Приложение 1. Сводные сведения о результатах проверок кредитных организаций, проведенных по вопросам организации в кредитных организациях работы по выполнению Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"

Приложение 1

к письму ЦБР

от 6 марта 2002 г. N 27-Т

Сводные сведения о результатах проверок
кредитных организаций, проведенных (Наименование ГУ (НБ) Банка России)
по вопросам организации в кредитных организациях работы по выполнению
Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации
(отмыванию) доходов, полученных преступным путем" (далее Закон)

N п.п.	Проверяемые вопросы	Количество кредитных организаций, в которых требования
		выполняются	не выполняются
1	2	3	4
1	Назначено ли кредитной организацией должностное лицо, осуществляющее контроль за соблюдением Закона.
2	Разработаны ли и утверждены должностные обязанности (определены полномочия) должностного лица, осуществляющего контроль за соблюдением кредитной организацией Закона.
3	Наличие в кредитных организациях разработанных и утвержденных в установленном порядке правил внутреннего контроля и программ осуществления внутреннего контроля. В том числе по:
3.1	- идентификации лиц, совершающих операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю, либо открывающих счет (депозитный вклад) по предъявляемым документам;
3.2	- определению критериев оценки риска осуществления клиентом легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;
3.3	- определению критериев выявления и признаков необычных сделок;
3.4	- фиксированию сведений, перечисленных в подпункте 2 пункта 1 статьи 7 Закона;
3.5	- направлению уполномоченному органу сведений об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
3.6	- хранению информации и документов.

Справочно: количество проверенных кредитных организаций _______________

При заполнении граф 3 и 4 территориальные учреждения указывают соответствующее количество кредитных организаций, а также регистрационные номера кредитных организаций, которые включены в общий итог по соответствующей строке и колонке.