Статья 237. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Статья 237. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, а равно повлекшее представление названных сведений в уполномоченный орган с нарушением установленных порядка и сроков, за исключением случаев, предусмотренных частями 2, 3, 7 и 8 настоящей статьи, -

влечет административное предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц и индивидуальных предпринимателей в размере от десяти до тридцати расчетных показателей; на юридических лиц - от пятидесяти до ста расчетных показателей.

2. Неисполнение кредитной организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 и 3 настоящей статьи, -

влечет административное предупреждение или наложение административного штрафа на руководителей юридических лиц-кредитных организаций в размере от пяти до десяти расчетных показателей.

3. Действия (бездействие), предусмотренные частью 1 настоящей статьи, повлекшие непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) представление в уполномоченный орган недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, а равно непредставление сведений об операциях, в отношении которых у сотрудников организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи, -

влекут наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от тридцати до пятидесяти расчетных показателей; на юридических лиц - от двухсот до четырехсот расчетных показателей.

4. Неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от тридцати до пятидесяти расчетных показателей; на юридических лиц - от трехсот до пятисот расчетных показателей либо административный запрет на осуществление операций с денежными средствами или иным имуществом на срок до шестидесяти суток.

5. Непредставление в уполномоченный орган сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в Федеральном законе от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", от заключения (исполнения) договоров банковского счета (вклада) с клиентами и (или) от проведения операций -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от тридцати до пятидесяти расчетных показателей; на юридических лиц - от трехсот до пятисот расчетных показателей.

6. Непредставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, информации об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов либо информации о движении средств по счетам (вкладам) своих клиентов -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от тридцати до пятидесяти расчетных показателей; на юридических лиц - в размере от трехсот до пятисот расчетных показателей.

7. Воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от тридцати до пятидесяти расчетных показателей; на юридических лиц - от семисот до одной тысячи расчетных показателей либо административный запрет на осуществление операций с денежными средствами или иным имуществом на срок до девяноста суток.

8. Неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, или ее должностным лицом законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, повлекшее установленные вступившим в законную силу приговором суда легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц и индивидуальных предпринимателей в размере от тридцати до пятидесяти расчетных показателей или дисквалификацию должностного лица на срок от одного года до трех лет; на юридических лиц - от пятисот до одной тысячи расчетных показателей либо административный запрет на осуществление операций с денежными средствами или иным имуществом на срок до девяноста суток.

Примечание: Административная ответственность, предусмотренная настоящей статьей, не применяется к кредитным организациям, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 и 8 настоящей статьи.