Приложение 1. Предупреждение кредитной организации о допущенных нарушениях при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг

на бланке

Приложение 1

к Указанию "О порядке

рассмотрения случаев

нарушения кредитными организациями

законодательства о рынке

ценных бумаг и применения к ним

мер ответственности и иных мер

воздействия за нарушения законодательства

о рынке ценных бумаг"

от 19 августа 1998 г. N 319-У

Предупреждение

" ___ " ________ 199 ___ г.                        N ____________________

_________________________________________________________________________

полное  наименование кредитной организации

_________________________________________________________________________

номер и дата выдачи  действующей  на  момент  направления  предупреждения

лицензии на осуществление банковских операций

_________________________________________________________________________

номер и дата выдачи  действующей  на  момент  направления  предупреждения

лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

На основании Решения Банка России от " ___ " _____ 199 __ г. N ____ *(3)

_________________________________________________________________________

указываются   недостатки,   допущенные   кредитной   организацией     при

осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг и/или операций с ценными

бумагами, которые  на  основе  рассмотренных  материалов  не  могут  быть

квалифицированы как нарушения законодательства о рынке ценных  бумаг,  и,

при необходимости, мероприятия, которые рекомендовано осуществить с целью

устранения  выявленных  недостатков  (с  указанием  сроков     устранения

недостатков и осуществления мероприятий)

_______________                                        __________________

должность                                                  подпись