Указание Банка России от 30 апреля 2014 г. N 3253-У "О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)"

Указание Банка России от 30 апреля 2014 г. N 3253-У
"О порядке ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), сроках предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также предоставления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора), в Центральный банк Российской Федерации (Банк России)"

Настоящее Указание на основании Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52, ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30, ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648; 2007, N 1, ст. 9, ст. 10; N 10, ст. 1151; N 18, ст. 2117; 2008, N 42, ст. 4696, ст. 4699; N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6229, ст. 6231; 2009, N 1, ст. 25; N 29, ст. 3629; N 48, ст. 5731; 2010, N 45, ст. 5756; 2011, N 7, ст. 907; N 27, ст. 3873; N 43, ст. 5973; N 48, ст. 6728; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7591, ст. 7607; 2013, N 11, ст. 1076; N 14, ст. 1649; N 19, ст. 2329; N 27, ст. 3438, ст. 3476, ст. 3477; N 30, ст. 4084; N 49, ст. 6336; N 52, ст. 6975), пункта 7 статьи 51.5 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 27, ст. 3880; N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040; N 50, ст. 7357; 2012, N 25, ст. 3269; N 31, ст. 4334; N 53, ст. 7607; 2013, N 26, ст. 3207; N 30, ст. 4082, ст. 4084; N 51, ст. 6699; N 52, ст. 6985) (далее - Федеральный закон "О рынке ценных бумаг") устанавливает:

сроки предоставления информации о договорах, указанных в пункте 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", заключенных на условиях генерального соглашения (единого договора) (далее - генеральное соглашение), лицами, обязанными предоставлять информацию о договорах, заключенных на основании генерального соглашения, в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговую организацию или биржу, осуществляющие ведение реестров указанных договоров;

порядок ведения реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставления информации, необходимой для ведения указанного реестра, и информации из указанного реестра, а также представления реестра договоров, заключенных на условиях генерального соглашения в Центральный банк Российской Федерации (далее - Банк России).

1. При поступлении в Банк России от саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организации или биржи уведомления о намерениях осуществлять ведение реестра договоров, предусмотренных пунктом 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", указанная информация размещается на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сеть "Интернет").

2. Со дня вступления в силу настоящего Указания в саморегулируемую организацию профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговую организацию или биржу (далее - репозитарий) предоставляется информация о следующих видах договоров, заключенных на основании генерального соглашения:

договор репо;

договор, предусматривающий обязанность одной стороны передать валюту в собственность второй стороне и обязанность второй стороны принять и оплатить валюту, а также обязанность второй стороны передать валюту в собственность первой стороне и обязанность первой стороны принять и оплатить валюту. При этом такой договор не предусматривает иных обязанностей сторон по уплате или передаче валюты (денежных средств).

3. Информация о не указанных в пункте 2 настоящего Указания договорах, заключенных на основании генерального соглашения, предоставляется в репозитарий с 1 января 2015 года, при этом информация о таких договорах, заключенных после 11 августа 2011 года и до заключения договора с репозитарием (дополнительного соглашения с репозитарием о предоставлении информации по всем видам договоров), если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, предоставляется в репозитарий не позднее 1 января 2015 года.

4. Информация о не указанных в пункте 2 настоящего Указания договорах, заключенных на основании генерального соглашения до 11 августа 2011 года, если обязательства по таким договорам не исполнены на дату предоставления информации, может быть предоставлена в репозитарий до 1 января 2015 года в соответствии с договором с репозитарием (дополнительным соглашением с репозитарием о предоставлении информации по соответствующим видам договоров).

5. Сведения, содержащиеся в информации, предусмотренной в пунктах 2 - 4 настоящего Указания, подлежат включению в реестр договоров, заключенных на условиях генерального соглашения.

6. Репозитарий осуществляет ведение реестра договоров в соответствии с настоящим Указанием и договором, заключенным репозитарием со сторонами генерального соглашения (далее - договор об оказании репозитарных услуг). Репозитарий раскрывает на своем сайте в сети "Интернет" информацию о порядке и условиях оказания им услуг репозитария.

Если одной из сторон договора, заключенного на условиях генерального соглашения, является иностранное лицо, то оказание репозитарных услуг в отношении такого договора может осуществляться репозитарием второй стороне указанного договора (российскому юридическому лицу) вне зависимости от оказания репозитарных услуг в отношении указанного договора стороне - иностранному лицу.

7. В случае привлечения репозитарием иных юридических лиц при сборе и обработке информации для ведения реестра договоров (далее - агенты репозитария) репозитарий раскрывает информацию об агентах репозитария на своем сайте в сети "Интернет".

8. Репозитарий обеспечивает целостность полученных документов, сообщений и записей, совершаемых репозитарием в соответствии с настоящим Указанием, а также целостность сведений, внесенных в реестр договоров, защиту их от искажений и несанкционированного доступа, сохранность электронной подписи на протяжении установленного настоящим порядком срока хранения таких сведений и документов.

Раскрытие или предоставление репозитарием информации о сведениях, внесенных в реестр договоров, а также иной информации, полученной им в связи с оказанием услуг репозитария, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами и настоящим Указанием.

9. Информация о договорах, заключенных на условиях одного генерального соглашения, предоставляется только одному репозитарию, определенному сторонами в генеральном соглашении или в отдельном соглашении.

10. Информация о договорах, заключенных на условиях генерального соглашения, предоставляется лицом (лицами) (далее - информирующее лицо), определенным (определенными) сторонами генерального соглашения, которым (которыми) может быть сторона (стороны) генерального соглашения или третье лицо. Сведения об информирующем лице указываются в договоре об оказании репозитарных услуг или предоставляются репозитарию в порядке, установленном указанным договором.

11. Репозитарий оказывает услуги по ведению реестра договоров по всем видам договоров, указанных в пункте 6 статьи 51.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

12. Если иное не предусмотрено настоящим Указанием, информация, содержащая сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения (далее - договор), предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты заключения, прекращения или исполнения указанного договора.

13. Если срок исполнения всех обязательств по договору составляет менее четырех рабочих дней, информация, содержащая сведения о таких договорах, может предоставляться в репозитарий один раз в квартал, не позднее трех рабочих дней со дня его окончания. В этом случае информация, содержащая сведения о таких договорах, может предоставляться обобщенно и включаться в реестр договоров в соответствии с настоящим Указанием. Правила, предусмотренные настоящим пунктом, о сроках и порядке предоставления информации не распространяются на предоставление информации, содержащей сведения о договоре репо.

14. Информация, содержащая сведения о заключении договора, предоставляется в репозитарий одновременно с информацией, содержащей сведения о генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, если сведения о таком генеральном соглашении ранее не были внесены в реестр договоров.

15. Если иное не предусмотрено настоящим Указанием, в случае изменения условий генерального соглашения или договора, сведения о которых были внесены в реестр договоров, информация о таких изменениях и (или) о кодах состояния обязательств по договору предоставляется репозитарию не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих изменений и (или) наступления соответствующего события.

16. При прекращении всех обязательств по всем договорам, заключенным на основании генерального соглашения, информация об этом предоставляется в одном сообщении.

17. Информация, содержащая сведения о договорах, предоставляется в форме электронных сообщений в формате, установленном договором об оказании репозитарных услуг.

18. В случае технического сбоя у репозитария или у информирующего лица, который не был устранен до дня окончания установленного настоящим Указанием срока предоставления сообщения, сообщение о генеральных соглашениях или договорах может предоставляться в репозитарий на бумажном носителе в порядке, предусмотренном договором об оказании репозитарных услуг.

19. Репозитарий регистрирует все сообщения, поступающие к нему в связи с осуществлением деятельности, предусмотренной настоящим Указанием, в день их поступления в журнале учета сообщений.

Запись в журнале учета сообщений должна содержать:

наименование сообщения и его порядковый номер, присваиваемый ему последовательно по времени регистрации (входящий номер);

дату и время регистрации сообщения в журнале учета сообщений;

порядковый номер (исходящий номер) и дату отправления сообщения (при наличии);

фамилию, имя, отчество (при наличии) лица (полное наименование юридического лица), предоставившего или вручившего сообщение (при предоставлении/вручении сообщения на бумажном носителе);

исходящий номер ответа (при наличии) на полученное сообщение и дату его предоставления.

Журнал учета сообщений ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в журнале сведений на бумажных носителях.

20. Внесение сведений в реестр договоров осуществляется последовательно по мере поступления сообщений по дате и времени их регистрации репозитарием в журнале учета сообщений путем совершения записи в указанном реестре.

21. Репозитарий регистрирует внесение сведений в реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в реестр договоров в журнале регистрации внесения сведений в реестр договоров (далее - регистрационный журнал). Регистрация внесения сведений в реестр договоров осуществляется одновременно с совершением записи в реестре договоров, регистрация отказа во внесении сведений в реестр договоров осуществляется в день принятия репозитарием решения об отказе во внесении сведений в реестр договоров.

22. Регистрационный журнал, который является неотъемлемой частью реестра, должен содержать следующие записи:

присвоенный репозитарием номер генерального соглашения;

код лица, предоставившего сообщение, являющееся основанием для внесения или отказа во внесении сведений в реестр договоров;

порядковый номер и дата сообщения, присвоенные в журнале учета сообщений;

дату, время и номер записи в реестре договоров или дату уведомления об отказе во внесении записи в реестр договоров;

вид записи в реестре договоров (внесение сведений о генеральном соглашении, о договоре, изменение сведений о генеральном соглашении, договоре и т.д.);

информацию о сведениях, внесенных в реестр договоров, или основание для отказа во внесении сведений в реестр договоров. При этом, если в реестр договоров вносятся сведения об изменении уже внесенных в реестр договоров сведений, то в информации указываются номер и дата внесения предыдущей записи в реестр договоров.

23. Сведения о договоре вносятся в реестр договоров только после внесения в реестр договоров сведений о генеральном соглашении, на условиях которого заключен соответствующий договор.

24. Внесение записи или отказ во внесении записи в реестр договоров осуществляется репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения от информирующего лица, а если информирующим лицом являются обе стороны генерального соглашения - не позднее рабочего дня, следующего за днем получения последнего сообщения при условии установления совпадения всех данных в сообщениях, полученных от сторон такого соглашения.

25. Репозитарий отказывает во внесении записи в реестр договоров в следующих случаях:

сообщение содержит сведения о договоре, заключенном на условиях генерального соглашения, если сведения о таком соглашении не внесены в реестр договоров и не представлены одновременно с сообщением о договоре;

сообщение подписано неуполномоченным лицом (в случае предоставления такого сообщения на бумажном носителе);

сведения о договоре, содержащиеся в сообщении, уже внесены в реестр договоров;

сообщение получено от лица, которое в соответствии с генеральным соглашением (соглашением сторон) не определено в качестве информирующего лица;

сообщение составлено с нарушением требований, установленных в договоре об оказании репозитарных услуг.

26. В случае отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров информирующее лицо вправе внести изменения в сообщение и предоставить репозитарию новое сообщение о генеральном соглашении или договоре не позднее трех рабочих дней с даты получения отказа репозитария. При этом установленный настоящим Указанием срок предоставления сообщения считается соблюденным, за исключением случая повторного отказа репозитария во внесении записи в реестр договоров.

27. Репозитарий не позднее рабочего дня, следующего за днем внесения записи в реестр договоров, предоставляет сообщение, содержащее все сведения, внесенные в реестр договоров, сторонам генерального соглашения и информирующему лицу, если в качестве такого лица определено лицо, не являющееся стороной генерального соглашения. Порядок предоставления такого сообщения устанавливается договором об оказании репозитарных услуг.

28. Информирующее лицо вправе предоставить репозитарию возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения репозитария о внесении в реестр договоров соответствующих сведений.

29. Репозитарий рассматривает возражения по внесенным в реестр договоров сведениям не позднее одного рабочего дня с даты их получения и вносит соответствующие изменения в реестр или предоставляет информирующему лицу мотивированный отказ в удовлетворении полученных возражений.

30. Реестр договоров, включая регистрационный журнал, ведется на электронных носителях при условии обеспечения возможности предоставления содержащихся в реестре договоров сведений на бумажных носителях. При этом репозитарий обеспечивает хранение и защиту всех сведений, внесенных в реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии реестра договоров и определения процедур, направленных на предотвращение технических сбоев и ошибок, а также предотвращения доступа к реестру договоров неуполномоченных л