Приложение 5. Решение Комиссии по рассмотрению нарушений законодательства о рынке ценных бумаг

ГАРАНТ:

Об оформлении настоящего Решения см. письмо ЦБР от 21 октября 1998 г. N 299-Т

на бланке

Приложение 5

к Указанию "О порядке

рассмотрения случаев

нарушения кредитными организациями

законодательства о рынке

ценных бумаг и применения к ним

мер ответственности и иных мер

воздействия за нарушения законодательства

о рынке ценных бумаг"

от 19 августа 1998 г. N 319-У

                                 Решение

" ___ " ________ 199 ___ г.                        N ____________________

     Комиссия по рассмотрению нарушений законодательства о  рынке  ценных

бумаг  __________________________________________________________________

       указывается место создания комиссии (Банк России или Главное

       управление (Национальный банк) Банка России) в составе:

_________________________________________________________________________

     указываются члены  комиссии,  участвовавшие  в  рассмотрении  случая

нарушения кредитной организацией законодательства о рынке ценных бумаг

рассмотрела материалы о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг

_________________________________________________________________________

     полное  наименование  кредитной  организации  (а  в  случае,    если

нарушение было допущено филиалом, указывается наименование филиала).

     2.  Краткое  описание  обстоятельств  дела,  содержащих     признаки

нарушения  законодательства  о  рынке  ценных  бумаг  с  указанием  нормы

законодательства о  рынке  ценных  бумаг,  в  отношении  которой  удалось

установить факт ее нарушения кредитной организацией:

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     3.  Рассмотренные  материалы  (в  том  числе  дополнительные)   были

получены из следующих источников:

_________________________________________________________________________

в отношении доказательственных источников указываются исходящие реквизиты

(дата,   номер,   адресат)   документов,   полученных      контролирующим

подразделением (при получении документированной информации  на  основании

запросов контролирующего подразделения указываются также реквизиты (дата,

номер, адресат) исходящего документа контролирующего подразделения).

_________________________________________________________________________

информация о  лицах,  приглашенных  на  заседание  Комиссии для участия в

рассмотрении случая нарушения кредитной организацией  законодательства  о

рынке ценных бумаг (Ф.И.О., должность, место работы (организация, которую

представляет данное лицо)).*(5)

     4. Результат рассмотрения:

_________________________________________________________________________

указывается одно  из  решений  в  соответствии  с  Положением  "О порядке

применения к  кредитным  организациям  мер  ответственности  и  иных  мер

воздействия за  нарушения  законодательства  о  рынке  ценных  бумаг" и о

применении, в случае установления  факта  нарушения,  мер  воздействия  к

кредитной организации (при применении предупредительных или  регулятивных

мер  воздействия  указываются  основания  для  принятия  мер  воздействия

определенного вида, установленных настоящим Положением, либо  указывается

на отсутствие оснований для применения мер ответственности или  иных  мер

воздействия)

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

     5. Порядок и срок исполнения решения Комиссии:

_________________________________________________________________________