Приложение 2. Рекомендации по проведению инспекционных проверок кредитных организаций по вопросам соблюдения требований Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"

Приложение 2

к письму ЦБР

от 6 марта 2002 г. N 27-Т

Рекомендации по проведению инспекционных проверок кредитных организаций
по вопросам соблюдения требований Федерального закона "О противодействии
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем"

  Раздел 1. Общие положения                                              

      1.1.  Задачи инспекционных проверок                                

      1.2.  Использование в ходе проверки Вопросника                     

  Раздел 2. Проверка  соблюдения   кредитной   организацией   требований 

            Федерального   закона   "О    противодействии    легализации 

            (отмыванию)  доходов,   полученных   преступным     путем" и 

            нормативных актов Банка  России  в  области  противодействия 

            легализации  (отмыванию)  доходов,   полученных   преступным 

            путем                                                        

      2.1.  Проверка  организации  работы   кредитной     организации по 

            соблюдению    Федерального    закона   "О    противодействии 

            легализации  (отмыванию)   доходов,   полученных  преступным 

            путем"   и   нормативных   актов   Банка  России  в  области 

            противодействия легализации (отмыванию)  доходов, полученных 

            преступным путем                                             

      2.2.  Проверка  организации  работы   кредитной     организации по 

            фиксированию, представлению, а также  хранению  сведений  об 

            операциях, подлежащих обязательному контролю                 

     2.3.   Анализ   документов   кредитной   организации   в    области 

            противодействия легализации (отмыванию) доходов,  полученных 

            преступным путем                                             

  Раздел 3. Оформление результатов инспекционной проверки                

      Приложение 1. Список   основных    документов,    регламентирующих 

                    осуществление кредитными  организациями  внутреннего 

                    контроля   в   целях   противодействия   легализации 

                    (отмыванию) доходов, полученных преступным путем     

      Приложение 2. Вопросник по реализации правил внутреннего  контроля 

                    в  целях  противодействия  легализации   (отмыванию) 

                    доходов, полученных преступным путем