- Главная
- Инструкция Банка России от 5 декабря 2013 г. N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)"
- Приложение 2. Поручение на проведение повторной проверки кредитной организации (ее филиала)
Приложение 2. Поручение на проведение повторной проверки кредитной организации (ее филиала)
Приложение 2
к Инструкции Банка России
от 5 декабря 2013 г. N 147-И
"О порядке проведения проверок кредитных
организаций (их филиалов) уполномоченными
представителями Центрального банка Российской
Федерации (Банка России)"
Форма 1
Поручение
на проведение повторной проверки кредитной организации (ее филиала)
|
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||
|
|
Для служебного пользования |
||||
|
|
Экз. N _______ |
||||
|
ПОРУЧЕНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ | |||||
|
____________________________________________________________ (полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1) | |||||
|
N __________ |
от _____ __________ 20___ г. |
||||
|
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(2) и на основании решения Совета директоров Банка России рабочей группе в составе: | |||||
|
руководитель рабочей группы |
_______________________, (Ф.И.О.) |
||||
|
| |||||
|
заместитель руководителя рабочей группы |
_______________________, (Ф.И.О.) |
||||
|
| |||||
|
член (члены) рабочей группы*(2) |
________________________ (Ф.И.О.) |
||||
|
| |||||
|
_____________________________________________________ поручается провести проверку в _______________________________________________________________. | |||||
|
(полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) | |||||
|
Проверяемый период деятельности кредитной организации (ее | |||||
|
филиала) ________________________________________. | |||||
|
Вопросы, подлежащие проверке: | |||||
|
______________________________________________________________________ | |||||
|
Руководитель и члены рабочей группы - служащие Банка России являются уполномоченными представителями Банка России, наделенными в соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года N 147-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" и иными нормативными актами Банка России соответствующими полномочиями по проведению проверки кредитной организации (ее филиала) на основании настоящего поручения*(2). | |||||
|
Руководитель и работники кредитной организации (ее филиала) обязаны содействовать руководителю и членам рабочей группы в проведении проверки в соответствии с настоящим поручением. | |||||
|
Поручение действительно до _____ __________ 20___ г. включительно*(3). | |||||
|
Должностное лицо Банка России, |
|
|
|||
|
обладающее правом поручать |
______________ (подпись) |
(Ф.И.О.) |
|||
|
проведение проверки |
|
||||
|
|
м.п. Банка России |
|
|||
|
|
(структурного подразделения Банка России) |
||||
|
Поручение получено: _____ __________ 20___ г. в ___ час. ___ мин. | |||||
|
Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(4) |
______________ (подпись) |
(Ф.И.О.) |
|||
|
|
|
||||
|
|
м.п. кредитной организации (ее филиала) |
||||
*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
*(2) В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:
основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");
сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:
"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
*(3) Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).
*(4) Факт вручения поручения на проведение повторной проверки ответственному работнику внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение повторной проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).
Форма 2
Дополнение к поручению на проведение повторной проверки кредитной организации (ее филиала)
|
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ) | |||||
|
|
Для служебного пользования |
||||
|
|
Экз. N _______ |
||||
|
ДОПОЛНЕНИЕ К ПОРУЧЕНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПОВТОРНОЙ ПРОВЕРКИ | |||||
|
_________________________________________________________________________ | |||||
|
(полное фирменное наименование кредитной организации; основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации; полное наименование и порядковый номер филиала кредитной организации)*(1) | |||||
|
N __________ |
от _____ __________ 20___ г. |
||||
|
В соответствии со статьей 73 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"*(2) и на основании решения Совета директоров Банка России рабочей группе в составе: | |||||
|
руководитель рабочей группы |
_________________________, (Ф.И.О.) |
||||
|
| |||||
|
заместитель руководителя рабочей группы |
_________________________, (Ф.И.О.) |
||||
|
| |||||
|
член (члены) рабочей группы*(2) |
_________________________ (Ф.И.О.) |
||||
|
| |||||
|
___________________________________________ поручается провести проверку в _____________________________________________________________________ . (полное фирменное наименование кредитной организации (полное наименование филиала) | |||||
|
Проверяемый период деятельности кредитной организации (ее филиала) ________________________________________________________________________ . | |||||
|
Вопросы, подлежащие проверке: _________________________________________ . | |||||
|
Настоящее дополнение к поручению является неотъемлемой частью поручения на | |||||
|
проведение проверки от _____ __________ 20___ г. N ___. | |||||
|
Поручение от _____ __________ 20___ г. N ___ действительно до _____ __________ 20___ г. включительно*(3). | |||||
|
Должностное лицо Банка России, обладающее правом поручать проведение проверки |
|
|
|||
|
_____________ (подпись) |
(Ф.И.О.) |
||||
|
|
|
||||
|
|
м.п. Банка России |
|
|||
|
|
(структурного подразделения Банка России) |
||||
|
Дополнение к поручению на проведение проверки от _____ __________ 20___ г. | |||||
|
N ___ получено: _____ __________ 20___ г. в ___ час. ___ мин. | |||||
|
Руководитель кредитной организации (ее филиала)*(4) |
_____________ (подпись) |
(Ф.И.О.) |
|||
|
|
|
||||
|
|
м.п. кредитной организации (ее филиала) |
||||
*(1) Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).
*(2) В случае участия в проведении проверки банка служащих Агентства в порядке, предусмотренном Указанием Банка России N 1542-У, дополнительно указываются:
основание участия служащих Агентства в проведении проверки банка (статья 27 или статья 32 Федерального закона "О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации");
сведения об участии в составе рабочей группы с указанием фамилии, имени и отчества (при наличии) члена (членов) рабочей группы - служащего (служащих) Агентства, а также об его (их) правах и обязанностях с проставлением отметки следующего содержания:
"Служащие государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов" участвуют в проведении проверки банка в качестве членов рабочей группы, пользуются правами и несут обязанности членов рабочей группы с учетом особенностей, определенных Указанием Банка России от 13 января 2005 года N 1542-У "Об особенностях проведения проверок банков с участием служащих государственной корпорации "Агентство по страхованию вкладов".
*(3) Предельный срок действия поручения на проведение проверки определяется с учетом сроков проведения проверки кредитной организации (ее филиала), установленных нормативным актом Банка России об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России).
*(4) Факт вручения поручения на проведение повторной проверки ответственному работнику кредитной организации (ее филиала) или приема работником кредитной организации (ее филиала), ответственным за работу с корреспонденцией, удостоверяется подписью работника, получившего поручение на проведение повторной проверки (с указанием его должности) и заверяется печатью (штампом) соответствующего подразделения кредитной организации (ее филиала).
Открыть документ в системе ГАРАНТ