Информационное письмо Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 1 августа 2002 г. N ИК-02/8646 "Об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг"

В связи с многочисленными обращениями профессиональных участников рынка ценных бумаг по порядку применения Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденного совместным постановлением ФКЦБ России N 33 и Минфина России N 109н от 11.12.2001 (далее - Положение), ФКЦБ России разъясняет следующее.

Отчетность в порядке и сроки, установленные Положением, представляется:

по форме N 010 "Внесение изменений в сведения об организации", если соответствующие изменения произошли (зарегистрированы - для сведений, подлежащих обязательной государственной регистрации) после 30.06.2002;

по форме N 020 "Сообщения о сделках, совершенных организацией с нерезидентами", если соответствующие сделки совершены после 30.06.2002;

по форме N 030 "Сообщение об изменении во владении ценными бумагами", если соответствующие изменения произошли после 30.06.2002;

по форме N 040 "Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента", если соответствующие операции совершены после 30.06.2002;

по форме N 041 "Сведения об операциях, совершенных за отчетный квартал со 100 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента", если операции с указанным объемом ценных бумаг совершены в течение III квартала 2002 года и последующих кварталов;

по форме N 050 "Сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация", если организация участвовала в судебных процессах после 30.06.2002;

по форме N 060 "Сведения об электронных системах, используемых организацией для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами", если использование соответствующих электронных систем началось после 30.06.2002;

по форме N 1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг" - за III квартал 2002 года и последующие кварталы;

по формам N 2000 "Ежемесячный отчет Группы оперативного финансового анализа ФКЦБ России" и 3100 "Ежемесячный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг" - за июль 2002 года и последующие месяцы;

для отчетности по форме N 3200 "Ежедневный отчет организатора торговли на рынке ценных бумаг" - c 01.07.2002 года и последующие рабочие дни.

До утверждения ФКЦБ России нормативного акта, определяющего формат отчетности, отчетность представляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг в бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах) в следующем формате:

по формам N 010, 030, 040, 041, 050, 060 - в формате MS Word 5/97;

по формам N 020, 2000, 3100 - в формате MS Excel 5/97.

Отчетность по форме N 3200 представляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в бумажной форме и в электронной форме в формате MS Excel 95/97 по адресу электронной почты в установленном порядке.

Председатель ФКЦБ России

И.В.Костиков