Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Вход
Купить систему ГАРАНТ
Получить демо-доступ
Узнать стоимость
Информационный банк
Подобрать комплект
Семинары
- Главная
- Письмо ЦБР от 5 января 2003 г. N 1-Т "О методических рекомендациях" (прекратило действие)
- Приложение. Методические рекомендации по проведению проверок уполномоченных банков по вопросам соблюдения Инструкции Банка России от 12.10.2000 N 93-И "О порядке открытия уполномоченными банками банковских счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации и проведения операций по этим счетам"
- Раздел VI. Оформление результатов проверки
Раздел VI. Оформление результатов проверки
Раздел VI.
Оформление результатов проверки
По результатам проверки кредитной организации (филиала) составляется акт проверки в соответствии с требованиями нормативных и иных актов Банка России с учетом следующих особенностей. В акте должны быть отражены:
1. Период времени, в течение которого проверяемым уполномоченным банком (его структурным подразделением) проводится работа по осуществлению контроля за операциями нерезидентов - клиентов банка в валюте Российской Федерации в соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 12.10.2000 N 93-И "О порядке открытия уполномоченными банками банковских счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации и проведения операций по этим счетам".
2. Сведения о количестве счетов нерезидентов в валюте Российской Федерации, открытых в уполномоченном банке, в том числе счетов в валюте Российской Федерации, действующих в период проверки.
3. Перечень внутрибанковских документов, регламентирующих порядок осуществления контроля за операциями по банковским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации.
4. Анализ операций в валюте Российской Федерации, осуществляемых нерезидентами - клиентами уполномоченного банка, по которым в ходе проверки были выявлены факты нарушений валютного и банковского законодательства Российской Федерации, а также недостатки, связанные с выполнением уполномоченным банком функций агента валютного контроля.
По каждому нарушению, отраженному в акте проверки, должно быть четко изложено его содержание со ссылкой на соответствующие нормы (положения) нарушенных законодательных актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России. С учетом характера нарушений формулируются предложения по применению мер воздействия к кредитной организации (ее филиалу), а также направлению кредитной организации (филиалу) предписаний об устранении выявленных нарушений.
ГАРАНТ:
О возможности предоставления актов инспекционных проверок кредитных организаций см. Указание оперативного характера ЦБР от 29 мая 2003 г. N 83-Т