Статья 11. Обязанности специализированного депозитария
Специализированный депозитарий обязан:
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 1 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
1) осуществлять контроль за соответствием деятельности по распоряжению средствами пенсионных накоплений, в том числе включенными в выплатной резерв, переданными в доверительное управление управляющим компаниям Пенсионным фондом Российской Федерации, требованиям настоящего Федерального закона, иных нормативных актов, инвестиционной декларации;
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 2 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
2) нести в случае неисполнения предусмотренных настоящей статьей обязанностей солидарную ответственность с управляющей компанией, заключившей договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в том числе включенными в выплатной резерв;
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 3 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
3) открыть отдельный счет депо на имя каждой управляющей компании, с которой заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария, для учета прав на ценные бумаги, приобретенные на средства пенсионных накоплений, в том числе включенные в выплатной резерв, для каждого инвестиционного портфеля;
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 4 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
4) осуществлять учет прав на ценные бумаги и учет перехода прав на ценные бумаги, приобретенные в результате инвестирования средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, а также хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 5 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
5) принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, переданных Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление управляющим компаниям;
6) осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов, находящихся в управлении управляющих компаний, в целях настоящего Федерального закона;
7) осуществлять контроль за перечислением в Пенсионный фонд Российской Федерации средств на выплаты за счет средств пенсионных накоплений;
Федеральным законом от 18 июля 2009 г. N 182-ФЗ в подпункт 8 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения
См. текст подпункта в предыдущей редакции
8) уведомлять уполномоченный федеральный орган исполнительной власти, федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, Пенсионный фонд Российской Федерации, соответствующую управляющую компанию о выявленных в ходе осуществления контроля существенных нарушениях в соответствии с настоящим Федеральным законом не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления;
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 9 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
9) представлять государственной управляющей компании, государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, управляющей компании, отобранной по конкурсу, Пенсионному фонду Российской Федерации, уполномоченному федеральному органу исполнительной власти отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария Пенсионному фонду Российской Федерации и управляющей компании, по формам и в сроки, которые установлены уполномоченным федеральным органом исполнительной власти;
Федеральным законом от 18 июля 2009 г. N 182-ФЗ в подпункт 10 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения
См. текст подпункта в предыдущей редакции
10) в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария, информировать Пенсионный фонд Российской Федерации и уполномоченный федеральный орган исполнительной власти об отзыве или о приостановлении лицензии, об изменениях в учредительных документах, о руководящем составе, составе персонала и составе аффилированных лиц специализированного депозитария;
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 11 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
11) в порядке и сроки, которые установлены договором об оказании услуг специализированного депозитария, предоставлять Пенсионному фонду Российской Федерации и уполномоченному федеральному органу исполнительной власти информацию о сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, в том числе включенными в выплатной резерв, а также информацию о стоимости чистых активов, находящихся в управлении по договорам доверительного управления средствами пенсионных накоплений;
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 12 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
12) регистрировать в федеральном органе исполнительной власти в области финансовых рынков в установленном им порядке регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, и все вносимые в него изменения. Указанный регламент должен содержать правила по осуществлению контроля за распоряжением средствами пенсионных накоплений, в том числе включенными в выплатной резерв, переданными в доверительное управление управляющим компаниям, и активами, в которые инвестированы эти средства, формы применяемых документов и порядок документооборота при осуществлении такого контроля;
См. Административный регламент предоставления ФСФР России государственной услуги по регистрации регламентов специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, изменений и дополнений в них, а также по утверждению правил ведения реестра владельцев ипотечных сертификатов участия и изменений и дополнений в них, утвержденный приказом ФСФР России от 5 июня 2012 г. N 12-38/пз-н
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 13 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
13) обеспечить передачу своих прав и обязанностей в отношении средств пенсионных накоплений, в том числе включенных в выплатной резерв, сформированных в соответствии с настоящим Федеральным законом, другому специализированному депозитарию в случае прекращения (расторжения) договора об оказании услуг специализированного депозитария в порядке и сроки, которые установлены указанным договором;
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 14 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
14) обеспечить в порядке, установленном Правительством Российской Федерации и являющемся неотъемлемой частью договора об оказании услуг специализированного депозитария, процесс передачи активов от управляющей компании Пенсионному фонду Российской Федерации в случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, в том числе включенными в выплатной резерв, и в случае передачи активов в обеспечение права застрахованных лиц на выбор инвестиционного портфеля (управляющей компании), установленного главой 11 настоящего Федерального закона, а также процесс передачи активов от государственной управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, вновь назначенной государственной управляющей компании, а также процесс передачи активов от государственной управляющей компании средствами выплатного резерва, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления средствами выплатного резерва, вновь назначенной государственной управляющей компании средствами выплатного резерва;
15) страховать в порядке и на условиях, которые предусмотрены статьей 25 настоящего Федерального закона, риск своей ответственности, которая может наступить вследствие нарушения договора об оказании услуг специализированного депозитария;
16) не совмещать свою деятельность специализированного депозитария с другими видами лицензируемой деятельности, за исключением депозитарной или банковской, кроме того, не совмещать свою деятельность с депозитарной деятельностью, если последняя связана с проведением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с таким организатором торговли и (или) клиринговой организацией, а также с клиринговой деятельностью и деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг;
17) поддерживать достаточность собственных средств (капитала) относительно объема обслуживаемых активов в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации;
18) раскрывать в сроки и порядке, которые установлены уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, информацию о структуре и составе акционеров (участников);
Федеральным законом от 30 ноября 2011 г. N 359-ФЗ в подпункт 19 статьи 11 настоящего Федерального закона внесены изменения, вступающие в силу с 1 июля 2012 г.
19) не являться аффилированным лицом ни одной из управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений, в том числе включенными в выплатной резерв, либо аффилированных лиц указанных управляющих компаний;
20) принять и неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, соответствующий требованиям, установленным настоящим Федеральным законом;
21) соблюдать иные требования, предусмотренные настоящим Федеральным законом, другими нормативными правовыми актами и соответствующими им договорами с Пенсионным фондом Российской Федерации и управляющими компаниями.
См. комментарии к статье 11 настоящего Федерального закона