Раздел 9. Общий порядок проведения расчетов

Раздел 9. Общий порядок проведения расчетов

9.1. Проведение расчетов по итогам торгов СЭЛТ регламентируется настоящими Правилами и соответствующими порядками проведения расчетов. Проведение расчетов по итогам торгов на ЕТС регламентируется Правилами проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на единой торговой сессии межбанковских валютных бирж.

Платежи в сопряженной валюте и валюте лота по сделкам, заключенным на торгах ММВБ, осуществляются через счета ММВБ в порядке и на условиях, установленных в соглашениях ММВБ и участников торгов с кредитными организациями, позволяющих своевременно осуществлять расчеты по итогам торгов.

9.2. На основании биржевых свидетельств участники торгов, имеющие обязательства перед ММВБ в сопряженной валюте и/или валюте лота направляют платежные инструкции на перевод средств соответственно в сопряженной валюте и/или валюте лота для погашения своих обязательств перед ММВБ (за вычетом средств, предварительно перечисленных в соответствии с Правилами для участия в торговой сессии, проводимой в соответствии с Правилами и/или за вычетом предварительно перечисленных средств в валюте нетто-обязательств, не блокированных в обеспечение нетто-обязательств по незавершенной торговой сессии, проводимой в соответствии с Правилами ЕТС, для участия в завершившейся торговой сессии ЕТС) в сроки, установленные в порядках проведения расчетов.

На основании письменного заявления участника торгов может производиться взаимозачет его нетто-требований и нетто-обязательств, относящихся к разным торговым сессиям, в одной валюте с одной датой валютирования только в случаях, если образующиеся в результате такого взаимозачета нетто-требования и нетто-обязательства выражены в валюте лота и сопряженной валюте инструментов, описанных в порядках проведения расчетов.

Участники торгов должны отправить в кредитные организации свои платежные поручения на перевод средств по итогам торгов в сроки, обеспечивающие своевременное погашение своих обязательств перед ММВБ.

Участник торгов не позднее, чем за два рабочих дня до начала совершения им операций по покупке-продаже иностранной валюты на ММВБ, предоставляет в адрес ММВБ официальное письмо с указанием реквизитов своих корреспондентских счетов в российских рублях и иностранной валюте, которые будут использоваться для осуществления расчетов по итогам торгов иностранными валютами. Письмо должно быть подписано руководителем и главным бухгалтером, а также скреплено печатью участника торгов. В случае изменения реквизитов корреспондентского счета в российских рублях и/или иностранной валюте, используемого для осуществления расчетов по итогам торгов иностранными валютами, участник торгов письменно извещает об этом ММВБ не позднее, чем за два рабочих дня до начала проведения расчетов с использованием измененных реквизитов.

Участники торгов, не имеющие счетов в иностранных кредитных организациях, могут осуществлять свои расчеты по итогам торгов через других участников торгов.

Перечисление денежных средств позже установленного срока с зачислением их ранее даты перевода (back value) не разрешается.

9.3. Все предварительно депонированные участником торгов на счетах ММВБ денежные средства в российских рублях и/или иностранной валюте считаются перечисленными для проведения операций в торгах на единой торговой сессии. В случае предоставления участником торгов не позднее одного часа до начала торгов в СЭЛТ "Уведомления об учете предварительно перечисленных денежных средств в российских рублях и иностранной валюте на торгах ММВБ" по форме, установленной Дирекцией ММВБ, учет средств осуществляется на основании этого Уведомления.

Перечисление средств для погашения обязательств участников торгов в СЭЛТ должно осуществляться ими только со своих счетов в кредитных организациях.

Средства в российских рублях, предварительно депонированные для участия в торгах в СЭЛТ участником торгов, используются в приоритетном порядке для погашения в полном объеме обязательств участника торгов, возникших по итогам торговой сессии, проводимой в соответствии с Правилами, по инструментам, где валютой лота является ЕВРО, а сопряженной валютой - российский рубль.

Остатки депонированных для участия в торгах в СЭЛТ средств в российских рублях используются для погашения частично или в полном объеме обязательств участника торгов, возникших по итогам торговой сессии проводимой в соответствии с Правилами, по инструментам, где валютой лота является доллар США, а сопряженной валютой - российский рубль.

9.4. Возврат участнику торгов неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств, указанных в п.9.3, а также частичное или в полном объеме депонирование денежных средств, причитающихся участнику торгов, на торги следующего дня производится на основании отправленного участником торгов в адрес ММВБ сообщения по системе S.W.I.F.T. или предоставленного ММВБ оригинала письма. Письмо должно иметь две подписи уполномоченных представителей участника торгов, скрепленных печатью, с указанием точной суммы и банковских реквизитов участника торгов. Сроки предоставления указанных документов на ММВБ приведены в соответствующих порядках расчетов. Участники торгов, подписавшие с ММВБ "Договор о присоединении к Правилам электронного документооборота" и допущенные к осуществлению электронного документооборота в соответствии с Правилами ЭДО, могут направлять в адрес ММВБ электронные документы для возврата денежных средств или их депонирования, которым присваивается категория "Б" в соответствии с Правилами ЭДО. Форматы и порядок обмена соответствующими электронными документами утверждаются решением Дирекции.

Порядок подготовки и обмена сообщениями по системе S.W.I.F.T. осуществляется в соответствии с "Форматами и правилами использования стандартов S.W.I.F.T. при обмене сообщениями по системе S.W.I.F.T. между ММВБ и участниками торгов иностранной валютой", которые утверждаются решением Дирекции.

На основании сообщения по системе S.W.I.F.T., оригинала письма или соответствующего электронного документа, полученного от участника торгов, ММВБ в тот же день направляет расчетные документы в расчетные или банковские организации для возврата денежных средств или их депонирования.

ММВБ и участники торгов признают достаточными для защиты от несанкционированного доступа, подтверждения авторства и подлинности электронных документов, а также разбора конфликтных ситуаций используемые системы защиты информации, которые обеспечивают разграничение доступа, шифрование, контроль целостности и электронную подпись.

Документы в электронной форме, подготовленные в соответствии с требованиями по использованию систем защиты информации и заверенные электронной цифровой подписью, применяемые для обмена информацией между ММВБ и участником торгов, признаются подлинными, эквивалентными соответствующим документам на бумажном носителе и порождают аналогичные им права и обязанности.

ММВБ и участники торгов признают, что подлинный электронный расчетный документ является достаточным основанием для проведения операций и дополнительного подтверждения в форме документа на бумажном носителе не требует.

Денежные средства в валюте лота, причитающиеся участнику торгов на основании биржевого свидетельства, частично или в полном объеме по желанию участника торгов могут учитываться в качестве депонированных средств для участия в торгах следующего рабочего дня.

9.5. На основании биржевых свидетельств ММВБ направляет платежные инструкции в кредитные организации об обязательствах участников торгов в сопряженной валюте и валюте лота.

Зачисление средств в сопряженной валюте в пользу участника торгов осуществляется сроком, указанным в порядках проведения расчетов, только при фактическом своевременном поступлении валюты лота от данного участника торгов.

Зачисление средств в сопряженной валюте независимо от фактического поступления валюты лота от участника торгов может осуществляться в пользу отдельных участников торгов только по соответствующему специальному решению Биржевого Совета ММВБ.

Списание средств в валюте лота в пользу участника торгов осуществляется сроком, указанным в порядках проведения расчетов, при фактическом своевременном поступлении от участника торгов средств в сопряженной валюте.

9.6. Остаток денежных средств на счете ММВБ в иностранной валюте, открытом в иностранной кредитной организации, может быть использован для размещения в той же иностранной кредитной организации в режиме "ночной депозит" ("overnight"). При этом зачисление (возврат) основной суммы депозита и процентов по нему должно осуществляться на тот же счет ММВБ не позднее следующего после размещения рабочего дня в указанной иностранной кредитной организации.

ММВБ ежемесячно осуществляет перечисление денежных средств, полученных в виде процентов по указанному депозиту, со своего счета в иностранной кредитной организации на свой счет, открытый в уполномоченном банке, за исключением суммы денежных средств, предназначенной для оплаты расходов по ведению счетов ММВБ, открытых в иностранных кредитных организациях.

Для оплаты расходов по ведению счета, открытого в иностранной кредитной организации, ММВБ может использовать денежные средства в иностранной валюте, полученные в качестве процентного дохода на остаток денежных средств по счету ММВБ, открытому в иной иностранной кредитной организации.