Статья 11

Статья 11

Внести в Федеральный закон от 07 февраля 2011 года N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7061; 2012, N 53, ст. 7607; 2013, N 30, ст. 4084; 2014, N 11, ст. 1098) следующие изменения:

1) в статье 6:

а) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) клиринговой организации, руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, должно соответствовать требованиям к деловой репутации. Если клиринговая организация является кредитной организацией, то требования настоящей части применяются только к руководителю структурного подразделения, осуществляющего клиринг.";

б) часть 2 изложить в следующей редакции:

"2. Лицо, осуществляющее, в том числе временно функции единоличного исполнительного органа, его заместителя по вопросам деятельности на финансовом рынке, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), клиринговой организации, руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, специалиста клиринговой организации (работника клиринговой организации или ее филиала, в должностные обязанности которого входят обязанности, связанные с осуществлением клиринговой деятельности), должно соответствовать квалификационным требованиям.

Под квалификационными требованиями, предъявляемыми к указанным в настоящей части лицам, понимаются:

1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, его заместителя по вопросам деятельности на финансовом рынке, члена коллегиального исполнительного органа клиринговой организации, - высшее экономическое либо юридическое образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности, наличие опыта руководства финансовой организацией либо структурным подразделением финансовой организации, осуществляющими деятельность на финансовом рынке, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже начальника отдела или иного структурного подразделения, не менее одного года, а при наличии иного высшего образования - не менее двух лет;

2) для лица, осуществляющего функции главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера и главного бухгалтера филиала клиринговой организации - высшее образование в области бухгалтерского учета и аудита и опыт работы, связанной с ведением бухгалтерского учета, составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности либо с аудиторской деятельностью в финансовой организации, не менее одного года, а при наличии иного высшего образования - не менее двух лет;

3) для лица, осуществляющего функции руководителя филиала клиринговой организации, руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринга, - высшее образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности, наличие опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже должности специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее двух лет;

4) для лица, осуществляющего функции контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) клиринговой организации - высшее образование, наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности, наличие опыта работы в финансовой организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, в должности не ниже должности специалиста, или опыта работы в Банке России либо федеральном органе исполнительной власти, осуществляющим функции регулятора финансового рынка, в должности не ниже специалиста, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, общей продолжительностью не менее одного года;

5) для лица, осуществляющего функции специалиста клиринговой организации, в должностные обязанности которого входят обязанности, связанные с осуществлением клиринговой деятельности - наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по деятельности по проведению организованных торгов и клиринговой деятельности.

Если клиринговая организация является кредитной организацией, то требования настоящей части применяются только к руководителю структурного подразделения, осуществляющего клиринг.

Нормативными актами Банка России могут быть установлены дополнительные квалификационные требования к лицам, указанным в настоящей части.";

в) часть 5 изложить в следующей редакции:

"5. Под несоответствием лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, требованиям к деловой репутации понимается:

1) наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений;

2) признание судом лица виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение пяти лет, предшествовавших дате избрания (назначения) лица на указанную должность или дате подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;

3) неисполнение лицом, являющимся или являвшимся единоличным исполнительным органом, членом коллегиального исполнительного органа кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация) либо членом ее коллегиального органа управления обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законами о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет;

4) привлечение лица в соответствии с законами о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет;

5) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет;

6) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) финансовой организации, если в отношении указанного лица имеются вступившие в законную силу судебные решения, установившие факты совершения указанным лицом неправомерных действий при банкротстве, преднамеренного и (или) фиктивного банкротства, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет;

7) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего (реестра) списка прошло менее трех лет;

8) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет;

9) наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии исключению из реестра (списка);

10) совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

11) дисквалификация лица, срок которой не истек на день избрания (назначения) на должность или на день, предшествовавший дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры;

12) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального исполнительного органа, члена коллегиального органа управления, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет;

13) неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет;

14) предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации;

15) применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности;

16) аннулирование у лица квалификационного аттестата на соответствующий вид деятельности, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) организациями, аккредитованными на осуществление аттестации специалистов финансового рынка, если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет;

17) признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность или дню подачи в Банк России заявления о согласовании кандидатуры, лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена коллегиального органа управления, единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица;

18) не исполнение обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами за последние три года.

Лица, указанные в части 1 настоящей статьи, при согласовании их кандидатур с Банком России, назначении (избрании) на должность, а также в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям должны соответствовать установленным требованиям к деловой репутации. Банк России вправе в установленном им порядке оценивать соответствие указанных лиц требованиям к деловой репутации.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие требованиям к деловой репутации, лица, указанные в части 1 настоящей статьи, в 10-дневный срок с момента их наступления обязаны уведомить клиринговую организацию об указанных обстоятельствах. Клиринговая организация обязана направить в Банк России сведения о несоответствии требованиям к деловой репутации лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств.

Банк России вправе в установленном им порядке требовать замены лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, в случае их несоответствия требованиям к деловой репутации.

В случае, если в отношении члена коллегиального органа управления клиринговой организации вступил в законную силу обвинительный приговор суда за совершение умышленного преступления либо вступило в силу решение суда о назначении административного наказания в виде дисквалификации, указанный член коллегиального органа управления считается выбывшим из состава коллегиального органа управления со дня вступления в силу соответствующего решения суда.";

г) в части 7 третье и четвертое предложения исключить;

д) часть 8 изложить в следующей редакции:

"8. Избрание (назначение) лица (лиц), осуществляющего (осуществляющих), в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, его заместителя, члена коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, контролера (руководителя службы внутреннего контроля), должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками (руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками) клиринговой организации, за исключением кредитной организации, а также функции руководителя структурного подразделения клиринговой организации, созданного для осуществления клиринговой деятельности (в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия Банка России.";

е) в части 9 слова "установленных частями 1, 2 и 6 настоящей статьи" заменить словами "установленных частями 1, 2 и 5 настоящей статьи";

ж) в части 9 слова "Требования к порядку и форме представления указанного уведомления определяются нормативными актами Банка России." заменить словами "Порядок направления в Банк России уведомлений о согласовании кандидатур, а также форма указанного уведомления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений устанавливаются нормативным актом Банка России.";

з) в части 9 слова "в течение 10 рабочих дней" заменить словами "в течение 30 дней";

и) в части 9 слова "установленным частями 1, 2 и 6 настоящей статьи" заменить словами "установленным частями 1, 2 и 5 настоящей статьи";

к) часть 9 дополнить абзацами следующего содержания:

"Полученное согласование действует в течение трех месяцев с даты выдачи такого согласования.

Отказ Банка России в согласии на назначение (избрание) кандидата может быть обжалован им в судебном порядке.";

л) часть 10 признать утратившей силу;

м) часть 11 изложить в следующей редакции:

"11. Клиринговая организация обязана уведомлять в письменной форме Банк России:

1) о назначении (избрании) на должность лиц, указанных в части 8 настоящей статьи, а также членов коллегиального органа управления в течение трех рабочих дней, следующих за днем их назначения (избрания), с приложением подтверждающих документов;

2) об освобождении от должности (о прекращении полномочий) лиц, указанных в части 8 настоящей статьи, а также членов коллегиального органа управления не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения, с приложением подтверждающих документов.";

н) части 12, 13 признать утратившими силу;

2) в статье 7:

а) в абзаце 1 части 1 слова "5 и более" заменить словами "10 и более";

б) в пункте 2 части 1 слова "соответствующего вида деятельности финансовой организации" заменить словами "осуществление банковских операций или иной деятельности на финансовом рынке";

в) пункт 3 части 1 признать утратившим силу;

г) часть 1 дополнить пунктами 4, 5, 6 следующего содержания:

"4) лицо, не соответствующее требованиям к деловой репутации, установленным пунктами 1 - 18 части 5 статьи 6 настоящего Федерального закона;

5) юридическое лицо, в случае, если у его основного общества либо общества, имеющего более двадцати процентов его голосующих акций (долей) была аннулирована лицензия на осуществление банковских операций или иной деятельности на финансовом рынке за совершение нарушения, если с даты принятия указанных решений прошло менее трех лет;

6) лицо не соответствующее требованиям к финансовому положению, устанавливаемым Банком России.";

д) часть 2 изложить в следующей редакции:

"2. Банк России в установленном им порядке оценивает соответствие лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, требованиям к финансовому положению и деловой репутации.

При наступлении обстоятельств, влекущих несоответствие требованиям к финансовому положению и (или) деловой репутации, лица, указанные в части 1 настоящей статьи, в 10-дневный срок с момента их наступления обязаны уведомить клиринговую организацию об указанных обстоятельствах. Клиринговая организация обязана направить в Банк России сведения о несоответствии требованиям к финансовому положению и (или) деловой репутации лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, в течение пяти рабочих дней со дня установления указанных обстоятельств.

При установлении неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов неудовлетворительной деловой репутации лиц, указанных в части 1 настоящей статьи, Банк России в установленном им порядке направляет указанным лицам предписание с требованием об устранении нарушений. В случае неисполнения предписания указанными лицами Банк России вправе в судебном порядке требовать уменьшения их участия в уставном капитале клиринговой организации до размера, не превышающего 10 процентов голосующих акций (долей) клиринговой организации, либо прекращения права прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации.";

е) часть 3 изложить в следующей редакции:

"3. В случае несоответствия лица, имеющего право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, установленным частью 1 настоящей статьи требованиям, указанное лицо вправе распоряжаться количеством голосов, не превышающим 10 процентов голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. При этом остальные акции (доли), принадлежащие этому лицу, при определении кворума общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации не учитываются.

Банк России вправе обжаловать в судебном порядке решения общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации, принятые с нарушением требований, установленных настоящей частью, и сделки, совершенные во исполнение указанных решений, если участие в голосовании акциями (долями), указанными в настоящей части, повлияло на решения, принятые общим собранием акционеров (участников) клиринговой организации.";

ж) часть 4 признать утратившей силу;

3) главу 2 дополнить статьей 7.1. следующего содержания:

"Статья 7.1. Особенности совершения сделок с акциями (долями) клиринговой организации

1. Если иное не установлено федеральными законами, приобретение в собственность (за исключением случаев публичного размещения акций клиринговой организации) и (или) получение в доверительное управление (далее - приобретение) физическим или юридическим лицом более 10 процентов голосующих акций (долей) клиринговой организации в результате совершения одной сделки или нескольких сделок осуществляется при условии получения предварительного согласия Банка России на совершение указанной сделки (сделок).

2. Предварительного согласия Банка России требует также совершение юридическим или физическим лицом одной или нескольких сделок, в результате которых такое лицо прямо или косвенно приобретает более 50 процентов голосующих акций (долей), либо иным образом получает возможность определять решения акционера (участника) клиринговой организации, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации. Установленные в настоящем пункте требования распространяются также на случаи приобретения более 10 процентов голосующих акций (долей) клиринговой организации и на случаи приобретения прямо или косвенно более 50 процентов голосующих акций (долей), либо получения иным образом возможности определять решения акционеров (участников) клиринговой организации, владеющих более чем 10 процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации, группой лиц, определяемой в соответствии с законодательными актами Российской Федерации о защите конкуренции.

3. Одна или несколько совершенных определенным лицом (группой лиц) сделок по приобретению более 10 процентов голосующих акций клиринговой организации, а также сделка (сделки), направленная на приобретение определенным лицом (группой лиц) более 50 процентов голосующих акций (долей), либо получения иным образом возможности определять решения акционера (участника) клиринговой организации, владеющего более чем 10 процентами ее голосующих акций (долей), подлежит последующему одобрению Банком России, если указанная сделка была совершена в ходе публичного размещения акций клиринговой организации (публичного размещения акций лица, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации) или в иных установленных федеральными законами случаях.

4. Порядок направления в Банк России ходатайства о получении предварительного согласия Банка России на совершение сделки (сделок) или последующего одобрения сделки (сделок), предусмотренной настоящей статей, а также форма указанного ходатайства и перечень прилагаемых к нему документов и сведений устанавливаются нормативным актом Банка России.

5. Банк России в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня получения ходатайства о предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или ходатайства о последующем одобрении сделки (сделок), предусмотренной настоящей статей, обязан сообщить в письменной форме заявителю о принятом решении - о предоставлении указанного согласия (одобрении сделки) или об отказе в его предоставлении (отказе в одобрении сделки). В случае, если Банк России не сообщил заявителю в указанный в настоящем пункте срок о принятом решении, согласие Банка России на совершение указанной в ходатайстве сделки (сделок) или ее последующее одобрение считается предоставленным.

6. Банк России в установленном им порядке запрашивает и получает информацию о финансовом положении и деловой репутации лица, намеренного приобрести более 10 процентов голосующих акций (долей) клиринговой организации, о финансовом положении и деловой репутации лица, намеренного приобрести прямо или косвенно более 50 процентов голосующих акций (долей), либо приобрести иным образом возможность определять решения акционера (участника) клиринговой организации, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации, а также информацию о физических лицах, которые прямо или косвенно владеют более 50 процентами голосующих акций (долей), либо имеют возможность иным образом определять решения указанных лиц.

7. Несоответствие приобретателя акций (долей) клиринговой организации или лица, приобретающего прямо или косвенно более 50 процентов голосующих акций (долей), либо иным образом получающего возможность определять решения акционера (участника) клиринговой организации, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации, требованиям к деловой репутации определяется в соответствии со статьей 7 настоящего Федерального закона.

Требования к финансовому положению и порядок оценки финансового положения приобретателя акций (долей) клиринговой организации или лица, приобретающего прямо или косвенно более 50 процентов голосующих акций (долей), либо получает иным образом возможность определять решения акционера (участника) клиринговой организации, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации, а также основания для признания финансового положения указанных лиц неудовлетворительным устанавливаются нормативным актом Банка России.

8. Банк России отказывает в предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или в последующем одобрении сделки (сделок), предусмотренной настоящей статьей, в следующих случаях:

1) выявление неудовлетворительного финансового положения и (или) деловой репутации приобретателя акций, либо лица, намеренного приобрести возможность определять решения;

2) наличие других оснований, предусмотренных федеральными законами и принимаемыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России.

9. Решение Банка России об отказе в предоставлении предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или об отказе в последующем одобрении сделки (сделок) может быть обжаловано в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

10. В случае нарушения приобретателем (приобретателями) акций (долей) клиринговой организации или лицом (группой лиц), приобретшим (приобретшими более 50 процентов голосующих акций (долей), либо получившим (получившими) иным образом возможность определять решения одного или нескольких акционеров (участников) клиринговой организации, владеющих более чем 10 процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации, требований настоящего Федерального закона и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России в части условий и порядка предоставления Банком России предварительного согласия на совершение сделки (сделок) или ее (их) последующего одобрения Банк России в срок, не превышающий 30 календарных дней со дня выявления указанного нарушения, направляет предписание об устранении нарушения лицу (группе лиц), приобретшему более 10 процентов голосующих акций (долей) клиринговой организации, или лицу (группе лиц), приобретшим (приобретшими) более 50 процентов голосующих акций (долей), либо получившим (получившими) иным образом возможность определять решения одного или нескольких акционеров (участников) клиринговой организации, владеющих более чем 10 процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации. Копия указанного предписания направляется клиринговой организации, акции (доли) которой и (или) в отношении акционеров (участников) которой получена возможность определять решения с нарушением требований настоящего Федерального закона, и акционеру (участнику) клиринговой организации, в отношении которого получена возможность определять решения с нарушением требований настоящего Федерального закона.

11. Предписание Банка России об устранении нарушения подлежит исполнению указанным в нем лицом (группой лиц) в срок, не превышающий 90 календарных дней со дня его получения, одним из следующих способов:

1) путем получения от Банка России последующего одобрения совершенной сделки (сделок) в порядке, установленном нормативными актами Банка России;

2) путем совершения сделки (сделок) по отчуждению акций (долей) клиринговой организации, приобретенных с нарушением установленных настоящим Федеральным законом и нормативными актами Банка России требований;

3) путем совершения сделки (сделок), направленной на прекращение владения, полученного с нарушением требований настоящего Федерального закона и нормативных актов Банка России более 50 процентов голосующих акций (долей), либо прекращения возможности иным образом определять решения акционера (участника) клиринговой организации, владеющего более чем 10 процентами ее голосующих акций (долей).

12. Уведомление об исполнении предписания Банка России об устранении нарушения представляется указанным в нем лицом (группой лиц) клиринговой организации и в Банк России не позднее пяти рабочих дней со дня его исполнения. К уведомлению об исполнении такого предписания должны быть приложены документы, подтверждающие устранение нарушения.

13. Со дня получения предписания Банка России об устранении нарушения лицом (группой лиц), владеющим более чем 10 процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации, и до дня исполнения такого предписания акции (доли) в количестве, превышающем указанное значение, не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации. Со дня получения указанного в настоящей статье предписания Банка России об устранении нарушения лицом (группой лиц), получившим (получившими) возможность определять решения акционера (участника) клиринговой организации, владеющего более чем 10 процентами голосующих акций (долей), и до дня исполнения такого предписания акции (доли) контролируемого этим лицом (группой лиц) акционера (участника) в количестве, превышающем указанное значение, не учитываются при определении кворума общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации и при голосовании по вопросам повестки дня общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации.

14. Банк России вправе обжаловать в судебном порядке решение общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации в случае, если участие акционера (участника) в голосовании по соответствующему вопросу повестки дня общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации акциями (долями), приобретенными с нарушением установленных настоящей статьей требований, или участие в голосовании акционера (участника), в отношении которого была получена возможность определять решения с нарушением таких требований, повлияло на решение общего собрания акционеров (участников) клиринговой организации.

15. В случае неисполнения предписания Банка России указанным в нем лицом (группой лиц) в установленный настоящим Федеральным законом срок Банк России вправе обращаться в суд с иском о признании недействительной сделки (сделок), в результате совершения которой (которых) были нарушены установленные настоящей статьей требования.

16. Лицо, имевшее право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации, обязано уведомить Банк России о случаях, в результате которых оно полностью утрачивает такое право, либо сохраняет право прямо или косвенно распоряжаться менее чем 10 процентами голосующих акций (долей) клиринговой организации.";

4) в статье 26:

а) пункт 5 части 2 изложить в следующей редакции:

"5) к лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, его заместителям, членам коллегиального исполнительного органа, членам коллегиального органа управления, руководителю службы внутреннего контроля (контролеру), главному бухгалтеру, заместителям главного бухгалтера, руководителю и главному бухгалтеру филиала клиринговой организации, должностному лицу, ответственному за организацию системы управления рисками (руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками), а в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности также к руководителю структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности;";

б) подпункт "а" пункта 6 части 3 после слов "осуществляющего функции единоличного исполнительного органа" дополнить словами ", его заместителя";

в) в подпункте "г" пункта 6 части 3 слова "или иного должностного лица, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета" заменить словами ", заместителя главного бухгалтера, главного бухгалтера филиала";

г) пункт 6 части 3 дополнить подпунктами "е" и "ж" следующего содержания:

"е) руководителя филиала клиринговой организации;

ж) руководителя отдельного структурного подразделения (должностного лица), ответственного за организацию системы управления рисками;";

ГАРАНТ:

Нумерация подпунктов приводится в соответствии с источником

з) в пункте 8 части 3 слова "распоряжаться 5 и более процентами голосов" заменить словами "распоряжаться 10 и более процентами голосов".