Статья 3

Статья 3

Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 2, ст. 172; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 50, ст. 6247, 6249; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7357; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4084; N 51, ст. 6699; 2014, N 30, ст. 4219) следующие изменения:

1) в статье 10.1:

а) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, или руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, должно соответствовать требованиям к деловой репутации.

Под несоответствием лица требованиям к деловой репутации понимается:

1) наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений;

2) признание судом лица виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение пяти лет, предшествовавших дате избрания (назначения) лица на указанную должность или дате подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;

3) неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация) либо членом ее коллегиального органа управления обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законами о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет;

4) привлечение лица в соответствии с законами о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет;

5) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет;

6) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет;

7) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего (реестра) списка прошло менее трех лет;

8) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет;

9) наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии исключению из реестра (списка);

10) совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

11) дисквалификация лица, срок которой не истек на день избрания (назначения) на должность или на день, предшествовавший дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;

12) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет;

13) неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет;

14) предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации;

15) применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности;

16) аннулирование у лица квалификационного аттестата на соответствующий вид деятельности, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) организациями, аккредитованными на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет;

17) признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена коллегиального органа управления, единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица;

18) не исполнение обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами за последние три года.

Лица, указанные в абзаце 1 настоящего пункта, при согласовании их кандидатур с Банком России, назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям должны соответствовать установленным требованиям к деловой репутации. Банк России вправе в установленном им порядке оценивать соответствие указанных лиц требованиям к деловой репутации.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие требованиям к деловой репутации, лица, указанные в абзаце 1 настоящего пункта, в 10-дневный срок с момента их наступления обязаны уведомить профессионального участника рынка ценных бумаг об указанных обстоятельствах. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить в Банк России сведения о несоответствии требованиям к деловой репутации лиц, указанных в абзаце 1 настоящего пункта, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств.

Банк России вправе в установленном им порядке требовать замены лиц, указанных в абзаце 1 настоящего пункта, в случае их несоответствия требованиям к деловой репутации.

В случае, если в отношении члена коллегиального органа управления профессионального участника рынка ценных бумаг вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации, указанный член коллегиального органа управления считается выбывшим из состава коллегиального органа управления со дня вступления в силу соответствующего решения суда.";

б) дополнить пунктом 1.2. следующего содержания:

"1.2. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя по вопросам деятельности на финансовом рынке, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, специалиста профессионального участника рынка ценных бумаг (работника профессионального участника рынка ценных бумаг или его филиала, в должностные обязанности которого входит осуществление профессиональной деятельности на финансовом рынке), должно соответствовать квалификационным требованиям.

Под квалификационными требованиями, предъявляемыми к указанным в настоящем пункте лицам, понимаются:

1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя по вопросам деятельности на финансовом рынке, члена коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, - высшее экономическое либо юридическое образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, соответствующего виду деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, наличие опыта руководства финансовой организацией либо структурным подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже начальника отдела или иного структурного подразделения, не менее одного года, а при наличии иного высшего образования - не менее двух лет;

2) для лица, осуществляющего функции главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера и главного бухгалтера филиала профессионального участника рынка ценных бумаг - высшее образование в области бухгалтерского учета и аудита и опыт работы, связанной с ведением бухгалтерского учета, составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности либо с аудиторской деятельностью в финансовой организации, не менее одного года, а при наличии иного высшего образования - не менее двух лет;

3) для лица, осуществляющего функции руководителя филиала, руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, - высшее образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, соответствующего виду деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, наличие опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже должности специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее двух лет;

4) для лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля) профессионального участника рынка ценных бумаг, - высшее образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, соответствующего виду деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке, наличие опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже должности специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее одного года;

5) для должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника рынка ценных бумаг, - высшее образование, наличие опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже должности специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее одного года;

6) для лица, специалиста профессионального участника рынка ценных бумаг, в чьи должностные обязанности входит осуществление функций, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг - наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка, соответствующего виду деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.

Нормативными актами Банка России могут быть установлены дополнительные квалификационные требования к лицам, указанным в настоящем пункте.";

в) пункт 2 изложить в следующей редакции:

"2. Избрание (назначение) лица, осуществляющего, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг, или руководителя отдельного структурного подразделения профессионального участника рынка ценных бумаг в случае совмещения указанным профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, допускается с предварительного согласия Банка России.

Требования настоящего пункта не распространяются на избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, кредитной организации, осуществляющей деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.";

г) пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме уведомить Банк России обо всех предполагаемых назначениях на должности, указанные в пункте 2 настоящей статьи. Порядок направления в Банк России уведомлений о согласовании кандидатур, а также форма указанного уведомления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений устанавливаются нормативным актом Банка России. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных пунктами 1, 1.2 настоящей статьи Банк России в течение 30 дней со дня получения указанного уведомления дает согласие на указанные назначения или представляет мотивированный отказ в письменной форме. Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным пунктами 1, 1.2 настоящей статьи, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.

Полученное согласование действует в течение трех месяцев с даты выдачи такого согласования.

Отказ Банка России в согласии на назначение (избрание) кандидата может быть обжалован им в судебном порядке.";

д) пункт 4 изложить в следующей редакции:

"4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять Банк России:

1) о назначении (избрании) на должность лиц, указанных в пункте 2 настоящей статьи, а также членов коллегиального органа управления в течение трех рабочих дней, следующих за днем их назначения (избрания), с приложением подтверждающих документов;

2) об освобождении от должности (о прекращении полномочий) лиц, указанных в пункте 2 настоящей статьи, а также членов коллегиального органа управления не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, с приложением подтверждающих документов.

Требования настоящей статьи не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.";

е) пункт 5 признать утратившим силу;

2) в статье 10.2:

а) пункт 1 изложить в следующей редакции:

"1. Лицом, имеющим право прямо или косвенно, либо совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, не может являться:

1) юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована лицензия на осуществление банковских операций или иной деятельности на финансовом рынке;

2) юридическое лицо, в случае, если у его основного общества либо общества, имеющего более двадцати процентов его голосующих акций (долей) была аннулирована лицензия на осуществление банковских операций или иной деятельности на финансовом рынке за совершение нарушения, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет;

3) лицо не соответствующее требованиям к финансовому положению, устанавливаемым Банком России;

4) лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным пунктом 1 статьи 10.1 настоящего Федерального закона.";

б) пункт 2 признать утратившим силу;

в) в пункте 3 слова "Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг" заменить словами "Банк России";

г) в пункте 3 после слов "вправе запрашивать и получать" дополнить словами " на безвозмездной основе у федеральных органов исполнительной власти, их территориальных органов, юридических лиц";

д) дополнить пунктом 3.1. следующего содержания:

"3.1. Банк России в установленном им порядке оценивает соответствие лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, требованиям к финансовому положению и деловой репутации.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие требованиям к финансовому положению и (или) деловой репутации, лица, указанные в пункте 1 настоящей статьи, в 10-дневный срок с момента их наступления обязаны уведомить профессионального участника рынка ценных бумаг об указанных обстоятельствах. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить в Банк России сведения о несоответствии требованиям к финансовому положению и (или) деловой репутации лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств.

При установлении неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, Банк России в установленном им порядке направляет указанным лицам предписание с требованием об устранении нарушений. В случае неисполнения предписания указанными лицами Банк России вправе в судебном порядке требовать уменьшения их участия в уставном капитале профессионального участника рынка ценных бумаг до размера, не превышающего 10 процентов голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, либо прекращения права прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг.";

е) пункт 4 признать утратившим силу;

3) главу 2 дополнить статьей 10.2.1. следующего содержания:

"Статья 10.2.1. Особенности совершения сделок с акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг

1. Если иное не установлено федеральными законами, приобретение в собственность (за исключением случаев публичного размещения акций профессионального участника рынка ценных бумаг) и (или) получение в доверительное управление (далее - приобретение) физическим или юридическим лицом более 10 процентов голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг в результате совершения одной сделки или нескольких сделок осуществляется при условии получения предварительного согласия Банка России на совершение указанной сделки (сделок).

2. Предварительного согласия Банка России требует также совершение юридическим или физическим лицом одной или нескольких сделок, в результате которых такое лицо прямо или косвенно приобретает более 50 процентов голосующих акций (долей), либо иным образом получает возможность определять решения акционера (участника) профессионального участника рынка ценных бумаг, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг. Установленные в настоящем пункте требования распространяются также на случаи приобретения более 10 процентов голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг и на случаи установления прямо или косвенно (через третьих лиц) контроля в отношении акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг, владеющих более чем 10 процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, группой лиц, определяемой в соответствии с законодательными актами Российской Федерации о защите конкуренции.

3. Одна или несколько совершенных определенным лицом (группой лиц) сделок по приобретению более 10 процентов голосующих акций профессионального участника рынка ценных бумаг, а также сделка (сделки), направленная на приобретение определенным лицом (группой лиц) более 50 процентов голосующих акций, либо иным образом получения возможности определять решения акционера (участника) профессионального участника рынка ценных бумаг, владеющего более чем 10 процентами его голосующих акций (долей), подлежит последующему одобрению Банком России, если указанная сделка была совершена в ходе публичного размещения акций профессионального участника рынка ценных бумаг (публичного размещения акций лица, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг) или в иных установленных федеральными законами случаях.

4. Порядок направления в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия Банка России на совершение сделки (сделок) или последующего одобрения сделки (сделок), а также форма указанного ходатайства и перечень прилагаемых к нему документов и сведений устанавливаются нормативным актом Банка России.

5. Банк России в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения ходатайства о предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или ходатайства о последующем одобрении сделки (сделок), предусмотренной настоящей статей, обязан сообщить в письменной форме заявителю о принятом решении - о предоставлении указанного согласия (одобрении сделки) или об отказе в его предоставлении (отказе в одобрении сделки). В случае, если Банк России не сообщил заявителю в указанный в настоящем пункте срок о принятом решении, согласие Банка России на совершение указанной в ходатайстве сделки (сделок) или ее последующее одобрение считается предоставленным.

6. Банк России в установленном им порядке запрашивает и получает информацию о финансовом положении и деловой репутации лица, намеренного приобрести более 10 процентов голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, о финансовом положении и деловой репутации лица, намеренного приобрести прямо или косвенно более 50 процентов голосующих акций (долей), либо иным образом приобрести возможность определять решения акционера (участника) профессионального участника рынка ценных бумаг, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, а также информацию о физических лицах, которые прямо или косвенно владеют более 50 процентами голосующих акций (долей), либо иным образом имеют возможность определять решения указанных лиц.

7. Несоответствие приобретателя акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг или лица, прямо или косвенно приобретающего более 50 процентов голосующих акций (долей), либо получающего иным образом возможность определять решения акционера (участника) профессионального участника рынка ценных бумаг, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, требованиям к деловой репутации определяется в соответствии со статьей 10.2 настоящего Федерального закона.

Требования к финансовому положению и порядок оценки финансового положения приобретателя акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг или лица, приобретающего прямо или косвенно более 50 процентов голосующих акций (долей), либо иным образом получающего возможность определять решения акционера (участника) профессионального участника рынка ценных бумаг, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, а также основания для признания финансового положения указанных лиц неудовлетворительным устанавливаются нормативным актом Банка России.

8. Банк России отказывает в предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или в последующем одобрении сделки (сделок), предусмотренной настоящей статьей, в следующих случаях:

1) выявление неудовлетворительного финансового положения и (или) деловой репутации приобретателя акций (лица, намеренного иным образом приобрести возможность определять решения);

2) наличие других оснований, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

9. Решение Банка России об отказе в предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или об отказе в последующем одобрении сделки (сделок) может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

10. В случае нарушения приобретателем (приобретателями) акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг или лицом (группой лиц), получившим (получившими) возможность определять решения одного или нескольких акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг, владеющих более чем 10 процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России в части условий и порядка предоставления Банком России предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или ее (их) последующего одобрения Банк России в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня выявления указанного нарушения, направляет предписание об устранении нарушения лицу (группе лиц), приобретшему более 10 процентов голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, или лицу (группе лиц), получившим (получившими) возможность определять решения одного или нескольких акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг, владеющих более чем 10 процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг. Копия указанного предписания направляется профессиональному участнику рынка ценных бумаг, акции (доли) которого и (или) в отношении акционеров (участников) которого получена возможность определять решения с нарушением требований настоящего Федерального закона, и акционеру (участнику) профессионального участника рынка ценных бумаг, в отношении которого получена возможность определять решения с нарушением требований настоящего Федерального закона.

11. Предписание Банка России об устранении нарушения подлежит исполнению указанным в нем лицом (группой лиц) в срок, не превышающий 90 календарных дней со дня его получения, одним из следующих способов:

1) путем получения от Банка России последующего одобрения совершенной сделки (сделок) в порядке, установленном нормативными актами Банка России;

2) путем совершения сделки (сделок) по отчуждению акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, приобретенных с нарушением установленных настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России требований;

3) путем совершения сделки (сделок), направленной на прекращение установленного с нарушением требований настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России контроля в отношении акционера (участника) профессионального участника рынка ценных бумаг, владеющего более чем 10 процентами его голосующих акций (долей).

12. Уведомление об исполнении предписания Банка России об устранении нарушения представляется указанным в нем лицом (группой лиц) профессиональному участнику рынка ценных бумаг и в Банк России не позднее пяти рабочих дней со дня его исполнения. К уведомлению об исполнении такого предписания должны быть приложены документы, подтверждающие устранение нарушения.

13. Со дня получения предписания Банка России об устранении нарушения лицом (группой лиц), владеющим более чем 10 процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, и до дня исполнения такого предписания акции (доли) в количестве, превышающем указанное значение, не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг. Со дня получения указанного в настоящей статье предписания Банка России об устранении нарушения лицом (группой лиц), получившим (получившими) возможность определять решения акционера (участника) профессионального участника рынка ценных бумаг, владеющего более чем 10 процентами его голосующих акций (долей), и до дня исполнения такого предписания акции (доли) контролируемого этим лицом (группой лиц) акционера (участника) в количестве, превышающем указанное значение, не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг.

14. Банк России вправе обжаловать в судебном порядке решение общего собрания акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг в случае, если участие акционера (участника) в голосовании по соответствующему вопросу повестки дня общего собрания акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг акциями (долями), приобретенными с нарушением установленных настоящей статьей требований, или участие в голосовании акционера (участника), в отношении которого была получена возможность определять решения с нарушением таких требований, повлияло на решение общего собрания акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг.

15. В случае неисполнения предписания Банка России указанным в нем лицом (группой лиц) в установленный настоящим Федеральным законом срок Банк России вправе обращаться в суд с иском о признании недействительной сделки (сделок), в результате совершения которой (которых) были нарушены установленные настоящей статьей требования.

16. Лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг, обязано уведомить Банк России о случаях, в результате которых оно полностью утрачивает такое право, либо сохраняет право прямо или косвенно распоряжаться менее чем 10 процентами голосующих акций (долей) профессионального участника рынка ценных бумаг.";

4) пункт 12 статьи 15.2 изложить в следующей редакции:

"12. Членом коллегиального органа управления, единоличным исполнительным органом, членом коллегиального органа управления, главным бухгалтером специализированного общества проектного финансирования не могут являться:

лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного органа финансовых организаций в момент совершения этими организациями нарушений, за которые у них были аннулированы (отозваны) лицензии на осуществление соответствующих видов деятельности, или нарушений, за которые было приостановлено действие указанных лицензий и указанные лицензии были аннулированы (отозваны) вследствие неустранения этих нарушений, если со дня такого аннулирования (отзыва) прошло менее трех лет;

лица, в отношении которых не истек срок, в течение которого они считаются подвергнутыми административному наказанию в виде дисквалификации;

лица, имеющие неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.;

5) в статье 15.3:

а) в подпункте 3 пункта 3 слова "указанное в пункте 1 статьи 10.1" заменить словами "указанное в пункте 12 статьи 15.2";

б) в пункте 4 слова "указанные в пункте 1 статьи 10.1" заменить словами "указанные в пункте 12 статьи 15.2".