Статья 6. Предотвращение конфликтов интересов рейтинговых агентств

Статья 6. Предотвращение конфликтов интересов рейтинговых агентств

1. Рейтинговое агентство обязано принимать меры по недопущению влияния на кредитные рейтинги существующих или потенциальных конфликтов интересов рейтингового агентства, его собственников, рейтинговых аналитиков, иных сотрудников и физических лиц, осуществляющих деятельность от имени рейтингового агентства, либо связанных с рейтинговым агентством через контроль или значительное влияние.

В отношении всех фактических или потенциальных конфликтов интересов, которые могут повлиять на анализ и суждения рейтинговых аналитиков, сотрудников или иных физических лиц, непосредственно осуществляющих рейтинговую деятельность, а также председателей рейтинговых комитетов рейтинговое агентство обеспечивает выявление и устранение таких конфликтов интересов либо управление ими и раскрытие информации о них.

2. Рейтинговое агентство через органы внутреннего контроля осуществляет контроль за применением правил и процедур предотвращения, выявления и устранения конфликтов интересов, их раскрытия и управления ими с целью обеспечения независимости кредитных рейтингов и рейтинговых аналитиков от собственников и органов управления рейтингового агентства, а также подразделений и сотрудников, ответственных за рекламу, привлечение клиентов и заключение рейтинговых договоров.

Рейтинговое агентство проводит ежегодную оценку эффективности применяемых правил и процедур, указанных в настоящей части.

3. При наличии следующих обстоятельств не допускается присвоение рейтинговым агентством кредитного рейтинга или прогноза по кредитному рейтингу, а в отношении присвоенного кредитного рейтинга или прогноза по кредитному рейтингу подлежит раскрытию информация о влиянии или потенциальном влиянии на кредитный рейтинг этих обстоятельств:

1) субъект рейтинга является лицом, имеющим контроль или оказывающим значительное влияние на деятельность рейтингового агентства;

2) рейтинговое агентство является лицом, имеющим контроль или оказывающим значительное влияние на деятельность субъекта рейтинга;

3) рейтинговое агентство либо лица, указанные в абзаце втором части 1 настоящей статьи, прямо или косвенно владеют финансовыми инструментами или иным имуществом субъекта рейтинга;

4) рейтинговый аналитик, участвующий в подготовке рейтинга, либо председатель рейтингового комитета имеет с субъектом рейтинга или связанным с ним лицом родственную связь, которая приводит или может привести к конфликту интересов;

5) собственник (учредитель, участник) рейтингового агентства, владеющий долей 10 и более процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал рейтингового агентства:

владеет долей 10 и более процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал субъекта рейтинга, либо имеет иной имущественный интерес в отношении субъекта рейтинга;

входит в состав органов управления субъекта рейтинга или связанных с ним лиц;

6) лица, указанные в абзаце втором части 1 настоящей статьи, входят в состав органов управления субъекта рейтинга или связанных с ним лиц;

В случае выявления обстоятельств, указанных в настоящей части, рейтинговое агентство обязано незамедлительно определить, существуют ли основания для пересмотра существующего кредитного рейтинга или прогноза по кредитному рейтингу.

4. Лицо, владеющее более чем пятью процентами голосующих акций (долей) в уставном (складочном) капитале рейтингового агентства либо в ином аффилированном с рейтинговым агентством юридическом лице, не вправе:

1) владеть более чем пятью процентами общего количества голосующих акций (долей) в уставном (складочном) капитале другого рейтингового агентства;

2) входить в органы управления, органы внутреннего контроля другого рейтингового агентства;

3) голосовать на общем собрании акционеров (участников) другого рейтингового агентства по вопросам выбора (назначения) органов управления, органов внутреннего контроля другого рейтингового агентства;

4) иным образом оказывать влияние на деятельность другого рейтингового агентства.

Требования настоящей части не распространяются на рейтинговые агентства, входящие в состав одной группы рейтинговых агентств.

5. Ограничения, указанные в пунктах 3 и 5 части 3, также в пункте 1 части 4 настоящей статьи, не распространяются на пенсионные взносы в негосударственные пенсионные фонды, инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов, депозиты банков и владение иным имуществом (обязательством), которое не обеспечивает возможности рейтинговому агентству или его сотрудникам оказывать влияние на деятельность этих субъектов.

6. Размер оплаты услуг рейтингового агентства не должен зависеть от уровня присвоенного кредитного рейтинга или прогноза по кредитному рейтингу, а также от согласия субъекта рейтинга с присвоенным кредитным рейтингом или прогнозом по кредитному рейтингу.

7. Рейтинговое агентство вправе оказывать дополнительные услуги субъекту рейтинга или потенциальному субъекту рейтинга, ломимо услуг по присвоению кредитных рейтингов, если это не создает потенциального конфликта интересов в процессе рейтинговой деятельности.

Рейтинговое агентство не вправе оказывать консультационные услуги.

8. Рейтинговое агентство обязано соблюдать условия конфиденциальности информации, полученной от субъекта рейтинга.

9. Банк России вправе установить дополнительные требования к рейтинговому агентству и группам рейтинговых агентств по выявлению, предотвращению и устранению конфликтов интересов, а также управлению ими и раскрытию информации о них.