Приложение 6. Справочник видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"

Приложение 6

к Положению ЦБР от 28 ноября 2001 г. N 161-П

"О порядке представления кредитными

организациями в уполномоченный орган

сведений, предусмотренных Федеральным законом

"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем"

Справочник видов операций, сведения о которых представляются
в уполномоченный орган в соответствии с Федеральным законом
"О противодействии легализации (отмыванию) доходов,
полученных преступным путем"

ГАРАНТ:

В соответствии со ст. 6 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 600 000 рублей, а по своему характеру данная операция относится к одному из видов операций, предусмотренных пунктом 2 указанной статьи

/-----------------------------------------------------------------------\

|Код вида|                 Наименование видов операций                  |

|операций|                                                              |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  1000  |Операции с денежными средствами в наличной форме:             |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  1001  |Снятие со счета юридического лица денежных средств в  наличной|

|        |форме в случаях,  когда  это  не  обусловлено   характером его|

|        |хозяйственной деятельности                                    |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  1002  |Зачисление  на  счет  юридического  лица  денежных   средств в|

|        |наличной форме в случаях, когда это не обусловлено  характером|

|        |его хозяйственной деятельности                                |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  1003  |Покупка наличной иностранной валюты                           |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  1004  |Продажа наличной иностранной валюты                           |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  1005  |Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  1006  |Получение  физическим  лицом  денежных  средств  по    чеку на|

|        |предъявителя, выданному нерезидентом                          |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  1007  |Обмен  банкнот  одного   достоинства   на     банкноты другого|

|        |достоинства                                                   |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  1008  |Внесение физическим  лицом  в  уставный  (складочный)  капитал|

|        |организации денежных средств в наличной форме                 |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  2000  |Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства  или|

|        |место нахождения в государстве (на  территории),  в  отношении|

|        |которого (которой) имеются сведения о незаконном  производстве|

|        |наркотических средств, либо с лицами, являющимися  владельцами|

|        |счетов в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на|

|        |указанной территории):                                        |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  2001  |Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если|

|        |хотя бы одной из сторон является  физическое  или  юридическое|

|        |лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или|

|        |место нахождения в государстве (на  территории),  в  отношении|

|        |которого (которой) имеются сведения о незаконном  производстве|

|        |наркотических средств, либо одной  из  сторон  является  лицо,|

|        |являющееся владельцем  счета  в  банке,   зарегистрированном в|

|        |указанном государстве (на указанной территории)               |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  2002  |Предоставление или получение кредита (займа)  в  случае,  если|

|        |хотя бы одной из сторон является  физическое  или  юридическое|

|        |лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или|

|        |место нахождения в государстве (на  территории),  в  отношении|

|        |которого (которой) имеются сведения о незаконном  производстве|

|        |наркотических средств, либо одной  из  сторон  является  лицо,|

|        |являющееся владельцем  счета  в  банке,   зарегистрированном в|

|        |указанном государстве (на указанной территории)               |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  2003  |Операции с ценными бумагами в случае, если хотя  бы  одной  из|

|        |сторон  является  физическое  или  юридическое  лицо,  имеющее|

|        |соответственно  регистрацию,  место   жительства     или место|

|        |нахождения в государстве (на территории), в отношении которого|

|        |(которой)   имеются   сведения   о   незаконном   производстве|

|        |наркотических средств, либо одной  из  сторон  является  лицо,|

|        |являющееся владельцем  счета  в  банке,   зарегистрированном в|

|        |указанном государстве (на указанной территории)               |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  3000  |Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства  или|

|        |место нахождения в государстве (на территории), в котором  (на|

|        |которой)  не   предусмотрено   раскрытие   или   представление|

|        |информации при проведении финансовых операций, либо с  лицами,|

|        |являющимися владельцами счетов в банке,   зарегистрированном в|

|        |указанном государстве (на указанной территории):              |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  3001  |Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если|

|        |хотя бы одной из сторон является  физическое  или  юридическое|

|        |лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или|

|        |место нахождения в государстве (на территории), в котором  (на|

|        |которой)  не   предусмотрено   раскрытие   или   представление|

|        |информации при проведении финансовых операций, либо  одной  из|

|        |сторон является лицо, являющееся  владельцем  счета  в  банке,|

|        |зарегистрированном  в  указанном  государстве  (на   указанной|

|        |территории)                                                   |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  3002  |Предоставление или получение кредита (займа)  в  случае,  если|

|        |хотя бы одной из сторон является  физическое  или  юридическое|

|        |лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или|

|        |место нахождения в государстве (на территории), в котором  (на|

|        |которой)  не   предусмотрено   раскрытие   или   представление|

|        |информации при проведении финансовых операций, либо  одной  из|

|        |сторон является лицо, являющееся  владельцем  счета  в  банке,|

|        |зарегистрированном  в  указанном  государстве  (на   указанной|

|        |территории)                                                   |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  3003  |Операции с ценными бумагами в случае, если хотя  бы  одной  из|

|        |сторон  является  физическое  или  юридическое  лицо,  имеющее|

|        |соответственно  регистрацию,  место   жительства     или место|

|        |нахождения  в  государстве  (на  территории),  в   котором (на|

|        |которой)  не   предусмотрено   раскрытие   или   представление|

|        |информации при проведении финансовых операций, либо  одной  из|

|        |сторон является лицо, являющееся  владельцем  счета  в  банке,|

|        |зарегистрированном  в  указанном  государстве  (на   указанной|

|        |территории)                                                   |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  4000  |Операции по банковским счетам (вкладам):                      |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  4001  |Размещение  денежных  средств  во  вклад   (на     депозите) с|

|        |оформлением  документов,  удостоверяющих  вклад   (депозит) на|

|        |предъявителя                                                  |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  4002  |Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с  размещением|

|        |в него денежных средств в наличной форме                      |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  4003  |Перевод денежных  средств  за  границу  на  счет  (во  вклад),|

|        |открытый на анонимного владельца                              |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  4004  |Поступление  денежных  средств  из-за  границы  со    счета (с|

|        |вклада), открытого на анонимного владельца                    |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  4005  |Зачисление на свой счет или списание со своего счета  денежных|

|        |средств юридическим лицом,  период  деятельности   которого не|

|        |превышает  трех  месяцев  со   дня   его     регистрации, либо|

|        |юридическим   лицом,   операции   по   счетам      которого не|

|        |производились с момента их открытия                           |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  5000  |Иные сделки с движимым имуществом:                            |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  5001  |Помещение  ценных  бумаг,  драгоценных  металлов,  драгоценных|

|        |камней или иных ценностей в ломбард                           |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  5002  |Выплата физическому лицу страхового возмещения  или  получение|

|        |от него страховой премии по страхованию  жизни  и  иным  видам|

|        |накопительного страхования и пенсионного обеспечения          |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  5003  |Получение или предоставление имущества по договору  финансовой|

|        |аренды (лизинга)                                              |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  5004  |Переводы   денежных   средств,   осуществляемые   некредитными|

|        |организациями по поручению клиента                            |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  6000  |Иные операции:                                                |

|--------+--------------------------------------------------------------|

|  6001  |Операции  с  денежными  средствами  или  иным     имуществом в|

|        |соответствии  с  пунктом  3  статьи  7  Федерального закона "О|

|        |противодействии легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных|

|        |преступным путем"                                             |

\-----------------------------------------------------------------------/

Примечание: виды операций, выделенные курсивом, являются подзаголовками и в качестве кода вида операции не применяются.