Приложение N 1. Сведения о квалифицированных инвесторах

ГАРАНТ:

См. данную форму в редакторе MS-Excel

Приложение N 1

к Положению о порядке признания

лиц квалифицированными инвесторами

Сведения о квалифицированных инвесторах

1. Сведения о лице, осуществляющем признание квалифицированным инвестором

Полное наименование организации на русском языке

Сокращенное наименование организации на русском языке

Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН)

Сведения о наличии лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами)

Брокерская деятельность

Номер лицензии

x

x

x

-

x

x

x

x

-

x

x

x

x

x

x

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Деятельность по управлению ценными бумагами

Номер лицензии

x

x

x

-

x

x

x

x

-

x

x

x

x

x

x

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

Деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами

Номер лицензии

x

x

-

x

x

x

-

x

x

x

x

x

Дата выдачи

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

2. Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов

Дата, на которую представляются сведения о реестре квалифицированных инвесторов

Д

Д

М

М

Г

Г

Г

Г

3. Сведения о количестве лиц, включенных в реестр квалифицированных инвесторов

Количество физических лиц, включенных в реестр за отчетный период
Количество физических лиц, исключенных из реестра за отчетный период
Количество физических лиц, состоящих в реестре - из них нерезидентов Российской Федерации
Количество юридических лиц, включенных в реестр за отчетный период
Количество юридических лиц, исключенных из реестра за отчетный период
Количество юридических лиц, состоящих в реестре - из них нерезидентов Российской Федерации

4. Сведения о видах услуг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами

N	Вид услуги	Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг	Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида услуг

5. Сведения о видах ценных бумаг и (или) иных финансовых инструментах, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:

5.1. Сведения о видах ценных бумаг, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:

N	Вид ценных бумаг	Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг	Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида ценных бумаг

5.2. Сведения о видах иных финансовых инструментов, в отношении которых физические и юридические лица были признаны квалифицированными инвесторами:

N	Вид иных финансовых инструментов	Количество физических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида иных финансовых инструментов	Количество юридических лиц, признанных квалифицированными инвесторами в отношении данного вида иных финансовых инструментов

6. Сведения об объемах оказанных квалифицированным инвесторам услуг, в отношении которых последние признаны квалифицированными инвесторами, и сделок, совершенных квалифицированными инвесторами, с ценными бумагами и (или) иными финансовыми инструментами, в отношении которых такие лица признаны квалифицированными инвесторами, за отчетный период

Объем сделок, совершенных за счет физических лиц, тыс. руб., из них:
- с ценными бумагами для квалифицированных инвесторов,
- с иными финансовыми инструментами для квалифицированных инвесторов.
Оказано услуг для физических лиц - квалифицированных инвесторов
Объем сделок, совершенных за счет юридических лиц, тыс. руб., из них:
- с ценными бумагами для квалифицированных инвесторов,
- с иными финансовыми инструментами для квалифицированных инвесторов.
Оказано услуг для юридических лиц - квалифицированных инвесторов