Глава 4. Порядок применения действий и мер принуждения

Глава 4. Порядок применения действий и мер принуждения

4.1. Решение о применении действий или мер принуждения в отношении поднадзорных организаций, допустивших нарушения требований Федерального закона N 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, принимается руководителем территориального учреждения Банка России, осуществляющего надзор за поднадзорной организацией (лицом, его замещающим), или его заместителем, за исключением случаев, предусматривающих принятие мер по ограничению (приостановлению) оказания операционных услуг, услуг платежного клиринга или исключению оператора платежной системы из реестра операторов платежных систем.

4.2. Решение о применении к поднадзорным организациям мер по ограничению (приостановлению) оказания операционных услуг, услуг платежного клиринга или исключение оператора платежной системы из реестра операторов платежных систем принимается Председателем Банка России, его заместителем, курирующим структурное подразделение Банка России, осуществляющее функции надзора за поднадзорными организациями, или лицами, их замещающими.

4.3. Решение в отношении поднадзорной организации об осуществлении действий или применении мер принуждения принимается на основании документов и информации, которые получены Банком России в ходе осуществления дистанционного надзора и (или) инспекционных проверок, подтверждающих факты нарушений требований Федерального закона N 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России (далее - подтверждающие документы).

4.4. Действия Банка России в отношении поднадзорных организаций, допустивших нарушения требований Федерального закона N 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России, предусмотренные частью 1 статьи 34 Федерального закона N 161-ФЗ, оформляются письмом Банка России.

4.5. Мера принуждения оформляется предписанием Банка России, в котором указываются: фамилия, имя, отчество (Ф.И.О.) должностного лица Банка России, принявшего решение о применении меры принуждения; полное наименование поднадзорной организации; регистрационный номер оператора платежной системы или основной государственный регистрационный номер (ОГРН) организации, привлеченной оператором платежной системы в качестве операционного центра, платежного клирингового центра; выявленные нарушения Федерального закона N 161-ФЗ, принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России; мера принуждения, предусмотренная статьей 34 Федерального закона N 161-ФЗ.

В предписании об устранении нарушения указывается срок для устранения нарушения.

В предписании об ограничении (приостановлении) оказания услуг операционного центра, в том числе при привлечении операционного центра, находящегося за пределами Российской Федерации, и (или) услуг платежного клирингового центра указываются срок введения меры принуждения и предельный размер позиций на нетто-основе участника (участников) платежной системы, предельное количество распоряжений участника (участников) платежной системы и (или) общая сумма указанных распоряжений в течение дня.

4.6. Письмо Банка России или предписание Банка России, указанные в пунктах 4.4 и 4.5 настоящего Положения, направляются в поднадзорную организацию, допустившую нарушение, в срок, не превышающий два месяца с момента выявления нарушения.

4.7. Банк России направляет в поднадзорную организацию письмо Банка России или предписание Банка России, которые указаны в пунктах 4.4 и 4.5 настоящего Положения, по почте заказным письмом с уведомлением о вручении почтового отправления либо вручает уполномоченному представителю поднадзорной организации под роспись.

4.8. Оценка учета поднадзорной организацией рекомендаций Банка России, устранения нарушения, информация о котором доведена до сведения органов управления поднадзорной организации письмом Банка России, выполнения предписания Банка России осуществляется по месту нахождения поднадзорной организации территориальным учреждением Банка России, осуществляющим надзор за соответствующей поднадзорной организацией.

4.9. Решение об исключении оператора платежной системы из реестра операторов платежных систем оформляется в виде приказа Банка России и опубликовывается в официальном издании Банка России "Вестник Банка России" в срок, не превышающий 10 рабочих дней со дня регистрации указанного приказа.

4.10. Уведомление об исключении сведений об операторе платежной системы из реестра операторов платежных систем, оформленное в соответствии с Положением Банка России от 2 мая 2012 года N 378-П "О порядке направления в Банк России заявления о регистрации оператора платежной системы", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 5 июня 2012 года N 24463 ("Вестник Банка России" от 15 июня 2012 года N 30) направляется Банком России оператору платежной системы заказным письмом с уведомлением о вручении почтового отправления.