Статья 4

Статья 4

Внести в Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2003, N 2, ст. 166; 2007, N 50, ст. 6247; 2009, N 52, ст. 6454; 2010, N 17, ст. 1988; 2011, N 29, ст. 4291; N 49, ст.ст. 7036; 7040; 7061; 2012, N 47, ст. 6391; 2013, N 27, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 52, ст. 6975; 2014, N 30, ст. 4219) следующие изменения:

1) главу II дополнить статьей 4.1. следующего содержания:

"Статья 4.1. Требования к лицам, имеющим право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал фонда

1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно, либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями фонда, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал фонда, не может являться:

1) юридическое лицо, которое зарегистрировано в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации, либо находится под прямым или косвенным контролем таких лиц.

2) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление банковских операций или иной деятельности на финансовом рынке, если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

3) юридическое лицо, в случае, если у его основного общества либо общества, имеющего более двадцати процентов его голосующих акций (долей) была аннулирована лицензия на осуществление банковских операций или иной деятельности на финансовом рынке за совершение нарушения, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет;

4) лицо не соответствующее требованиям к финансовому положению, устанавливаемым Банком России;

5) лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 3 статьи 6.2 настоящего Федерального закона.

2. Оценка соответствия лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, требованиям к финансовому положению и деловой репутации осуществляется в порядке, установленным Банком России.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие требованиям к финансовому положению и (или) деловой репутации, лица, указанные в пункте 1 настоящей статьи, в 10-дневный срок с момента их наступления обязаны уведомить фонд об указанных обстоятельствах. Фонд обязан направить в Банк России уведомления о несоответствии требованиям к финансовому положению и (или) деловой репутации лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств. К указанному уведомлению прилагаются документы (копии документов), установленные нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценки финансового положения и деловой репутации.

Оценка соответствия лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи лиц, проводится Банком России.

Фонд вправе провести на основании документов, установленных нормативным актом Банка России, определяющим порядок оценивания финансового положения и деловой репутации, оценку соответствия лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи лиц, на основании документов, полученных от проверяемого лица, указанного в пункте 1 настоящей статьи на основании запроса.

При установлении неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, Банк России в установленном им порядке направляет указанным лицам предписание с требованием об устранении нарушений. В случае неисполнения предписания указанными лицами Банк России вправе в судебном порядке требовать уменьшения их участия в уставном капитале фонда до размера, не превышающего 10 процентов голосующих акций фонда, либо прекращения права прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал фонда.

3. В случае несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал фонда, установленным пунктом 1 настоящей статьи требованиям, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 10 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал фонда. При этом остальные акции, принадлежащие этому лицу, при определении кворума общего собрания акционеров фонда и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров фонда не учитываются.

Банк России вправе обжаловать в судебном порядке решения общего собрания акционеров фонда, принятые с нарушением требований, установленных настоящим пунктом, и сделки, совершенные во исполнение указанных решений, если участие в голосовании акциями, указанными в настоящем пункте, повлияло на решения, принятые общим собранием акционеров фонда.";

2) в статье 6.2:

а) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа фонда, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа фонда, члена коллегиального органа управления фонда, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера фонда, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) фонда, должно соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.";

б) пункт 3 дополнить подпунктами 14 - 18 следующего содержания:

"14) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет;

15) наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии или исключению из реестра (списка);

16) аннулирование у лица квалификационного аттестата на соответствующий вид деятельности, выданного в установленном законодательством Российской Федерации порядке, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет;

17) признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена коллегиального органа управления, единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица;

18) не исполнение обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами за последние три года.

Лица, указанные в пункте 2 настоящей статьи, при согласовании их кандидатур с Банком России, назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям должны соответствовать квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, установленным настоящей статьей. Банк России вправе в установленном им порядке оценивать соответствие указанных лиц требованиям к деловой репутации.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, лица, указанные в пункте 2 настоящей статьи, в 10-дневный срок с момента их наступления обязаны уведомить фонд об указанных обстоятельствах. Фонд обязан направить в Банк России сведения о несоответствии квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, указанных в пункте 2 настоящей статьи, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств.

Банк России вправе предписанием об устранении нарушения требовать замены лиц, указанных в пункте 2 настоящей статьи, в случае их несоответствия требованиям к деловой репутации.

В случае, если в отношении члена коллегиального органа управления фонда вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации, указанный член коллегиального органа управления считается выбывшим из состава коллегиального органа управления со дня вступления в силу соответствующего решения суда.";

в) пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Под квалификационными требованиями, предъявляемыми к лицу, осуществляющему функции, понимаются:

1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа фонда, его заместителя по вопросам деятельности на финансовом рынке, члена коллегиального исполнительного органа фонда, - высшее экономическое либо юридическое образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, наличие опыта руководства финансовой организацией либо структурным подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже начальника отдела или иного структурного подразделения, не менее двух лет, а при наличии иного высшего образования - не менее трех лет;

2) для лица, осуществляющего функции главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера и главного бухгалтера филиала фонда - высшее образование в области бухгалтерского учета и аудита и опыт работы, связанной с ведением бухгалтерского учета, составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности либо с аудиторской деятельностью в финансовой организации, не менее одного года, а при наличии иного высшего образования - не менее двух лет;

3) для лица, осуществляющего функции руководителя филиала фонда, - высшее образование, наличие опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже должности специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее двух лет;

4) для лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) фонда, - высшее образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, наличие опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже должности специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее одного года;

5) для должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) фонда, - высшее образование, наличие опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже должности специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее одного года;

Нормативными актами Банка России могут быть установлены дополнительные квалификационные требования к органам управления и должностным лицам фонда.

г) абзац 1 пункта 6 изложить в следующей редакции:

"6. Кандидаты на должности единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) фонда подлежат согласованию с Банком России.";

3) в статье 7:

а) в пункте 28.1 слова "определяется в соответствии с пунктом 3 статьи 6.2 настоящего Федерального закона" заменить словами "определяется в соответствии с подпунктами 2 и 3 пункта 1 статьи 4.1 и пунктом 3 статьи 6.2 настоящего Федерального закона";

б) подпункт 3 пункта 29 признать утратившей силу;

в) дополнить пунктом 38 следующего содержания:

"38. Лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций негосударственного пенсионного фонда, обязано уведомить Банк России о случаях, в результате которых оно полностью утрачивает такое право, либо сохраняет право прямо или косвенно распоряжаться менее чем 10 процентами голосующих акций негосударственного пенсионного фонда.";

4) подпункт 3 пункта 4 статьи 7.1 изложить в следующей редакции:

"3) к лицу (лицам), осуществляющему (намеренному осуществлять) функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками);";

5) пункт 6 статьи 34 дополнить абзацем следующего содержания:

"запрашивать и получать на безвозмездной основе у федеральных органов исполнительной власти, их территориальных органов, юридических лиц сведения, позволяющие оценить соответствие лиц, установленных настоящим Федеральным законом, требованиям к финансовому положению и деловой репутации.".