Статья 9

Статья 9

Внести в Федеральный закон от 18 июля 2009 года N 190-ФЗ "О кредитной кооперации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 29, ст. 3627) следующие изменения:

1) часть 4 статьи 15 признать утратившей силу;

2) главу 4 дополнить статьей 15.1. следующего содержания:

"Статья 15.1. Требования к органам управления и работникам кредитного кооператива

1. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, члена правления, главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, члена контрольно-ревизионного органа кредитного кооператива, должно в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям соответствовать установленным требованиям к деловой репутации. Банк России вправе в установленном им порядке оценивать соответствие указанных лиц требованиям к деловой репутации.

2. Под несоответствием лица требованиям к деловой репутации понимается:

1) наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений;

2) признание судом лица виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение пяти лет, предшествовавших дате избрания (назначения) лица на указанную должность;

3) неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация) либо членом ее коллегиального органа управления обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законами о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет;

4) привлечение лица в соответствии с законами о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет;

5) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет;

6) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет;

7) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего (реестра) списка прошло менее трех лет;

8) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет;

9) наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии исключению из реестра (списка);

10) совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

11) дисквалификация лица, срок которой не истек на день избрания (назначения) на должность;

12) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет;

13) неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет;

14) предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации;

15) применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности;

16) аннулирование у лица квалификационного аттестата на соответствующий вид деятельности, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) организацией, аккредитованной на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет;

17) признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена коллегиального органа управления, единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица;

18) не исполнение обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами за последние три года.

ГАРАНТ:

Нумерация частей приводится в соответствии с источником

2. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала, члена контрольноревизионного органа кредитного, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала кооператива, должно в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям соответствовать установленным квалификационным требованиям. Банк России вправе в установленном им порядке оценивать соответствие указанных лиц квалификационным требованиям.

Под квалификационными требованиями, предъявляемыми к указанным в настоящей части лицам, понимаются:

1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена контрольно-ревизионного органа кредитного кооператива - высшее экономическое, юридическое образование или в сфере финансов или квалификационный аттестат специалиста в сфере кредитной кооперации, или наличие опыта осуществления функций руководителя финансовой организации или руководства не ниже отделом или иным структурным подразделением финансовой организации не менее двух лет;

2) для лица, осуществляющего функции руководителя и главного бухгалтера филиала кредитного кооператива - высшее образование, или наличие опыта руководства не ниже отделом или иным структурным подразделением финансовой организации не менее 6 месяцев, или квалификационного аттестата специалиста в сфере кредитной кооперации;

3) для лица, осуществляющего функции главного бухгалтера кредитного кооператива - высшее экономическое образование в сфере финансов или в области бухгалтерского учета и аудита или квалификационный аттестат специалиста в сфере кредитной кооперации, или наличие опыта осуществления функций члена контрольноревизионного органа кредитного кооператива или руководства не ниже отделом или иным структурным подразделением финансовой организации не менее двух лет.

3. Кредитные кооперативы, указанные в пункте 7 части 2 статьи 5 настоящего Федерального закона, уведомляет Банк России об избрании (назначение) лица (лиц), осуществляющего (осуществляющих), в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа (органов), члена правления, главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, члена контрольно-ревизионного органа кредитного кооператива в случае, если балансовая стоимость его активов на последнюю отчетную дату превышает значение, установленное в соответствии с нормативным актом Банка России.

Требования к порядку и форме представления указанного уведомления определяются нормативными актами Банка России. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований к деловой репутации и квалификационным требованиям, установленным настоящей статьей.

4. Банк России вправе в установленном им порядке требовать замены лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, в случае их несоответствия требованиям к деловой репутации и квалификационным требованиям, установленным настоящей статьей.".