Статья 30.3. Нарушения законодательства в сфере организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Статья 30.3. Нарушения законодательства в сфере организации противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, а равно неисполнение требований в части постановки на учет в уполномоченном органе, за исключением случаев, предусмотренных частями 3 - 7 настоящей статьи, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей - от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

2. Неисполнение кредитной организацией требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части разработки правил внутреннего контроля и (или) назначения специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных частью 1 настоящей статьи, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до сорока тысяч рублей; на юридических лиц - от ста пятидесяти тысяч до двухсот тысяч рублей.

3. Непредставление либо представление с нарушением установленного законодательством порядка и (или) срока в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо неисполнение требований законодательства в части выявления и (или) фиксирования и (или) представления в уполномоченный орган сведений об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и (или) финансирования терроризма, а равно представление недостоверных сведений об операциях, предусмотренных настоящей частью, -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от двадцати пяти тысяч до сорока тысяч рублей; на должностных лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей; на юридических лиц - от одного миллиона до двух миллионов рублей.

4. Неисполнение либо ненадлежащее исполнение адвокатами, нотариусами, аудиторскими организациями, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, -

влечет предупреждение или наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей - от трех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

5. Неисполнение либо ненадлежащее исполнение требований законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операций с денежными средствами или иным имуществом, -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от ста тысяч до четырехсот тысяч рублей; на должностных лиц - от двухсот тысяч до трехсот тысяч рублей; на юридических лиц - от пяти миллионов до шести миллионов рублей.

6. Непредставление в уполномоченный орган сведений о случаях отказа по основаниям, указанным в Федеральном законе от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", от выполнения распоряжения клиента о совершении операции и (или) от проведения операций, заключения (исполнения) договоров банковского счета (вклада) с клиентами, а равно несвоевременное представление таких сведений, -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей - от двадцати пяти тысяч до сорока тысяч рублей; на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - в размере от одного миллиона до двух миллионов рублей.

7. Непредставление в уполномоченный орган по его запросу имеющейся у организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуального предпринимателя информации об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов, либо информации о движении средств по счетам (вкладам) своих клиентов, а равно несвоевременное представление такой информации, -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей - от двадцати пяти тысяч до сорока тысяч рублей; на должностных лиц в размере от пятидесяти тысяч до семидесяти тысяч рублей; на юридических лиц - в размере от одного миллиона до двух миллионов рублей.

8. Действия (бездействие) организации либо индивидуального предпринимателя, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, повлекшие невозможность проведения уполномоченным надзорным органом проверок, а равно неисполнение предписаний, выносимых этим органом в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, -

влечет наложение административного штрафа на индивидуальных предпринимателей в размере от ста тысяч до четырехсот тысяч рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяносто суток; на должностных лиц - от двухсот тысяч до семисот тысяч рублей или дисквалификацию на срок от двух лет до трех лет; на юридических лиц - от пяти миллионов до десяти миллионов рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток.

Примечание. Административная ответственность, предусмотренная настоящей статьей, не применяется к кредитным организациям, за исключением случаев, предусмотренных частями 2 и 6 настоящей статьи.