Письмо ГУ ЦБР по г. Москве от 22 марта 1999 г. N 14-1-08/2482 "О депозитарной отчетности"

Главное управление Центрального банка Российской Федерации по г.Москве по результатам проверки и анализа ежеквартальной отчетности по депозитарным операциям (Отчет N 44 и Отчет N 167), представляемой кредитными организациями - профессиональными участниками рынка ценных бумаг за 1998 год, считает необходимым обратить внимание кредитных организаций при формировании депозитарных отчетов на следующее:

I. Данные, представленные в Отчете N 44, должны соответствовать данным, представленным в Отчете N 167, а именно:

- количество остатков ценных бумаг (одного выпуска) на корреспондентских счетах в Отчете N 44, не должно превышать общего количества ценных бумаг (этого выпуска) в Отчете N 167 (графа 4 таблица 3);

- при наличии остатков ценных бумаг на лицевых счетах в Отчете N 44 (часть 2 графа 5) должна быть заполнена графа 1 таблицы 1 в Отчете N 167;

- при наличии остатков на лицевых счетах в Отчете N 44 (часть 2 графа 5) должны быть заполнены графа 3 таблицы 1 и (или) графа 1 таблицы 2 в Отчете N 167;

- количество корреспондентских счетов, указанных в Отчете N 167 (графа 3 таблицы 1 + графа 1 таблицы 2), должны совпадать с количеством корреспондентских счетов, указанных в Отчете N 44.

II. При заполнении бумажных и электронных сообщений:

- в электронных сообщениях обязательно должны присутствовать все составляющие их текстовые файлы (сообщение 2 (ident.txt, depo.txt, seclist.txt), сообщение 3 (ident.txt, rem_corr.txt), сообщение 4 (ident.txt, rem_cons.txt, rem_head.txt, отчеты филиалов));

- в названии электронных сообщений должен указываться номер банковской лицензии и тип сообщения;

- следует обращать внимание на правильное заполнение номера БИК, номера лицензии профессионального участника, первого и последнего месяцы отчетного квартала, а также отчетного года;

- в 1 графе таблицы 3 Отчета N 167 следует указывать полные номера государственной регистрации ценных бумаг, а не их торговые коды;

- в 4 графе 2 части Отчета N 44 следует указывать номера синтетического счета, которому соответствует лицевой счет;

- в 7 графе 2 части Отчета N 44 следует указывать номера синтетического счета, которому соответствует корреспондирующий лицевой счет для данного корреспондента (в случае, если корреспондент - кредитная организация);

- коды лицевых счетов, открытых для каждого вида ценной бумаги, входящие в состав одного счета депо, не должны совпадать;

- наличие остатков по лицевым счетам (заполнена графа 8 части 2) должно подтверждаться выпиской либо отчетом депозитария - корреспондента с указанием реквизитов в графе 9 части 2.

Вместе с тем, обращаем внимание, что информация, представляемая в ежеквартальной депозитарной отчетности, должна соответствовать информации по депозитарным операциям, представляемой кредитной организацией в ГУ ЦБ РФ по г.Москве в составе другой отчетности.

Кроме того, напоминаем о необходимости соблюдения требований п.2.4.б. Указаний Банка России "О внесении дополнений и изменений в перечень отчетности и другой информации, представляемой кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации и Указания Банка России "О порядке составления и представления отчетности кредитными организациями в Центральный Банк Российской Федерации" от 31.08.98 N 331-У, предусматривающих представление в регистрирующий орган ежеквартальной депозитарной отчетности не позднее 5-го рабочего дня, следующего за отчетным кварталом.

Заместитель начальника

В.П.Колбаев