Приложение 5. Сведения о финансовом положении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Excel

Приложение 5

к Указанию ЦБР

от 9 февраля 2009 г. N 2181-У

"О порядке представления

кредитными организациями информации и документов

уполномоченным представителям Банка России"

Сведения
о финансовом положении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников
по состоянию на "___" __________ ______ г.

Полное фирменное и сокращенное фирменное наименование кредитной организации _______________________

Регистрационный номер (рег. N) ____________________________________________________________________

Признак сделок (операций) _________________________________________________________________________

тыс. рублей

Раздел 1. Общие сведения о заемщиках, эмитентах, принципалах, должниках

N п/п	Наименование заемщика, эмитента, принципала, должника	Идентификационный номер	Кредитная история			Источники погашения кредита (займа, требований) и уплаты процентов	Кредитовые обороты по расчетному счету заемщика, эмитента, принципала, должника, открытому в кредитной организации за последние 6 месяцев
			дата начала	общая сумма полученных кредитов (займов, требований, гарантий)	сумма возвращенных кредитов (займов)
1	2	3	4	5	6	7	8

Раздел 2. Оценка финансового состояния заемщика, эмитента, принципала, должника

N п/п

Основные статьи актива баланса

Основные статьи пассива баланса

Чистые активы

Основные статьи отчета о прибылях и убытках

на начало отчетного периода

на конец отчетного периода

на начало отчетного периода

на конец отчетного периода

на начало отчетного периода

на конец отчетного периода

за отчетный период

за аналогичный период предыдущего года

код

сумма

код

сумма

код

сумма

код

сумма

код

сумма

код

сумма

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

Руководитель                                (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер                           (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                                 (Ф.И.О.)

Телефон:

"___" __________ ______ г.

Примечания

1. Таблица заполняется на основе имеющейся у кредитной организации информации, используемой ею для оценки финансового положения заемщика, эмитента, принципала, должника, включая правоустанавливающие документы заемщика, эмитента, принципала, должника, бухгалтерскую, налоговую, статистическую отчетность, иные документы, предоставленные указанными лицами для оценки их финансового положения.

Таблица может заполняться кредитной организацией:

1) в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников по сделкам (операциям), предполагаемым к совершению, или

2) в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников по совершенным сделкам (операциям).

По строке "Признак сделок (операций)" проставляется условный код "01" при заполнении таблицы в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников по предполагаемым к совершению сделкам (операциям), условный код "02" - при заполнении таблицы в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников по совершенным сделкам (операциям).

2. В графе 2 раздела 1 указывается наименование заемщика, эмитента, принципала, должника:

кредитной организации - резидента - в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

кредитной организации - нерезидента, являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ;

юридического лица - резидента (некредитной организации) - в соответствии с записью о его регистрации в Едином государственном реестре юридических лиц;

юридического лица - нерезидента, в том числе кредитной организации, не являющейся участником системы СВИФТ, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

физического лица - фамилия, имя, отчество.

3. В графе 3 раздела 1 по каждому заемщику, эмитенту, принципалу, должнику указывается:

для кредитных организаций - резидентов - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций;

для кредитных организаций - нерезидентов, включенных в справочник СВИФТ, - в соответствии со справочником СВИФТ;

для юридических лиц - нерезидентов, в том числе кредитных организаций - нерезидентов, не являющихся участниками системы СВИФТ, - "НР";

для юридических лиц - резидентов (некредитной организации) - основной государственный регистрационный номер (ОГРН);

для физических лиц - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН).

4. При заполнении графы 4 раздела 1 используется формат "дд.мм.гггг", где: "дд" - день месяца, "мм" - порядковый номер месяца, "гггг" - год.

5. В графе 7 раздела 1 источники погашения кредита (займа, требований) и уплаты процентов указываются с использованием следующих кодов:

1 - выручка от текущей деятельности;

2 - прибыль от ввода в эксплуатацию объекта капитального вложения;

3 - другие источники (указать какие).

6. В графе 1 раздела 2 указывается порядковый номер заемщика, эмитента, принципала, должника, указанный в разделе 1 настоящего приложения.

7. Информация в разделе 2 об основных статьях активов и пассивов баланса, отчета о прибылях и убытках и о размере чистых активов приводится на основании бухгалтерской отчетности заемщика, эмитента, принципала, должника, составленной на отчетную дату, предшествующую дате принятия решения о приобретении ценной бумаги (требования), выдачи кредита, займа, гарантии либо дате совершения вышеуказанной сделки (операции).

Графы 2-12 и 14 раздела 2 заполняются только в отношении заемщиков, эмитентов, принципалов, должников - юридических л