Энциклопедия решений. Контролирующее лицо должника при банкротстве (ноябрь 2024)

Контролирующее лицо должника при банкротстве

Исходя из п. 1 ст. 61.10 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) лицо может быть признано контролирующим должника, если оно могло определять его действия (контролировало его) в течение 3 лет, предшествующих возникновению признаков банкротства*(1), либо после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом.

Контроль над действиями должника мог осуществляться:

- ввиду наличия у лица права давать обязательные для исполнения должником указания

- или ввиду наличия у лица возможности иным образом определять действия должника.

Контролирующим лицом может быть физическое или юридическое лицо.

Презюмируется, что лицо является контролирующим должника в ситуациях, перечисленных в п. 4 ст. 61.10 Закона о банкротстве. То есть доказывать контроль в этих случаях не нужно. Лицо должно само доказать обратное.

В остальных случаях необходимо доказать, что лицо определяло действия должника.

Арбитражный суд может признать лицо контролирующим должника по иным основаниям (п. 5 ст. 61.10 Закона о банкротстве).

К контролирующим должника лицам не могут быть отнесены лица, если такое отнесение связано исключительно с прямым владением менее чем 10% уставного капитала юридического лица и получением обычного дохода, связанного с этим владением (п. 6 ст. 61.10 Закона о банкротстве), то есть в этих случаях должен быть установлен факт контроля должника, достигающийся в силу иных причин.

Контролирующее лицо должника несет субсидиарную ответственность по обязательствам должника, если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия контролирующего должника лица (п. 1 ст. 61.11 Закона о банкротстве), а также обязано возместить убытки, причиненные в результате нарушения контролирующим должника лицом положений Закона о банкротстве (п. 1 ст. 61.13 Закона о банкротстве).

У должника может быть несколько контролирующих лиц, в том числе в один и тот же период времени. Если полное погашение требований кредиторов невозможно вследствие действий и (или) бездействия нескольких контролирующих должника лиц, такие лица несут субсидиарную ответственность солидарно (п. 8 ст. 61.11 Закона о банкротстве, п. 22 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 N 53).

Помимо этого, контролирующие лица должника могут быть привлечены в рамках дела о банкротстве к ответственности на основании ст. 53.1 ГК РФ в виде возмещения убытков, причиненных по их вине должнику (ст. 61.20 Закона о банкротстве, см., например, определение ВС РФ от 30.09.2019 N 305-ЭС16-18600 (5-8)).

______________________________

*(1) Сокрытие должником, и (или) контролирующим должника лицом, и (или) иными заинтересованными по отношению к ним лицами признаков неплатежеспособности и (или) недостаточности имущества не влияет на определение даты возникновения признаков банкротства. Принимается во внимание трехлетний период, предшествующий моменту, в который должник стал неспособен в полном объеме удовлетворить требования кредиторов, в том числе об уплате обязательных платежей, из-за превышения совокупного размера обязательств над реальной стоимостью его активов (т.е. наступлению объективного банкротства) (п. 3 ст. 61.10 Закона о банкротстве, п. 4 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве").

Тема

Банкротство организации. Общие положения

См. также

Возможность определять действия должника для признания лица контролирующим должника

Презумпции, при наличии которых лицо признается контролирующим лицом должника

Субсидиарная ответственность руководителя и иных контролирующих должника лиц за невозможность полного погашения требований кредиторов при банкротстве

Взыскание убытков при банкротстве с руководителя должника, членов его органов управления, лиц, определяющих его действия

Номинальный руководитель (учредитель, участник) в спорах о привлечении к ответственности контролирующих лиц должника