Приложение 3. Пример заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

Информация об изменениях:

Указанием Банка России от 27 ноября 2013 г. N 3126-У в приложение внесены изменения, вступающие в силу с 1 января 2014 г.

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение 3
к Положению Банка России от 27 октября 2009 года N 345-П
"О порядке раскрытия на официальном сайте Банка России в
информационно-телекоммуникационной сети Интернет
информации о лицах, под контролем либо
значительным влиянием которых находятся
банки - участники системы обязательного
страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации"
(с изменениями от 4 июня 2012 г., 27 ноября 2013 г.)

Пример заполнения Списка лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк

Наименование банка Открытое акционерное общество коммерческий банк "Банк"; ОАО КБ "Банк"

Регистрационный номер банка 0031

Почтовый адрес банка 123456, г. Москва, ул. Юридическая, д. 2

Акционеры (участники) банка			Лица, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк через акционеров (участников) банка	Взаимосвязи между акционерами (участниками) банка и лицами, под контролем либо значительным влиянием которых находится банк
N п/п	Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица/Ф.И.О. физического лица/иные данные	Принадлежащие акционеру (участнику) акции (доли) банка (процент голосов к общему количеству голосующих акций (долей) банка)
1	2	3	4	5
1	Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 1" (ООО "Юридическое лицо 1")	30	Физическое лицо 1, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическое лицо 1 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 1".
2	Общество с ограниченной ответственностью "Юридическое лицо 2" (ООО "Юридическое лицо 2")	23	Физическое лицо 2, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 3, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 2 принадлежит 60% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3". Физическому лицу 3 принадлежит 40% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 3". ОАО "Юридическое лицо 3" является единственным участником ООО "Юридическое лицо 2". Физическое лицо 3 является супругой Физического лица 2.
3	Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 4" (ОАО "Юридическое лицо 4")	16,5	Физическое лицо 4, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта). Физическое лицо 5, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	Физическому лицу 4 принадлежит 51% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5". 49% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 5" в совокупности принадлежит акционерам, доля каждого из которых составляет менее 1%. ЗАО "Юридическое лицо 6" осуществляет доверительное управление акциями ОАО "Юридическое лицо 5" в пользу Физического лица 4 и миноритарных акционеров. ОАО "Юридическое лицо 5" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4". Физическое лицо 5 является единственным участником ООО "Юридическое лицо 7". ООО "Юридическое лицо 7" принадлежит 50% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 4". ЗАО "Юридическое лицо 8" является номинальным держателем акций ОАО "Юридическое лицо 4" в интересах ОАО "Юридическое лицо 5" и ООО "Юридическое лицо 7".
4	Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 9" (ОАО "Юридическое лицо 9")	10	ОАО "Юридическое лицо 10" место нахождения (почтовый адрес), ОГРН - ххххххххххххх, внесена запись в ЕГРЮЛ о регистрации юридического лица 03.12.2002 г.	ОАО "Юридическое лицо 10" принадлежит 100% голосов к общему количеству голосующих акций ОАО "Юридическое лицо 9". 100% акций ОАО "Юридическое лицо 10" находятся в публичном обращении.
5	Открытое акционерное общество "Юридическое лицо 11" (ОАО "Юридическое лицо 11")	7,48		ОАО "Юридическое лицо 11" является банком - участником системы обязательного страхования вкладов физических лиц в банках Российской Федерации.
6	Физическое лицо 6, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	1,02
7	Физическое лицо 7, гражданство, место жительства (наименование города, населенного пункта)	1,5
8	Акционеры-миноритарии	3,5
9	Акции, находящиеся в публичном обращении , собственники которых не установлены	7

Председатель Правления ________________________ ___________________________

                               (подпись)                 (Ф.И.О.)

Исполнитель ___________________ т.123-45-67

                  (Ф.И.О.)

Дата