Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2009 г. N 09-57/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности управляющего ипотечным покрытием и Положения об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия"
-
Приложение. Отчетность управляющего ипотечным покрытием
-
Приложение. Положение об отчетности управляющего ипотечным покрытием
В соответствии с пунктом 1 статьи 41 Федерального закона от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности управляющего ипотечным покрытием.
2. Утвердить прилагаемое Положение об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия.
|
Руководитель |
В.Д. Миловидов |
Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 февраля 2010 г.
Регистрационный N 16405
Положение
об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия
(утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2009 г. N 09-57/пз-н)
1. Настоящее Положение определяет объем, сроки, формы и порядок представления отчетности специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг эмитенту облигаций с ипотечным покрытием или управляющему ипотечным покрытием (далее - специализированный депозитарий ипотечного покрытия).
2. Специализированный депозитарий ипотечного покрытия представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам отчетность по форме, установленной приложением к настоящему Положению.
3. Отчетность специализированного депозитария ипотечного покрытия представляется ежеквартально, начиная с даты заключения первого договора об оказании услуг эмитенту облигаций с ипотечным покрытием или лицу, осуществляющему выдачу ипотечных сертификатов участия (далее - управляющий ипотечным покрытием), не позднее 30 рабочих дней со дня окончания отчетного периода.
4. Отчетным периодом является период с 1 января, а в случае заключения первого договора об оказании специализированным депозитарием услуг эмитенту облигаций с ипотечным покрытием или управляющему ипотечным покрытием в текущем году, с даты заключения указанного договора по дату окончания календарного квартала текущего года.
5. Отчетность составляется отдельно по каждому ипотечному покрытию, учет и хранение имущества которого осуществляется специализированным депозитарием ипотечного покрытия.
6. Отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной цифровой подписью специализированного депозитария ипотечного покрытия либо путем направления документа на бумажном носителе с одновременным приложением копии на одном магнитном или оптическом носителе. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файл должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF).
7. В случае представления отчетности на бумажном носителе отчетность должна быть пронумерована, сброшюрована, прошита, заверена подписью уполномоченного лица специализированного депозитария ипотечного покрытия, а также скреплена печатью специализированного депозитария ипотечного покрытия.
Приложение
к Положению об отчетности
специализированного депозитария
ипотечного покрытия
Отчетность специализированного депозитария ипотечного покрытия
1. Сведения о специализированном депозитарии ипотечного покрытия
|
Полное фирменное наименование |
|
|
Место нахождения |
|
|
ИНН/КПП |
|
|
Номер лицензии, на основании которой осуществляется деятельность специализированного депозитария ипотечного покрытия |
|
|
Дата предоставления лицензии |
|
|
Орган, предоставивший лицензию |
|
2. Сведения об ипотечном покрытии
|
Наименование эмитента облигаций с ипотечным покрытием (наименование управляющего ипотечным покрытием) |
|
|
Номер выпуска облигаций с ипотечным покрытием (Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия ипотечного покрытия) |
|
|
Дата заключения и номер договора с эмитентом облигаций с ипотечным покрытием (управляющим ипотечным покрытием) |
|
|
Номер счета депо, открытого специализированным депозитарием для учета прав на ценные бумаги, составляющие ипотечное покрытие |
|
|
Место хранения документарных ценных бумаг, составляющих ипотечное покрытие, переданных специализированному депозитарию (полное фирменное наименование организаций) |
|
|
Размер ипотечного покрытия, рассчитанный в порядке, установленном ФСФР России (тыс. руб.) |
|
3. Хранение и учет прав на ценные бумаги
|
Вид ценных бумаг |
Количество (шт.) |
Оценочная стоимость (тыс. руб.) |
Место хранения (учета прав*) |
|
Закладные, всего, в том числе: |
|
|
|
|
удостоверяющие требования, обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, строительство которого не завершено |
|
|
|
|
удостоверяющие требования, обеспеченные ипотекой жилых помещений |
|
|
|
|
удостоверяющие требования, обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, не являющегося жилыми помещениями |
|
|
|
|
Ипотечные сертификаты участия |
|
|
|
|
Государственные ценные бумаги Российской Федерации |
|
|
|
* Учет прав управляющего ипотечным покрытием на ценные бумаги.
4. Требования, составляющие ипотечное покрытие и не удостоверенные закладными
|
Вид требований |
Размер (тыс. руб.) |
Место учета прав* |
|
Требования по кредитным договорам и договорам займа, не удостоверенные закладными (всего), в том числе: |
|
|
|
обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, строительство которого не завершено |
|
|
|
обеспеченные ипотекой жилых помещений |
|
|
|
обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, не являющегося жилыми помещениями |
|
|
* Учет прав управляющего ипотечным покрытием на права требования.
5. Недвижимое имущество
|
Описание недвижимого имущества |
Место нахождения |
Оценочная стоимость (тыс. руб.) |
|
1 |
2 |
3 |
|
|
|
|
6. Замена требований и (или) иного имущества из состава ипотечного покрытия*
*В случае продажи управляющим ипотечным покрытием требований, входящих в состав ипотечного покрытия, заполняются графы 1-4.
Должность уполномоченного
лица специализированного
депозитария ипотечного покрытия _____________ __________________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2009 г. N 09-57/пз-н "Об утверждении Положения об отчетности управляющего ипотечным покрытием и Положения об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия"
Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 февраля 2010 г.
Регистрационный N 16405
Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования
Текст приказа опубликован в Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти от 22 марта 2010 г. N 12, в "Вестнике Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России)" от 31 марта 2010 г. N 3
В настоящий документ внесены изменения следующими документами:
Указание Банка России от 19 апреля 2018 г. N 4777-У
Изменения вступают в силу с 8 октября 2018 г.
Приказ ФСФР России от 24 апреля 2012 г. N 12-27/пз-н
Изменения вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования названного приказа
Открыть документ в системе ГАРАНТ