Раздел 8. Документарное оформление заключенных сделок

Раздел 8. Документарное оформление заключенных сделок

ГАРАНТ:

О форме Договора об общих условиях осуществления сделок купли-продажи долларов США на внутреннем валютном рынке РФ см. Указание ЦБР от 18 марта 2002 г. N 1123-У

8.1. По окончании торговой сессии все заключенные сделки участника торгов отражаются в реестре сделок. По требованию участника торгов по итогам каждой торговой сессии ему могут быть предоставлены выписка из реестра сделок и/или операционный лист. Указанные документы предоставляются в виде письменного документа на бумажном носителе, составленного по формам, утвержденным решением Дирекции и подписанного маклером ММВБ.

Взаимные нетто-обязательства участника торгов и ММВБ, возникшие в ходе торговых сессий с совпадающими валютой лота и сопряженной валютой, а также датами расчетов, проводимых в соответствии с настоящими Правилами и Правилами ЕТС, т.е. суммы в валюте лота и/или в сопряженной валюте, которые участник торгов должен перечислить ММВБ по итогам указанных торговых сессий и суммы в валюте лота и/или в сопряженной валюте, которые ММВБ должна перечислить участнику торгов по итогам указанных торговых сессий, оформляются биржевым свидетельством. Кроме того, в биржевом свидетельстве указывается величина итоговых взаимных нетто-требований участника торгов и ММВБ в валюте лота и сопряженной валюте с учетом зачета нетто-требований и нетто-обязательств по итогам указанных торговых сессий, а также величина комиссионного вознаграждения, взимаемого ММВБ, с указанием суммы уплачиваемого налога на добавленную стоимость. Типовая форма биржевого свидетельства на бумажном носителе утверждается решением Дирекции. Биржевое свидетельство на бумажном носителе составляется в двух экземплярах и подписывается маклером, проведшим торги ММВБ. При этом один экземпляр остается у маклера, другой может быть передан по требованию участника торгов трейдеру или иному уполномоченному представителю участника торгов. Участникам торгов, подписавшим с ММВБ "Договор о присоединении к Правилам электронного документооборота" и допущенным к осуществлению электронного документооборота в соответствии с "Правилами электронного документооборота", утвержденными решением Дирекции (далее - Правила ЭДО), ММВБ рассылает биржевые свидетельства и выписки из реестра сделок в форме электронного документа в соответствии с Правилами ЭДО. Биржевым свидетельствам и выпискам из реестров сделок присваивается категория "Б" в соответствии с Правилами ЭДО. Форматы биржевого свидетельства и выписки из реестра сделок в форме электронного документа утверждаются решением Дирекции. По требованию участника торгов в СЭЛТ могут быть изготовлены (распечатаны) копии электронных документов на бумажных носителях в соответствии с Правилами ЭДО.

При заключении участником торгов сделок по покупке иностранной валюты от своего имени и по поручению клиентов, он обязан предоставить ММВБ Реестр поручений клиентов (резидентов) на покупку иностранной валюты на валютном рынке (далее - Реестр) до момента получения биржевого свидетельства. При заключении участником торгов сделок по покупке иностранной валюты от своего имени и за свой счет участник торгов Реестр не предоставляет.

8.2. Расчеты участников торгов по сделкам, заключенным на ММВБ, осуществляются на основании биржевых свидетельств и в соответствии с порядками проведения расчетов.

8.3. Расчеты участников торгов с ММВБ могут производиться и на основании информации об итогах торгов ММВБ, хранящейся в базе данных СЭЛТ и получаемой на его удаленном рабочем месте с помощью программных средств, входящих в комплекс программно-технического обеспечения удаленного рабочего места.

В случае несоответствия данных, полученных на удаленном рабочем месте участника торгов, и данных, содержащихся в подписанном маклером биржевом свидетельстве, расчеты осуществляются на основании биржевого свидетельства.

8.4. Расчеты участников торгов с ММВБ могут также производиться и на основании получаемого от ММВБ сообщения, передаваемого посредством электронной связи и формируемого на основании биржевого свидетельства, с указанием нетто-требований и нетто-обязательств участника торгов по расчетам с ММВБ по результатам торгов ММВБ. В случае несоответствия данных, содержащихся в сообщении, полученном участником торгов посредством электронной связи, и данных, содержащихся в подписанном маклером биржевом свидетельстве, расчеты осуществляются на основании биржевого свидетельства.

8.5. Сделки своп отражаются в итоговых документах как две встречные сделки покупки/продажи двух инструментов, указанных в заявках на заключение сделки своп.

8.6. Для получения от ММВБ и предоставления на ММВБ документов в электронном виде (электронных документов) в случаях, предусмотренных настоящими Правилами, Участник торгов подает на ММВБ заявление по форме, утвержденной решением Дирекции.