Приложение. Правила формирования и выдачи информационных сообщений о приеме отчетности при автоматизированной обработке

Приложение

Правила формирования и выдачи информационных сообщений о приеме отчетности при автоматизированной обработке

ГАРАНТ:

См. Единый порядок представления кредитными организациями (филиалами кредитных организаций) отчетности в Московское ГТУ Банка России, утвержденный приказом Московского ГТУ ЦБР от 28 июля 2005 г. N ОДТ-193

При приеме отчетности в виде электронных документов (ОЭД) без электронной цифровой подписи по электронной почте формируется два вида информационных сообщений, содержащих сведения о результатах обработки отчетности на следующих этапах:

- проверка формата отчета;

- логический контроль отчета.

Проверка формата отчета при получении отчета по электронной почте включает:

- проверку соответствия адреса электронной почты абонента атрибутам отчета;

- контроль формата отчета на соответствие требованиям Московского ГТУ Банка России.

Отчет в виде электронного документа может содержать одну или несколько форм отчетности. В дальнейшем отчеты, содержащие одну отчетную форму, называются ОЭД, содержащие несколько форм отчетности - пакетом ОЭД.

ОЭД (пакет ОЭД) считается не прошедшим проверку формата, если не выполняется хотя бы одно из перечисленных выше условий.

ОЭД (пакет ОЭД), не прошедший проверку формата, исключается из дальнейшей обработки, при этом абоненту направляется информационное сообщение ИЭД1 (ИЭД1П) об отказе в приеме ОЭД (ОЭД) с указанием причины отказа.

При успешной проверке формата ОЭД (пакета ОЭД) абоненту направляется информационное сообщение ИЭД1 (ИЭД1П), подтверждающее правильность формата ОЭД (пакета ОЭД) и содержащее реквизиты исходного ОЭД (пакета ОЭД).

Реквизиты ИЭД1 - проверка формата ОЭД:

Группа реквизитов	Название реквизита	Ключ	Примечания	Значность
Тип квитанции	Тип ИЭД	TIED	TIED: ИЭД1 квитанция о проверке формата ОЭД.	5
Реквизиты отправителя ИЭД	Код ТУ по КП	TU	TU:45 всегда ставится 45 - квитанция выдана Московским ГТУ Банка России	2
	Номер ОЭД в ТУ	NOEDTU	NOEDTU: <порядковый номер сообщения>/<номер прикрепления к сообщению>	10
	Дата и время регистрации ОЭД в ТУ	DTMR	DTMR: <yyyymmddhhmmss> Дата и время формирования ИЭД1.	14
Реквизиты ОЭД, о проверке формата которого направляется ИЭД	Код формы по ОКУД	OKUD	OKUD:<код формы по ОКУД>	7
	Код территории по ОКАТО	OKATO	OKATO:<код ОКАТО>	11
	Код ОКПО кредитной организации	OKPO	OKPO:<код ОКПО>	8
	Регистрационный номер кредитной организации	RNKO	RNKO: <регистрационный номер КО (филиала)>	9
	БИК кредитной организации	BIKKO	BIKKO:<БИК>	9
	Отчетная дата	DTMO	DTMO:<yyyymmdd>	8
	Дата и время формирования ОЭД в кредитной организации	DTMF	DTMF: <yyyymmddhhmmss>	14
Результат приема	Протокол контроля формата ОЭД	PKOOED	PKOOED:<Сообщения об ошибках>	30К
	Результат приема	RESULTAT	RESULTAT:КОНТРОЛЬ ФОРМАТА ПРОШЕЛ УСПЕШНО/НЕ ПРОШЕЛ	30

Реквизиты ИЭД1П - проверка формата пакета ОЭД:

Группа реквизитов	Название реквизита	Ключ	Примечания	Значность
Тип квитанции	Тип ИЭД	TIED	TIED: ИЭД1П Квитанция о проверке формата пакета ОЭД.	5
Реквизиты отправителя ИЭД	Код ТУ по КП	TU	TU:45 Всегда ставится 45 - квитанция выдана Московским ГТУ Банка России	2
	Номер пакета ОЭД в ТУ	NOEDTU	NOEDTU: <порядковый номер сообщения>/<номер прикрепления к сообщению>	8
	Дата и время регистрации пакета ОЭД в ТУ	DTMR	DTMR: <yyyymmddhhmmss> (дата и время формирования ИЭД1П)	14
Реквизиты пакета ОЭД, о получении которого направляется ИЭД	Код пакета	KODP	KODP:<Код пакета> Определяется справочником кодов пакетов, разрабатываемым МГТУ (п.2.10 из 812-У)	8
	Регистрационный номер кредитной организации	RNKO	RNKO: <регистрационный номер КО (филиала)>	9
	БИК кредитной организации	BIKKO	BIKKO:<БИК>	9
	Отчетная дата	DTMO	DTMO:<yyyymmdd>	8
	Дата и время формирования пакета ОЭД в кредитной организации	DTMF	DTMF: <yyyymmddhhmmss>	14
Результат приема	Протокол контроля оформления ОЭД	PKOOED	PKOOED:<Сообщения об ошибках, если есть контроль ЭЦП контроль реквизитов контроль формата>	30К
	Результат приема	RESULTAT	RESULTAT:КОНТРОЛЬ ФОРМАТА ПРОШЕЛ УСПЕШНО/НЕ ПРОШЕЛ	30

Логический контроль ОЭД (пакета ОЭД) осуществляется в соответствии с требованиями нормативных актов Банка России.

В случае обнаружения ошибок при проведении логического контроля ОЭД (пакета ОЭД) абоненту направляется отрицательное ИЭД2 (ИЭД2П), содержащее протокол контроля, реквизиты исходного ОЭД (пакета ОЭД), позволяющие однозначно его идентифицировать, а также дату и время формирования ИЭД2 (ИЭД2П).

При этом пакет ОЭД считается не прошедшим логический контроль, если хотя бы один из ОЭД, входящих в состав пакета, не удовлетворяет условиям логического контроля.

При успешном завершении логического контроля абоненту направляется ИЭД2 (ИЭД2П) о приеме ОЭД (пакета ОЭД), содержащее протокол контроля, обязательные реквизиты исходного ОЭД (пакета ОЭД), позволяющие однозначно его идентифицировать, а также дату и время формирования ИЭД2 (ИЭД2П).

Реквизиты ИЭД2 - результат логического контроля ОЭД:

Группа реквизитов	Название реквизита	Ключ	Примечания	Значность
Тип квитанции	Тип ИЭД	TIED	TIED:ИЭД2 результат логического контроля ОЭД	5
Реквизиты отправителя ИЭД	Код ТУ по КП	TU	TU:45 Всегда ставится 45 - квитанция выдана Московским ГТУ Банка России	2
	Номер ОЭД в ТУ	NOEDTU	NOEDTU:<порядковый номер сообщения>/<номер прикрепления к сообщению>	8
	Дата и время регистрации ОЭД в ТУ	DTMR	DTMR: yyyymmddhhmmss (дата и время формирования ИЭД1, подлинность которого подтверждена)	14
	Дата и время формирования ИЭД2	DTMG	DTMG: yyyymmddhhmmss (дата и время формирования ИЭД2)	14
Реквизиты ОЭД, о контроле которого направляется ИЭД	Код формы по ОКУД	OKUD	OKUD:<код формы по ОКУД >	7
	Код территории по ОКАТО	OKATO	OKATO:<код ОКАТО>	11
	Код ОКПО кредитной организации	OKPO	OKPO:<код ОКПО>	8
	Регистрационный номер кредитной организации	RNKO	RNKO:<регистрационный номер КО (филиала)>>	9
	БИК кредитной организации	BIKKO	BIKKO:<БИК>	9
	Отчетная дата	DTMO	DTMO:<yyyymmdd>	8
	Дата и время формирования ОЭД в кредитной организации	DTMF	DTMF: <yyyymmddhhmmss>	14
Результат приема	Протокол логического контроля ОЭД	PLKOED	PLKOED:<Сообщения об ошибках, если есть>	30К
	Результат приема	RESULTAT	RESULTAT: ОЭД ПРИНЯТ/ НЕ ПРИНЯТ	30

Реквизиты ИЭД2П: результаты логического контроля пакета ОЭД:

Группа реквизитов	Название реквизита	Ключ	Примечания	Значность
Тип квитанции	Тип ИЭД	TIED	TIED:ИЭД2П результат логического контроля пакета ОЭД	5
Реквизиты отправителя ИЭД	Код ТУ по КП	TU	TU:45 Всегда ставится 45 - квитанция выдана Московским ГТУ Банка России	2
	Номер ОЭД в ТУ	NOEDTU	NOEDTU:<порядковый номер сообщения>/<номер прикрепления к сообщению>	8
	Дата и время регистрации пакета ОЭД в ТУ	DTMR	DTMR: yyyymmddhhmmss (дата и время формирования ИЭД1П)	14
	Дата и время формирования ИЭД2П	DTMG	DTMG: yyyymmddhhmmss (дата и время формирования ИЭД2П)	14
Реквизиты пакета ОЭД, о контроле которого направляется ИЭД	Код пакета	KODP	Определяется справочником кодов пакетов, разрабатываемым МГТУ Банка России	8
	Регистрационный номер кредитной организации	RNKO	RNKO:<регистрационный номер КО (филиала)>	9
	БИК кредитной организации	BIKKO	BIKKO:БИК	9
	Отчетная дата	DTMO	DTMO:yyyymmdd	8
	Дата и время формирования пакета ОЭД в кредитной организации	DTMF	DTMF: yyyymmddhhmmss	14
Результат приема	Протокол логического контроля пакета ОЭД	PLKOED	Сообщения об ошибках, если есть	30К
	Результат приема	RESULTAT	RESULTAT: Пакет ОЭД ПРИНЯТ/ НЕ ПРИНЯТ	30

Структура ОЭД (пакета ОЭД)

BEGIN_REPORT <KNN> <OD> <FD> <FT> <VP> <RN> <Name>

BEGIN_FORM REKW FULL

<состав реквизитов КО>

END_FORM REKW <Контрольная сумма>

BEGIN_FORM OED_<NN> FULL

<обязательные реквизиты ОЭД>

END_FORM OED_<NN> <Контрольная сумма>

BEGIN_FORM <Отчетная форма 1> FULL

<тело формы 1>

END_FORM <Отчетная форма 1> <Контрольная сумма>

____

BEGIN_FORM <Отчетная форма N> FULL

<тело формы N>

END_FORM <Отчетная форма N> <Контрольная сумма>

BEGIN_FORM <Код отчетности>_PROT FULL

<протокол контроля>

END_FORM <Код отчетности>_PROT <Контрольная сумма>

BEGIN_FORM FTX

<пояснительная записка>

END_FORM FTX <Контрольная сумма>

END_REPORT <Контрольная сумма>

Где:

KNN - тип и класс отчетности. Первая позиция может принимать значения K, G и F - отчетность сводная, головного офиса и филиала соответственно. Вторая и третья позиции представляют собой условный код отчетности.

OD - отчетная дата в формате ДД.ММ.ГГГГ.

FD - дата формирования ОЭД (пакета ОЭД) в КО в формате ДД.ММ.ГГГГ.

FT - время формирования ОЭД (пакета ОЭД) в КО в формате ЧЧ:ММ.

VP - версия программы в формате ДД.ММ.ГГГГ

Name - название КО.

NN - условный код отчетности.

Заполнение полей OKATO, OKPO и BIKKO в информационных сообщениях ИЭД1 и ИЭД2, а также поля BIKKO в информационных сообщениях ИЭД1П и ИЭД2П, осуществляется только при наличии в отчете формы "Обязательные реквизиты ОЭД".