Глава 2. Порядок подачи ходатайства одним юридическим или физическим лицом о выдаче предварительного согласия ЦБР

Глава 2. Порядок подачи ходатайства одним юридическим или физическим лицом о выдаче предварительного согласия Банка России

2.1. Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся резидентом, представляется в территориальное учреждение. Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации юридическим или физическим лицом, являющимся нерезидентом, представляется в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России. Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации нерезидентом, входящим в состав группы лиц, представляется в Банк России с учетом особенностей, определенных главой 5 настоящей Инструкции.

2.2. К ходатайству должны быть приложены следующие документы:

2.2.1. если приобретатель является юридическим лицом (кроме федерального органа государственной власти, органа государственной власти субъекта Российской Федерации, органа местного самоуправления, осуществляющего права собственника имущества в рамках своей компетенции соответственно от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования):

копии учредительных документов, заверенных надлежащим образом;

копия документа, подтверждающая основной государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации в качестве юридического лица (дату внесения в Единый государственный реестр юридических лиц сведений о юридическом лице - резиденте, зарегистрированном до 1 июля 2002 года), заверенная надлежащим образом;

документы, предусмотренные Положением Банка России от 19 марта 2003 года N 218-П "О порядке и критериях оценки финансового положения юридических лиц - учредителей (участников) кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 мая 2003 года N 4498; 22 декабря 2006 года N 8659 ("Вестник Банка России" от 8 мая 2003 года N 24; от 28 декабря 2006 года N 74) (далее - Положение Банка России N 218-П), для проведения оценки финансового положения приобретателя - юридического лица (кроме приобретателя - кредитной организации). Оценка финансового состояния кредитной организации - приобретателя осуществляется в соответствии с нормативными актами Банка России. Для оценки финансового состояния кредитной организации - приобретателя территориальное учреждение запрашивает информацию о ее финансовом состоянии у территориального учреждения, осуществляющего надзор за ее деятельностью. Территориальное учреждение, осуществляющее надзор за деятельностью кредитной организации - приобретателя, направляет заключение об ее финансовом состоянии в течение 10 календарных дней со дня получения указанного запроса;

список участников (акционеров), являющихся собственниками более 5 процентов акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица - приобретателя акций (долей) кредитной организации;

предварительное согласие антимонопольного органа о соблюдении антимонопольных правил в установленных законодательством Российской Федерации случаях;

2.2.2. если приобретатель является федеральным органом государственной власти, органом государственной власти субъекта Российской Федерации, органом местного самоуправления, осуществляющим права собственника имущества в рамках своей компетенции соответственно от имени Российской Федерации, от имени субъекта Российской Федерации, от имени муниципального образования:

документы, определенные Указанием Банка России от 14 августа 2002 года N 1186-У "Об оплате уставного капитала кредитных организаций за счет средств бюджетов всех уровней, государственных внебюджетных фондов, свободных денежных средств и иных объектов собственности, находящихся в ведении органов государственной власти и органов местного самоуправления", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 7 октября 2002 года N 3837 ("Вестник Банка России" от 16 октября 2002 года N 54);

предварительное согласие антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях;

2.2.3. если приобретателем акций (долей) кредитной организации является физическое лицо:

документы, предусмотренные Положением Банка России от 19 апреля 2005 года N 268-П "О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 24 мая 2005 года N 6624; 22 декабря 2006 года N 8663 ("Вестник Банка России" от 8 июня 2005 года N 29; от 28 декабря 2006 года N 74) (далее - Положение Банка России N 268-П);

ГАРАНТ:

О порядке и критериях оценки финансового положения физических лиц - учредителей (участников) кредитной организации см. Положение ЦБР от 19 июня 2009 г. N 338-П

предварительное согласие антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях.

2.3. В ходатайстве должно быть указано:

2.3.1. количество акций (размер доли) кредитной организации, которые намерен приобрести приобретатель, номинальная стоимость и цена приобретения (размещения) одной акции (доли) и процентное отношение к величине уставного капитала кредитной организации, указанной в уставе кредитной организации. Если приобретение акций (долей) кредитной организации осуществляется при увеличении уставного капитала кредитной организации, то в ходатайстве указывается процентное отношение приобретаемых акций (долей) к предполагаемой величине уставного капитала с учетом его увеличения;

2.3.2. сведения об отсутствии или о наличии связи приобретателя с другими акционерами (участниками) кредитной организации, акции (доли) которой приобретаются, а также о характере такой св