Приложение 3. Состав информации о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг

на бланке

Приложение 3

к Указанию "О порядке

рассмотрения случаев

нарушения кредитными организациями

законодательства о рынке

ценных бумаг и применения к ним

мер ответственности и иных мер

воздействия за нарушения законодательства

о рынке ценных бумаг"

от 19 августа 1998 г. N 319-У

Состав информации о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг

1. Дата выявления нарушения

2. Дата нарушения (указывается, если возможно установить)

3. Полное наименование кредитной организации

4. Местонахождение кредитной организации (указывается почтовый адрес)

5. N и дата выдачи лицензии на осуществление банковских операций

6. N и дата выдачи лицензии проф. участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии таковой)

7. Вид нарушения (указывается вид нарушения в соответствии с классификацией настоящих Указаний)

8. Вид актива (указывается вид актива, с которым совершалась операция)

9. Организатор торговли (указывается при наличии такового)

10. Нарушенная норма законодательства

11. Источник получения информации (указывается источник получения информации в соответствии с классификацией Положения)

12. Дополнительные источники информации (указывается при проведении подготовительных мероприятий (для документированной информации указываются реквизиты документа)

13. Отметка о проведенных совещаниях

14. Дата передачи материалов на рассмотрение Комиссии

15. Дата принятия решения Комиссией

16. Резолютивная часть решения Комиссии

17. Отметка об исполнении решения Комиссии (проставляется фамилия и инициалы уполномоченного сотрудника контролирующего подразделения и дата исполнения решения)

18. Отметки о направлении информации по итогам рассмотрения (указываются реквизиты писем об итогах рассмотрения нарушения заинтересованным лицам (заявителям, жалобщикам, органам государственной власти и управления и т.д.))

19. Прочие отметки (указывается при необходимости, в частности, при передаче материалов по принадлежности в одну из территориальных комиссий)