Энциклопедия решений. Возможность определять действия должника для признания лица контролирующим должника (ноябрь 2024)

Возможность определять действия должника для признания лица контролирующим должника

Лицо может быть признано контролирующим лицом должника, если в трехлетний срок, предшествующий возникновению признаков банкротства, и до подачи заявления о признании должника банкротом такое лицо имело возможность определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий (п. 1 ст. 61.10 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)", далее - Закон о банкротстве).

Возможность определять действия должника должна быть доказана заявителем, требующим привлечения лица к субсидиарной ответственности (кроме случаев, когда речь идет о презумпциях, указанных в п. 4 ст. 61.10 Закона о банкротстве).

Возможность определять действия должника может достигаться (п. 2 ст. 61.10 Закона о банкротстве):

1) в силу нахождения с должником (руководителем или членами органов управления должника) в отношениях родства или свойства, должностного положения (см. например, постановление АС Уральского округа от 27.06.2019 N Ф09-9856/16);

2) в силу наличия полномочий совершать сделки от имени должника, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии;

3) в силу должностного положения, в частности, замещения должности главного бухгалтера, финансового директора должника либо лиц, указанных в пп. 2 п. 4 ст. 61.10 Закона о банкротстве, а также иной должности, предоставляющей возможность определять действия должника (см., например, постановление АС Московского округа от 07.05.2019 N Ф05-5316/19).

Внимание

Само по себе участие в органах должника не свидетельствует о наличии статуса контролирующего его лица. Исключением является занятие должности руководителя должника или управляющей организации должника, члена исполнительного органа должника, ликвидатора должника, члена ликвидационной комиссии, в отношении которых действует опровержимая презумпция того, что именно они определяли действия должника (пп. 1 п. 4 ст. 61.10 Закона о банкротстве, п. 5 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве", далее - Постановление N 53).

4) иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника иным образом.

Таким образом, данный перечень является открытым.

Как свидетельствует судебная практика, суды зачастую приходят к выводу, что лицо могло определять действия должника по совокупности представленных доказательств. Суд может признать лицо контролирующим лицом должника по любым иным доказанным основаниям (п. 5 ст. 61.10 Закона о банкротстве), которые прямо в законе не указаны.

Этими основаниями могут служить, например, любые неформальные личные отношения, в том числе установленные оперативно-разыскными мероприятиями, например, совместное проживание (в том числе состояние в т.н. гражданском браке), длительная совместная служебная деятельность (в том числе военная служба, гражданская служба), совместное обучение (одноклассники, однокурсники) и т.п. (см. например, постановление АС Московского округа от 17.12.2018 N Ф05-18274/18).

Лицо не может быть признано контролирующим должника только на том основании, что оно состояло в отношениях родства или свойства с членами органов должника, либо ему были переданы полномочия на совершение от имени должника отдельных ординарных сделок, в том числе в рамках обычной хозяйственной деятельности, либо оно замещало должности главного бухгалтера, финансового директора должника (абз. четвертый п. 3 Постановления N 53).

Осуществление фактического контроля над должником возможно вне зависимости от наличия (отсутствия) формально-юридических признаков аффилированности (через родство или свойство с лицами, входящими в состав органов должника, прямое или опосредованное участие в капитале либо в управлении и т.п.). Суд устанавливает степень вовлеченности лица, привлекаемого к субсидиарной ответственности, в процесс управления должником, проверяя, насколько значительным было его влияние на принятие существенных деловых решений относительно деятельности должника (абз. второй п. 3 Постановления N 53).

Если сделки, изменившие экономическую и (или) юридическую судьбу должника, заключены под влиянием лица, определившего существенные условия этих сделок, такое лицо подлежит признанию контролирующим должника (абз. третий п. 3 Постановления N 53).

При оценке наличия контроля суды могут принимать во внимание свидетельские показания, письменные доказательства (например, обращение к лицу как к руководителю в письмах, адресованных должнику) (см. постановление АС Уральского округа от 18.06.2019 N Ф09-2978/19), позиционирование лицом себя как бенефициара на встречах с третьими лицами, в СМИ (определение СК по экономическим спорам ВС РФ от 07.10.2019 N 307-ЭС17-11745 (2)).

Наличие влияния необязательно может подтверждаться только прямыми доказательствами - исходящими от бенефициара документами, в которых содержатся явные указания, адресованные должнику, относительно его деятельности, поскольку конечный бенефициар, не имеющий соответствующих формальных полномочий, не заинтересован в раскрытии своего статуса контролирующего лица. О наличии подконтрольности, в частности, могут свидетельствовать следующие обстоятельства: действия названных субъектов синхронны в отсутствие к тому объективных экономических причин; они противоречат экономическим интересам должника и одновременно ведут к существенному приросту имущества лица, привлекаемого к ответственности; данные действия не могли иметь место ни при каких иных обстоятельствах, кроме как при наличии подчиненности одного другому и т.д.

Учитывая объективную сложность получения арбитражным управляющим, кредиторами отсутствующих у них прямых доказательств дачи указаний, судами должна приниматься во внимание совокупность согласующихся между собой косвенных доказательств, сформированная на основании анализа поведения упомянутых субъектов (п. 21 Обзора судебной практики ВС РФ N 2 (2018), утв. Президиумом ВС РФ 04.07.2018).

Тема

Контролирующее лицо должника при банкротстве

См. также

Презумпции, при наличии которых лицо признается контролирующим лицом должника