Письмо Московского ГТУ ЦБР от 5 февраля 2002 г. N 27-0-11/37 О разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем

Письмо Московского ГТУ ЦБР от 5 февраля 2002 г. N 27-0-11/37

ГАРАНТ:

Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях см. также письмо Московского ГТУ ЦБР от 6 апреля 2004 г. N 26-27-01-01/23187

Обращаем внимание, что в соответствии с положениями статей 5 и 7 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ, вступившего в силу с 1 февраля 2002 года, кредитные организации в целях предупреждения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, обязаны разрабатывать правила внутреннего контроля и программы его осуществления, назначать специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ. Разработка правил внутреннего контроля осуществляется с учетом рекомендаций Центрального банка Российской Федерации, доведенных письмом Банка России "О рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем" от 28 ноября 2001 года N 137-Т.

Учитывая изложенное, Московское ГТУ Банка России просит в срок до 18 февраля 2002 года представить информацию, характеризующую готовность кредитной организации (филиала) к осуществлению мероприятий, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и в том числе:

- о разработке и введении с 1 февраля 2002 года Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем (с приложением текста Правил, утвержденных в установленном в кредитной организации порядке);

- о назначении в кредитной организации (филиале) руководителе и сотрудниках, ответственных за реализацию Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем с указанием фамилии, имени, отчества, должностей и контактных телефонов;

- о принятом в кредитной организации порядке представления сведений в Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу филиалами кредитных организаций (самостоятельно или через головной офис кредитной организации).

Запрашиваемая информация должна быть представлена в экспедицию Московского ГТУ Банка России по адресу ул.Балчуг, дом 2 с пометкой "Для Управления аудита и внутреннего контроля кредитных организаций".

Заместитель начальника Московского ГТУ Банка России

Г.С.Ситникова