3.2. Разделы активных счетов

3.2. Разделы активных счетов.

1. Способ хранения.

Эта группа разделов активных счетов близка по смыслу к аналогичной группе разделов пассивных счетов.

- Открытый

- Закрытый

Открытый.

Отдел хранилища, описываемый этим разделом, исполняет поручения, в которых указано только количество ценных бумаг, но не их индивидуальные признаки. Если поручение относится к маркированным ценным бумагам, хранящимся открытым способом, то в нем может быть указана группа и количество ценных бумаг.

Закрытый.

Отдел хранилища, соответствующий этому разделу, исполняет поручения, в которых указаны индивидуальные признаки ценных бумаг.

2. Компетенция управления.

Если отдел депозитария, для которого открыт активный счет, имеет в своем составе структурные подразделения, то это может быть отражено при помощи открытия разделов, для учета ценных бумаг, находящихся на хранении в соответствующем подразделении.

- Подразделение

3. Операционные условия хранения.

В основном разделы, относящиеся к группе операционные условия хранения, предназначены для работы с наличными выпусками ценных бумаг. Для безналичных выпусков места и способы их хранения гораздо менее разнообразны. Работа с наличными выпусками ценных бумаг для депозитария существенно сложнее работы с безналичными.

- На хранении

Выполняется операция

- На проверке

- На переоформлении

- Хранятся обособленно

В пути

- Маршрут

- Отправлены

Блокированы

- Арестованы

- Блокированы администрацией

Недействительны

- Неподлинные

- Неплатежные

Сертификаты недоступны

- Недостаток

- Изъяты

На хранении.

Раздел, в котором учитываются ценные бумаги, на обращение которых ограничений нет. Если ценные бумаги не включены ни в один из разделов группы операционных условий хранения, то это равнозначно помещению их в раздел "на хранении".

Стандартный раздел для всех счетов, соответствующих хранилищам и счетам НОСТРО.

Последующие три раздела связаны с выполнением над сертификатами некоторых операций. Эти операции не обязательно сопровождаются операцией с каким-либо пассивным счетом депо.

На проверке.

В этом разделе учитываются ценные бумаги, сертификаты которых находятся на проверке. Этом может быть проверка при депонировании ценных бумаг или ревизия сертификатов, находящихся в хранилище. Такой раздел нужен только при обслуживании наличных выпусков ценных бумаг. Каждая отдельная партия сертификатов ценных бумаг на проверке образует свой раздел. После завершения проверки и возврата сертификатов в хранилище соответствующий раздел закрывается.

На переоформлении.

Аналогичен разделу "на проверке", но сертификаты ценных бумаг, учитываемых в этом разделе, находятся на переоформлении. В соответствии с правилами обслуживания выпуска ценных бумаг переоформление может происходить в депозитарии или вне его.

Стандартный раздел для счета "на проверке, на переоформлении".

Хранятся обособленно.

В этом разделе учитываются ценные бумаги, сертификаты которых хранятся отдельно от других сертификатов ценных бумаг того же выпуска. Причины такого обособления указаны в документе, ставшем основанием для открытия раздела.

Последующие два раздела служат для учета сертификатов ценных бумаг, находящихся в процессе перевозки. Эти разделы могут быть открыты только у счета "в пути".

Маршрут.

Сертификаты ценных бумаг, учитываемых в этом разделе, отправлены в другой депозитарий по маршруту, регулярно используемому для перевозки сертификатов ценных бумаг. Маршрут может, в частности, определяться используемым средством перевозки. Основанием для открытия этого раздела является договор на перевозку сертификатов или распоряжение администрации депозитария.

Отправлены.

Он предназначен для учета ценных бумаг, сертификаты которых перевозятся в одной партии. Если партия сертификатов отправлена стандартным маршрутом, то раздел "отправлены" может быть подразделом раздела "способ поставки". В другом случае он может быть основным разделом счета "в пути". Основанием для открытия этого раздела является распоряжение о перевозке партии сертификатов. После завершения перевозки соответствующий раздел закрывается.

Стандартный раздел счета "в пути".

В последующих двух разделах учитываются ценные бумаги, операции с сертификатами которых блокированы. К таким ценным бумагам должен применяться особый порядок исполнения операций. Не могут производиться никакие операции, связанные с физическим перемещением сертификатов. Безналичные перечисления таких ценных бумаг должны происходить в особом режиме. Например, не может производиться перечисление ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, если их сертификаты блокированы. Если же ценные бумаги находятся в открытом хранении, то безналичные переводы, вообще говоря, возможны. Аналогичные правила выполнения операций должны применяться и ко всем остальным ценным бумагам, для сертификатов которых физическое перемещение запрещено или ограничено.

Арестованы.

В этом разделе учитываются ценные бумаги, сертификаты которых блокированы по распоряжению государственных органов.

Блокированы администрацией.

Аналогичен разделу "арестованы", но блокировка сертификатов произведена не по распоряжению государственных органов, а по распоряжению администрации депозитария. Ответственность за эти действия несет администрация депозитария.

В последующих двух разделах учитываются ценные бумаги, сертификаты которых недействительны. К таким ценным бумагам также применим описанный выше особый порядок исполнения операций.

Неподлинные.

В этом разделе учитываются ценные бумаги, сертификаты которых в результате проверки признаны фальшивыми. Если возможно установить, кто депонировал эти сертификаты, то соответствующие ценные бумаги должны быть списаны со счета депонента. При невозможности установить депонента депозитарий обязан приобрести соответствующее количество ценных бумаг. После этого ценные бумаги из соответствующего раздела могут быть списаны, а раздел закрыт.

Неплатежные.

В этом разделе учитываются ценные бумаги, сертификаты которых в результате проверки признаны утратившими платежность. После замены соответствующих сертификатов или приобретения недостающих ценных бумаг раздел должен быть закрыт и ценные бумаги списаны.

В последующих двух разделах учитываются ценные бумаги, сертификаты которых недоступны депозитарию. К этим ценным бумагам также должен применяться особый порядок выполнения операций.

Недостаток.

Этот раздел открывается, если в результате проверки обнаруживается нехватка активов для обеспечения обязательств депозитария. Такой раздел может быть также открыт после утраты или уничтожения сертификатов. После ликвидации депозитарием своей задолженности раздел "недостаток" закрывается. Основанием для открытия этого раздела являются документально оформленные результаты проверки или акт об утрате (уничтожении) сертификатов.

Стандартный раздел счета "недостаток ценных бумаг, изъятые ценные бумаги".

Изъяты.

В этом разделе учитываются ценные бумаги, сертификаты которых изъяты из депозитария по предписанию уполномоченных органов. Основанием для открытия такого счета является акт об изъятии.