Положение о комитете финансового надзора Банка России" (утв. решением Совета директоров Банка России от 30 августа 2013 г., протокол N 18)

1. Комитет финансового надзора Банка России (далее - Комитет) является действующим на постоянной основе органом, через который Банк России осуществляет регулирующие, контрольные и надзорные функции в сфере финансовых рынков (за исключением банковской деятельности), установленные Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" и иными федеральными законами.

Комитет объединяет руководителя Службы Банка России по финансовым рынкам, его заместителей и руководителей иных структурных подразделений Банка России, обеспечивающих выполнение функций в области регулирования, контроля и надзора за некредитными финансовыми организациями, в том числе кредитными организациями в части осуществления ими деятельности из числа перечисленной в статье 76.1 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - некредитные финансовые организации) и финансовыми рынками. Структура Комитета прилагается.

2. Комитет в своей деятельности руководствуется Федеральным законом "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", иными федеральными законами, настоящим Положением, решениями Совета директоров Банка России, а также иными актами Банка России.

3. Комитетом руководит председатель Комитета, назначаемый Председателем Банка России из числа членов Совета директоров Банка России.

Председатель Банка России по представлению председателя Комитета назначает заместителей председателя Комитета из числа членов Комитета.

4. Основной формой работы Комитета являются заседания, в которых принимают участие с правом голоса председатель Комитета, его заместители и члены Комитета.

5. К компетенции Комитета относятся:

вопросы,связанные с осуществлением функций Банка России в области регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков, в том числе за некредитными финансовыми организациями;

вопросы,связанные с осуществлением иных функций, возложенных на Комитет законодательством Российской Федерации.

6. Комитет по вопросам, отнесенным к его компетенции:

1) проводит обсуждения, в том числе по поручениям Совета директоров Банка России, Председателя Банка России, по предложениям руководителей структурных подразделений Банка России;

2) представляет по поручению Председателя Банка России необходимую информацию Национальному финансовому совету;

3) представляет предложения Совету директоров Банка России и Председателю Банка России;

4) принимает решения по вопросам:

лицензирования деятельности некредитных финансовых организаций, в том числе приостановления (ограничения, возобновления) действия, аннулирования (отзыва) соответствующих лицензий, аккредитации, присвоения статуса, включения в реестры в сфере деятельности некредитных финансовых организаций, а также согласования (утверждения) документов некредитных финансовых организаций;

аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере деятельности некредитных финансовых организаций;

назначения (прекращения деятельности) временной администрации некредитной финансовой организации (за исключением кредитной организации);

применения мер принуждения в соответствии с законодательством Российской Федерации, направленных на запрет и (или) ограничение всех (части) операций, осуществляемых некредитными финансовыми организациями, за исключением мер ответственности, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях;

направления требования о предоставлении информации по мотивированному запросу иностранного регулятора финансового рынка;

5) рассматривает проекты нормативных актов Банка России по вопросам регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков, защиты прав потребителей финансовых услуг (кроме банковских услуг), а также регулирования и контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

6) заслушивает при необходимости на заседаниях Комитета руководителей (представителей) территориальных подразделений Службы Банка России по финансовым рынкам;

7) координирует при необходимости деятельность структурных подразделений Банка России по вопросам, отнесенным к компетенции Комитета.

7. По поручению Председателя Банка России, а также по инициативе должностных лиц Банка России, согласованной с председателем Комитета, Комитет вправе проводить обсуждение вопросов, отнесенных к его компетенции в соответствии с пунктом 5 настоящего Положения, принятие решений по которым в соответствии с нормативными актами Банка России относится к компетенции указанных должностных лиц Банка России.

8. Заседания Комитета проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Заседания созываются по инициативе председателя Комитета, а в его отсутствие - по инициативе заместителя председателя Комитета, его замещающего. Заседания проводятся председателем Комитета, а в его отсутствие - заместителем председателя Комитета, его замещающим.

Повестка дня заседания Комитета, сроки его проведения объявляются, как правило, не позднее чем за 3 рабочих дня до даты заседания Комитета.

9. По предложению членов Комитета на заседания Комитета могут приглашаться иные работники структурных подразделений Банка России, руководители которых входят в состав Комитета.

По решению председателя Комитета, а в его отсутствие - заместителя председателя Комитета, его замещающего, на заседания Комитета могут приглашаться заместители Председателя Банка России, руководители структурных подразделений Банка России, не входящие в состав Комитета, члены Комитета банковского надзора Банка России, а также по согласованию с руководителями структурных подразделений Банка России, которые не входят в состав Комитета, работники таких структурных подразделений Банка России.

По решению председателя Комитета, а в его отсутствие - заместителя председателя Комитета, его замещающего, на заседания Комитета могут приглашаться представители организаций, не входящих в систему Банка России, в том числе представители некредитных финансовых организаций, их ассоциаций, союзов и саморегулируемых организаций.

Приглашенные лица не участвуют в голосовании.

10. Вопросы для рассмотрения на заседании Комитета вносятся председателем Комитета или его заместителями, в том числе на основании материалов, представленных структурными подразделениями Банка России.

Материалы к заседаниям Комитета подготавливаются структурными подразделениями Банка России в соответствии с планом работы Комитета и предварительной повесткой дня его заседания и должны содержать пояснительную записку и проект решения Комитета.

11. Проект плана работы Комитета составляется на квартал ответственным секретарем Комитета на основании предложений членов Комитета и утверждается председателем Комитета.

12. Предварительная повестка дня заседания Комитета определяется председателем Комитета, а в случае его отсутствия - заместителем председателя Комитета, его замещающим. Окончательная повестка дня заседания Комитета определяется на заседании Комитета.

Изменения в повестку дня заседания Комитета вносятся на основании решения Комитета.

13. Комитет правомочен принимать решения, если на заседании Комитета присутствуют члены Комитета или их представители (на основании соответствующей доверенности), составляющие не менее половины от общего числа членов Комитета. Представитель члена Комитета, действующий на основании выданной ему доверенности, наделен всеми полномочиями члена Комитета.

14. Решения Комитета принимаются большинством голосов, поданных "за" или "против" предлагаемого решения, если число членов Комитета и их представителей, проголосовавших "за" и "против", в совокупности составляет не менее половины от общего числа членов Комитета. При равенстве голосов голос председателя Комитета (в его отсутствие - заместителя председателя Комитета, его замещающего и ведущего заседание) является решающим.

Член Комитета, не согласный с принятым решением, вправе изложить свое особое мнение в письменном виде, которое приобщается к соответствующему решению.

В случае необходимости решения могут быть приняты путем визирования проекта решения Комитета членами Комитета при условии обязательного участия в голосовании председателя Комитета или в случае его отсутствия - заместителя председателя Комитета, его замещающего.

15. При несогласии председателя Комитета с решением, за которое проголосовало большинство членов Комитета, председатель Комитета вправе в течение пяти рабочих дней, следующих за днем заседания Комитета, предложить Председателю Банка России иное решение.

Председатель Банка России может согласиться с решением председателя Комитета (в этом случае указанное решение считается принятым, а решение Комитета - непринятым) или не согласиться с ним (предложение считается непринятым, а решение Комитета - принятым).

16. Решения Комитета исполняются в месячный срок, если иное не определено в самом решении Комитета.

17. Решения Комитета, принятые на заседании Комитета, оформляются протоколом, который подписывается председателем Комитета (в его отсутствие - заместителем председателя Комитета, его замещающим и ведущим заседание) и ответственным секретарем Комитета. Протокол оформляется в течение трех рабочих дней после даты проведения заседания Комитета и не позднее следующих двух рабочих дней подписывается и направляется членам Комитета.

Решения Комитета, принятые путем визирования проекта решения Комитета, оформляются протоколом, который подписывается председателем Комитета (в его отсутствие - заместителем председателя Комитета, его замещающим) и ответственным секретарем Комитета. Протокол оформляется в течение одного рабочего дня после визирования членами Комитета проекта решения Комитета и не позднее следующих двух рабочих дней подписывается и направляется членам Комитета.

Структурным подразделениям Банка России, руководители которых не входят в состав Комитета, направляются выписки из протоколов в части, их касающейся. Выписки из протоколов подписываются ответственным секретарем Комитета.

18. Техническую подготовку заседаний Комитета, а также контроль за выполнением решений Комитета осуществляет рабочий аппарат Комитета, возглавляемый ответственным секретарем Комитета. Рабочий аппарат Комитета формируется из числа работников Службы Банка России по финансовым рынкам.

19. Обязанности ответственного секретаря Комитета возлагаются на работника Службы Банка России по финансовым рынкам приказом Банка России за подписью заместителя Председателя Банка России, курирующего работу с персоналом, по представлению председателя Комитета.

Ответственный секретарь Комитета по поручению председателя Комитета, а в его отсутствие - заместителя председателя Комитета, его замещающего, подготавливает и согласовывает с членами Комитета предварительную повестку дня очередного заседания Комитета, оповещает его участников о рассматриваемых вопросах, месте, дате и времени проведения заседания Комитета, обеспечивает своевременное представление материалов членам Комитета и приглашенным лицам, участвует в заседаниях Комитета, отвечает за оформление принимаемых Комитетом решений и обеспечивает контроль их исполнения.

20. Информация о решениях Комитета ежеквартально представляется Совету директоров Банка России.

21. Настоящее Положение вступает в силу с 1 сентября 2013 года и подлежит опубликованию в "Вестнике Банка России".

Председатель Центрального банка Российской Федерации

Э.С. Набиуллина