Статья 7

Статья 7

Внести в Федеральный закон от 30 декабря 2004 года N 215-ФЗ "О жилищных накопительных кооперативах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 1, ст. 41; 2013, N 30, ст. 4084) следующие изменения:

1) часть 4 статьи 15 признать утратившей силу;

2) в статье 45:

а) наименование после слов "требования к" дополнить словами "органам управления и";

б) часть 1 изложить в следующей редакции:

"1. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена правления, главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, члена ревизионной комиссии (ревизора) кооператива, должно в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям соответствовать установленным требованиям к деловой репутации. Банк России вправе в установленном им порядке оценивать соответствие указанных лиц требованиям к деловой репутации.

Под несоответствием лица требованиям к деловой репутации понимается:

1) наличие неснятой или непогашенной судимости за совершение умышленных преступлений;

2) признание судом лица виновным в банкротстве юридического лица, если судебный акт о таком признании был принят судом в течение пяти лет, предшествовавших дате избрания (назначения) лица на указанную должность;

3) осуществление лицом функций члена правления кооператива, единоличного исполнительного органа кооператива, члена коллегиального исполнительного органа кооператива, членом ревизионной комиссии (ревизором) кооператива на день принятия судом решения о ликвидации этого кооператива или о применении процедур банкротства к этому кооперативу, если со дня завершения ликвидации кооператива или процедур банкротства прошло менее трех лет;

4) неисполнение лицом, являющимся или являвшимся руководителем кредитной организации или некредитной финансовой организации (далее - финансовая организация) либо членом ее коллегиального органа управления обязанностей по предупреждению банкротства, установленных законами о банкротстве, при возникновении оснований для осуществления мер по предупреждению банкротства финансовой организации, если с даты такого нарушения прошло менее трех лет;

5) привлечение лица в соответствии с законами о банкротстве к субсидиарной ответственности по денежным обязательствам финансовой организации и (или) привлечение к исполнению ее обязанности по уплате обязательных платежей, если с даты принятия арбитражным судом решения о признании финансовой организации банкротом прошло менее трех лет;

6) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации, которая была признана арбитражным судом несостоятельной (банкротом), если с даты принятия указанного решения прошло менее трех лет;

7) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в момент совершения этой организацией нарушения, за которое у нее была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности либо за которое она была исключена из соответствующего реестра (списка), если с даты такого отзыва (аннулирования) или исключения из соответствующего (реестра) списка прошло менее трех лет;

8) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального органа управления, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (руководителя службы внутреннего контроля) или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню отзыва (аннулирования) лицензии у финансовой организации либо дню ее исключения из соответствующего реестра (списка) за нарушение законодательства (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии либо исключению из соответствующего реестра (списка), если со дня отзыва (аннулирования) лицензии либо исключения финансовой организации из соответствующего реестра (списка) прошло менее трех лет;

9) наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке либо которая была исключена из соответствующего реестра (списка) по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву (аннулированию) лицензии исключению из реестра (списка);

10) наличие у лица права давать обязательные указания или возможности иным образом определять действия финансовой организации, у которой была отозвана лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке по основаниям, предусмотренным федеральными законами (за исключением лиц, представивших доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к отзыву лицензии);

11) совершение лицом более трех раз в течение одного года, предшествовавшего дню назначения (избрания) на должность, административного правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг или в области предпринимательской деятельности, установленного вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях;

12) дисквалификация лица, срок которой не истек на день избрания (назначения) на должность;

13) осуществление лицом функций единоличного исполнительного органа, в том числе временно, члена коллегиального органа управления, члена коллегиального исполнительного органа, контролера (аудитора), ревизора или главного бухгалтера финансовой организации в течение одного года, предшествовавшего дню введения временной администрации по управлению финансовой организацией с приостановлением полномочий исполнительных органов (за исключением лиц, представивших в Банк России доказательства непричастности к принятию решений или совершению действий (бездействию), которые привели к введению временной администрации), если со дня введения такой администрации прошло менее трех лет;

14) неоднократное расторжение с лицом трудового договора по инициативе работодателя по основаниям, предусмотренным пунктами 7 и 7.1 части первой статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации, если со дня расторжения такого трудового договора прошло менее трех лет;

15) предоставление лицом в течение пяти лет, предшествовавших дню его назначения (избрания) на должность, недостоверных сведений, касающихся установленных квалификационных требований и требований к деловой репутации;

16) аннулирование у лица квалификационного аттестата на соответствующий вид деятельности, выданного федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и (или) организациями, аккредитованными на осуществление аттестации специалистов финансового рынка , если со дня такого аннулирования прошло менее трех лет;

17) применение в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, к финансовой организации, в которой лицо осуществляло подготовку и представление отчетности (функции руководителя, главного бухгалтера), мер в соответствии с федеральными законами за представление существенно недостоверной отчетности;

18) признание судом в течение пяти лет, предшествовавших дню назначения (избрания) на должность, лица виновным в причинении убытков какому-либо юридическому лицу при исполнении им обязанностей члена коллегиального органа управления, единоличного исполнительного органа, его заместителя и (или) члена коллегиального исполнительного органа юридического лица;

19) не исполнение обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов Российской Федерации и местными бюджетами за последние три года.";

в) часть 2 изложить в следующей редакции:

"2. Лицо, осуществляющее, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, главного бухгалтера, члена ревизионной комиссии (ревизора) кооператива, руководителя филиала, главного бухгалтера филиала должно в течение всего периода осуществления функций по указанным должностям соответствовать установленным квалификационным требованиям. Банк России вправе в установленном им порядке оценивать соответствие указанных лиц квалификационным требованиям.

Порядок направления в Банк России уведомлений о согласовании кандидатур, а также форма указанного уведомления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений устанавливаются нормативным актом Банка России.

Под квалификационными требованиями, предъявляемыми к указанным в настоящей части лицам, понимаются:

1) для лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, члена ревизионной комиссии (ревизора) кооператива - высшее экономическое, юридическое образование или в сфере финансов, или квалификационный аттестат специалиста в сфере деятельности кооператива, или наличие опыта осуществления функций руководителя финансовой организации или руководства не ниже отделом или иным структурным подразделением финансовой организации не менее двух лет;

2) для лица, осуществляющего функции главного бухгалтера кооператива, - высшее экономическое образование в сфере финансов или в области бухгалтерского учета и аудита, или квалификационный аттестат специалиста в сфере деятельности кооператива, или наличие опыта осуществления функций члена ревизионной комиссии (ревизора) кооператива или руководства не ниже отделом или иным структурным подразделением финансовой организации не менее двух лет;

3) для лица, осуществляющего функции руководителя и главного бухгалтера филиала кооператива - высшее образование, или квалификационный аттестат специалиста в сфере деятельности кооператива, или наличие опыта руководства не ниже отделом или иным структурным подразделением финансовой организации не менее 6 месяцев, квалификационного аттестата специалиста в сфере деятельности кооператива.

г) части 3 - 4 изложить в следующей редакции:

"3. Уставом кооператива могут быть установлены дополнительные требования к должностным лицам кооператива.

4. В целях соблюдения требований, предъявляемых к должностным лицам кооператива, при избрании члена правления кооператива, единоличного исполнительного органа кооператива, члена коллегиального исполнительного органа кооператива или члена ревизионной комиссии (ревизора) кооператива членам кооператива относительно кандидатов на указанные должности должна быть предоставлена информация:

1) о лице или группе лиц, выдвинувших данные кандидатуры;

2) о возрасте и об образовании кандидатов;

3) о должностях, занимаемых кандидатами на день их выдвижения и в течение последних пяти лет;

4) о наличии или об отсутствии у кандидатов судимости за преступления в сфере экономики и соответствии кандидатов требованиям к деловой репутации;

5) иная предусмотренная уставом кооператива информация.";

д) дополнить частями 5 - 6 следующего содержания:

"5. Кооператив уведомляет Банк России об избрании (назначение) лица, осуществляющего, в том числе временно, функции единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа, члена правления, главного бухгалтера, руководителя филиала и главного бухгалтера филиала, члена ревизионной комиссии (ревизора) кооператива в случае, если балансовая стоимость его активов на последнюю отчетную дату превышает значение, установленное в соответствии с нормативным актом Банка России.

Порядок направления в Банк России уведомлений о согласовании кандидатур, а также форма указанного уведомления и перечень прилагаемых к нему документов и сведений устанавливаются нормативным актом Банка России. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований к деловой репутации и квалификационным требованиям, установленным настоящей статьей.

6. Банк России вправе в установленном им порядке требовать замены лиц, указанных в части 1 настоящей части, в случае их несоответствия требованиям к деловой репутации и квалификационным требованиям, установленным настоящей статьей.".

ГАРАНТ:

По-видимому, в тексте предыдущего абзаца допущена опечатка. Вместо слов "части 1 настоящей части" следует читать "части 1 настоящей статьи"