверки
кредитной организации (ее филиала)
/-----------------------------------------------------------------------\
| Центральный банк Российской Федерации (Банк России) |
| |
| Заявка на предоставление документов (информации), |
| необходимых для проведения проверки |
| |
|_______________________________________________________________________|
| (полное фирменное наименование кредитной организации; основной |
| государственный регистрационный номер кредитной организации; |
| регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и |
| порядковый номер филиала кредитной организации)* |
| |
| N ________ от "___"________ 200_ г.|
| |
| Руководителю кредитной организации (ее филиала)|
| (должностному лицу или ответственному работнику|
| внутреннего структурного подразделения кредитной|
| организации (ее филиала)|
| |
| На основании поручения на проведение проверки от "___"_____ 200_ г.|
|N____ кредитной организации (ее филиалу) ______________________________|
| (полное фирменное наименование кредитной|
|_______________________________________________________________________|
| организации (полное наименование филиала) |
|надлежит в срок до "__" _________ 200_ г. предоставить рабочей группе|
|(руководителю или члену (членам) рабочей группы) ______________________|
| (Ф.И.О.) |
|документы (информацию) и (или) заверенные копии документов кредитной|
|организации (ее филиала), указанные в приложении к настоящей заявке,|
|письменные разъяснения руководителя и работников кредитной организации|
|(ее филиала), собственноручное объяснение ответственного работника|
|внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее|
|филиала). |
| Непредоставление кредитной организацией (ее филиалом) указанных в|
|настоящей заявке документов (информации), необходимых для проведения|
|проверки, либо их заверенных копий в полном объеме и в установленные|
|руководителем и (или) членами рабочей группы сроки, письменных|
|разъяснений руководителя и работников кредитной организации (ее|
|филиала), собственноручного объяснения ответственного работника|
|внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее|
|филиала) без уважительных причин является противодействием проведению|
|настоящей проверки. |
| |
| Приложение: на __ листах. |
| |
| Руководитель рабочей группы** ________________ (Ф.И.О.)|
| (подпись) |
| |
| Член рабочей группы |
| |
| "___"_______ 200_ г. ________________ (Ф.И.О.)|
| (подпись) |
| |
| Заявка получена: |
| |
| Руководитель |
| кредитной организации (ее филиала) ____________ (должность, Ф.И.О.)|
| (должностное лицо или ответственный (подпись) |
| работник внутреннего структурного |
| подразделения кредитной организации |
| (ее филиала) |
| |
| "___"______ 200_ г. в "___" час. "___" мин. |
| |
| Приложение к заявке на предоставление документов (информации), |
| необходимых для проведения проверки |
| |
|/---------------------------------------------------------------------\|
|| N |Наименова-|Установлен-| Предоставлено | Возвращено |Приме-||
||п/п| ние | ный срок | рабочей группе | кредитной |чание ||
|| |документа |предостав- | | организации |**** ||
|| | | ления | | | ||
|| | | |----------------+------------------| ||
|| | | | дата |подпись | дата |подпись | ||
|| | | | |*** | |*** | ||
||---+----------+-----------+-------+--------+-------+----------+------||
|| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 ||
||---+----------+-----------+-------+--------+-------+----------+------||
|| | | | | | | | ||
|\---------------------------------------------------------------------/|
| |
| |
\-----------------------------------------------------------------------/
* Указываются основной государственный регистрационный номер
кредитной организации по данным единого государственного реестра
юридических лиц; регистрационный номер кредитной организации
(порядковый номер филиала кредитной организации), присвоенный кредитной
организации (ее филиалу) Банком России и содержащийся в Книге
государственной регистрации кредитных организаций.
** Заявка на предоставление документов (информации) по подлежащим
проверке вопросам, предусмотренным пунктом 2.1 Указания Банка России
N 1542-У, и(или) содержащая требование о формировании и представлении
подлежащего проверке реестра обязательств банка перед вкладчиками,
составляемого по форме и в сроки, определенные Указанием Банка России
N 1417-У, подписывается руководителем рабочей группы и членом рабочей
группы - служащим Агентства.
*** Факт предоставления рабочей группе документов (информации)
удостоверяется подписью руководителя или члена рабочей группы с
указанием его фамилии, имени, отчества. Факт возврата рабочей группой
документов (информации) удостоверяется подписью ответственного
работника кредитной организации (ее филиала) с указанием его фамилии,
имени, отчества и должности.
**** В графе 8 настоящей таблицы указываются сведения об изготовлении
и передаче рабочей группе копий документов, а также об уважительных
причинах представления документов позднее установленного срока (либо
отсутствии документов) и т.п.