Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Приложение 10
к Указанию ЦБР
от 31 августа 1998 г. N 331-У
Банковская отчетность
Код формы документа по ОКУД 0409702
/----------------------------------------\
|Код территории|Код кредитной организации|
| по СОАТО |-------------------------|
| |по ОКПО|регистрацион-|БИК|
| | | ный номер | |
|--------------+-------+-------------+---|
| | | | |
\----------------------------------------/
Отчет о заключенных конверсионных сделках
за "__"_____________199_г.
Наименование уполномоченного банка______________________
Почтовый адрес _________________________________________
Форма N 702
Ежедневная
в единицах валюты
/------------------------------------------------------------------------
|Дата |Регист- |Наимено-|Код не-|Код ОКПО|Код |Наимено-|Код ОКПО |
|заключе-|рацион- |вание |резиден-|(его |страны |вание |банка, |
|ния |ный код|нерези- |та - |аналог) |нерези-|Уполно- |где на- |
|сделки |Уполно- |дента |субъекта|или се-|дента |моченно-|ходится |
| |мочен- | |граж- |рия и N| |го бан-|счет "С" |
| |ного | |данского|паспорта| |ка, где|нерези- |
| |банка | |права |нерези- | |находит-|дента |
| | | | |дента | |ся счет| |
| | | | | | |"С" не-| |
| | | | | | |резиден-| |
| | | | | | |та | |
|--------+--------+--------+--------+--------+-------+--------+---------+
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
|--------+--------+--------+--------+--------+-------+--------+---------+
| | | | | | | | |
\------------------------------------------------------------------------
Дата заключе- ния сделки |
Вид кон- вер- сион- ной опе- рации |
Код инос- тран- ной валю- ты |
Сумма в инос- тран- ной валю- те |
Об- мен- ный курс |
Сумма в руб- лях |
Дата валюти- рования по руб- лям |
Дата валюти- рования по ва- люте |
Премия по сделкам с пра- вом от- каза |
Дата отказа от ис- полне- ния сделки |
1 | 9 | 10 | 11 | 12 | 13 | 14 | 15 | 16 | 17 |
Руководитель кредитной организации |
(Ф.И.О.) |
Телефон:
Порядок составления и представления Отчета о заключенных
конверсионных сделках
1. Отчет составляется на основании данных Журнала учета конверсионных операций, который ведется Уполномоченным банком в соответствии с Положением "О порядке инвестирования средств нерезидентов на рынок российских государственных ценных бумаг" от 27 апреля 1998 г. N 26-П.
2. В случае, если Уполномоченным банком конверсионные операции не проводились, составление и представление отчета производится в установленном порядке.
3. Информация об исполнении ранее заключенных операций не должна включаться в ежедневный отчет. Отчетность по этому виду операций предоставляется по дополнительному запросу Банка России.
4. В день, когда имело место неисполнение ранее заключенной конверсионной сделки с правом отказа, в отчете указываются все параметры неисполненной сделки.
5. Отчет представляется в Департамент операций на открытом рынке в электронной форме (в формате, установленном Департаментом) не позднее 9.30 дня, следующего за отчетным.
6. В колонке 1 указывается дата заключения конверсионной сделки.
7. В колонке 2 указывается 12-разрядный регистрационный код Уполномоченного банка, заключившего конверсионную сделку, в соответствии с п.2.2 Договора о выполнении функций Дилера (Первичного Дилера) на рынке ГКО-ОФЗ.
8. В колонке 3 указывается полное наименование нерезидента.
9. В колонке 4 указывается код нерезидента - субъекта гражданского права:
"1" - юридическое лицо, "2"- физическое лицо.
10. В колонке 5 указываются: аналог кода ОКПО нерезидента - юридического лица; серия и N паспорта нерезидента для физического лица (указываются те же номера, что и в анкете при подаче документов для открытия счета "Депо").
11. В колонке 6 указывается код страны нерезидента в формате "XXX" (латинские буквы) в соответствии с Международным стандартом кодов названий стран, утвержденным Постановлением Госстандарта Российской Федерации от 24.05.95 N 262.
12. В колонке 7 указывается наименование Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.
13. В колонке 8 указывается код ОКПО Уполномоченного банка, обслуживающего счет "С" нерезидента по данной операции.
14. В колонке 9 заглавными латинскими буквами указывается вид конверсионной операции:
- "С" - покупка иностранной валюты у нерезидента;
- "F" - продажа иностранной валюты нерезиденту без права отказа;
- "О" - продажа иностранной валюты нерезиденту с правом отказа.
15. В колонке 10 указывается код иностранной валюты в формате "XXX" (латинские буквы) согласно Общероссийскому классификатору валют ОК 014-94, введенному в действие Постановлением Госстандарта России от 26.12.94 N 365.
16. В колонке 11 указывается сумма конверсионной сделки в иностранной валюте.
17. В колонке 12 указывается обменный курс конверсионной сделки.
18. В колонке 13 указывается сумма конверсионной сделки в рублях.
19. В колонке 14 указывается дата валютирования по рублям для конверсионной сделки.
20. В колонке 15 указывается дата валютирования по иностранной валюте для конверсионной сделки.
21. В колонке 16 указывается сумма премии в случае заключения сделки по продаже иностранной валюты с правом отказа.
22. Колонка 17 заполняется только в том случае, если имело место неисполнение ранее заключенной сделки с правом отказа.
<< Приложение 8 Приложение 8 |
Приложение 11 >> Приложение 11 |
|
Содержание Указание Банка России от 31 августа 1998 г. N 331-У "О внесении дополнений и изменений в Перечень отчетности и другой... |
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.