Приложение. Договор об общих условиях осуществления сделок купли-продажи долларов США на внутреннем валютном рынке РФ

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 25 июня 2003 г. N 1299-У приложение к настоящему Указанию изложено в новой редакции

См. текст приложения в предыдущей редакции

Приложение

к Указанию Банка России "О форме Договора

об общих условиях и порядке осуществления

сделок купли-продажи долларов США на

внутреннем валютном рынке Российской Федерации"

от 18 марта 2002 г. N 1123-У

(с изменениями от 25 июня, 18 августа 2003 г.)

                               Договор N__

 об общих условиях и порядке осуществления сделок купли-продажи долларов

          США на внутреннем валютном рынке Российской Федерации

г. Москва                                               "__" _________ г.

     Центральный  банк  Российской  Федерации (Банк России), в дальнейшем

именуемый "Банк", в лице _______________________________________________,

действующего на основании доверенности от _____________ N ____________, с

одной стороны, и _______________________________________________________,

в дальнейшем именуемый "Контрагент", в лице ____________________________

________________________________________________________________________,

действующего на основании ______________________________________________,

с  другой  стороны,  совместно  именуемые  "Стороны", заключили настоящий

Договор о нижеследующем:

1. Предмет Договора

Предметом настоящего Договора является определение общих условий и порядка осуществления Сторонами сделок купли-продажи долларов США на внутреннем валютном рынке Российской Федерации.

2. Основные понятия

В тексте настоящего Договора используются следующие понятия.

Сделки - сделки купли-продажи долларов США за российские рубли, а также сделки "валютный своп".

Сделка "валютный своп" - сделка, представляющая собой комбинацию двух заключаемых одновременно встречных сделок купли-продажи одной и той же суммы долларов США за российские рубли с разными датами валютирования.

Дата валютирования - определенная Сторонами при заключении сделки дата зачисления денежных средств одной Стороной на счет другой Стороны при исполнении обязательства по сделке.

В зависимости от последовательности исполнения Сторонами обязательств сделки подразделяются на следующие виды:

Сделки с предварительным исполнением обязательств Контрагентом (сделки с предоплатой):

Сделка "сплит" ("split") - сделка, исполнение обязательства по которой осуществляется Банком в первый рабочий день, следующий за днем, в который было исполнено обязательство Контрагента.

Сделка "внутридневной сплит" ("intraday split") - сделка, исполнение обязательства по которой осуществляется Банком только после исполнения обязательства Контрагентом:

- в день исполнения обязательства Контрагентом, если Контрагент исполнил обязательство в дату валютирования до определенного времени;

- в первый рабочий день, следующий за днем исполнения обязательства Контрагентом, если Контрагент исполнил обязательство в дату валютирования после определенного времени.

Сделка "без цены" - сделка "сплит" или "внутридневной сплит", по которой в момент заключения сделки курс сделки не зафиксирован, но определен порядок его расчета.

Сделка с одновременным исполнением обязательств - сделка, по которой совпадают даты валютирования по расчетам в российских рублях и в долларах США, за исключением сделок "внутридневной сплит".

Сделка с исполнением обязательств через СЭЛТ ММВБ ("switch MICEX") - сделка, исполнение обязательств по которой осуществляется Сторонами в соответствии с порядком исполнения обязательств по внесистемным сделкам в соответствии с Правилами проведения операций по покупке-продаже иностранной валюты на Московской межбанковской валютной бирже.

В зависимости от даты валютирования сделки с одновременным исполнением обязательств и сделки "внутридневной сплит" подразделяются на следующие типы:

Сделка "сегодня" ("tod") - сделка с датой валютирования по обязательству Контрагента в день заключения сделки;

Сделка "завтра" ("tom") - сделка с датой валютирования по обязательству Контрагента в первый рабочий день, следующий за днем заключения сделки;

Сделка "спот" ("spot") - сделка с датой валютирования по обязательству Контрагента на второй рабочий день, следующий за днем заключения сделки;

Срочная сделка ("forward") - сделка с датой валютирования по обязательству Контрагента не ранее третьего рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.

Существенные условия сделки:

- вид сделки, если он отличается от "внутридневной сплит";

- сумма обязательства каждой из Сторон по покупке или продаже долларов США в абсолютной величине;

- курс(ы) сделки или порядок его определения;

- даты валютирования по расчетам в российских рублях и в долларах США или тип сделки;

- измененные платежные реквизиты в случае, если они отличаются от платежных реквизитов, указанных в Разделе 10 настоящего Договора.

Банк-корреспондент - иностранный банк, в котором Банку открыт корреспондентский счет в долларах США, используемый для расчетов по сделкам.

Подтверждение сделки - сообщение, переданное одной Стороной другой Стороне посредством систем СВИФТ (формат МТ300) или ТЕЛЕКС, подтверждающее существенные условия заключенной сделки.

Дилеры - лица, уполномоченные Сторонами заключать сделки на условиях настоящего Договора.

Рабочий день:

- для расчетов в российских рублях - календарный день, не являющийся выходным или праздничным в соответствии с законодательством Российской Федерации;

- для расчетов в долларах США - календарный день, не являющийся выходным или праздничным в соответствии с законодательством Российской Федерации, в который банки в США открыты для осуществления операций.

3. Порядок заключения сделок

3.1. Сделки в рамках настоящего Договора заключаются в результате переговоров дилеров по системе "Рейтерс-дилинг", а также посредством факсимильной связи.

3.2. Сделка считается заключенной с момента достижения между дилерами Сторон согласия по всем существенным условиям сделки.

3.3. Предложение заключить сделку на определенных условиях, направленное с использованием факсимильной связи, является офертой, действующей в течение 30 минут с момента ее отправки Стороной, предлагающей заключить сделку. Сделка считается заключенной с момента получения Стороной, направившей предложение, факсимильного сообщения с акцептом всех существенных условий сделки от другой Стороны. Факсимильные сообщения, которыми обмениваются Дилеры Сторон, должны содержать их подписи.

3.4. Если при заключении сделки не оговорено иное, сделка считается заключенной на условии "внутридневной сплит" (по сделке "валютный своп" - на условии "внутридневной сплит" по обеим сделкам купли-продажи долларов США, входящим в сделку "валютный своп").

3.5. Если при заключении сделки платежные реквизиты не были согласованы, то условием сделки являются платежные реквизиты, указанные в Разделе 10 настоящего Договора.

3.6. Стороны принимают на себя всю ответственность за действия сотрудников, имеющих доступ к специальным каналам связи, предусмотренным настоящим Договором.

3.7. Распечатки переговоров по системе "Рейтерс-дилинг" или распечатки факсимильных сообщений признаются Сторонами доказательством факта заключения сделки и принимаются в данном качестве при разрешении возникших споров по заключенным сделкам.

3.8. Контрагент обязуется в течение рабочего дня с 9.30 до 17.30 по московскому времени осуществлять для Банка котировку долларов США за российские рубли на сумму до 10 млн. долл. США с разницей между курсами покупки и продажи не более 0,02 рубля и с обязательством заключить сделку "завтра" с Банком по указанной котировке в случае согласия Банка.

3.9. После заключения сделки, кроме сделок с исполнением обязательств через СЭЛТ ММВБ, Стороны обмениваются подтверждениями сделки:

3.9.1. по сделкам "сегодня", заключенным до 14.00 по московскому времени (в пятницу и предпраздничные дни до 13.00 по московскому времени) - не позднее 15.30 по московскому времени дня заключения сделки (в пятницу и предпраздничные дни не позднее 14.30 по московскому времени);

3.9.2. по сделкам "без цены" - не позднее 15.30 по московскому времени дня фиксации курса сделки (в пятницу и предпраздничные дни не позднее 14.30 по московскому времени);

3.9.3. по прочим сделкам - не позднее 10.00 по московскому времени рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.

3.10. В случае расхождения условий заключенной сделки с условиями, содержащимися в подтверждении сделки, Стороны стремятся урегулировать возникшие разногласия в течение рабочего дня, установленного для обмена подтверждениями сделки согласно пункту 3.9 настоящего Договора. При этом сделка подлежит исполнению на условиях, оговоренных при ее заключении.

3.11. Изменение существенных условий сделки или расторжение сделки возможны по взаимному согласию Сторон (за исключением случаев, предусмотренных пунктом 6.7 настоящего Договора). При этом Стороны обмениваются соответствующими сообщениями по системе "Рейтерс-дилинг" или факсимильной связи (согласно процедуре, предусмотренной пунктом 3.3 настоящего Договора) с последующим подтверждением по системам СВИФТ или ТЕЛЕКС.

4. Общие условия исполнения сделки

4.1. Каждая Сторона обязана исполнять обязательства по сделкам с соблюдением всех условий сделок, согласованных Сторонами при их заключении, а также при подтверждении результатов зачета встречных однородных обязательств (далее - Зачет). При этом зачисление российских рублей осуществляется одной суммой, согласованной при заключении сделки (подтверждении результатов Зачета).

4.2. По сделкам с предварительным исполнением обязательства Контрагентом Банк осуществляет перечисление денежных средств Контрагенту в российских рублях или в долларах США только после зачисления Контрагентом долларов США или российских рублей на согласованный при заключении сделки счет Банка в полном объеме в соответствии с условиями заключенной сделки либо в соответствии с условиями Зачета, если обязательства по такой сделке прекращаются Зачетом согласно Разделу 5 настоящего Договора.

4.3. По сделкам "внутридневной сплит", если иное не оговорено в момент заключения сделки, Банк исполняет обязательство в следующем порядке.

4.3.1. Банк осуществляет перечисление средств в долларах США:

4.3.1.1. в день зачисления российских рублей на согласованный при заключении сделки счет Банка в ОПЕРУ-1, в случае их зачисления не позже 3-го рейса (в пятницу и предпраздничные дни не позже 2-го рейса) системы многорейсовой обработки платежей в московском регионе;

4.3.1.2. в первый рабочий день, следующий за днем зачисления российских рублей на согласованный при заключении сделки счет Банка в ОПЕРУ-1, в случае их зачисления позже 3-го рейса (в пятницу и предпраздничные дни позже 2-го рейса) системы многорейсовой обработки платежей в московском регионе.

4.3.2. Банк осуществляет перечисление средств в российских рублях:

4.3.2.1. в день зачисления долларов США на согласованный при заключении сделки счет Банка в банке-корреспонденте, в случае их зачисления не позже 16.30 по московскому времени (в пятницу и предпраздничные дни не позже 15.30 по московскому времени);

4.3.2.2. в первый рабочий день, следующий за днем зачисления долларов США на согласованный при заключении сделки счет Банка в банке-корреспонденте, в случае их зачисления позже 16.30 по московскому времени (в пятницу и предпраздничные дни позже 15.30 по московскому времени).

4.4. Подтверждением зачисления долларов США на счет Банка является соответствующее сообщение СВИФТ МТ 910 (подтверждение о кредитовании), полученное Банком от банка-корреспондента. Временем зачисления долларов США на счет Банка является время получения Банком соответствующего сообщения СВИФТ МТ 910.

4.5. Подтверждением зачисления российских рублей на счет Банка являются сведения, предоставляемые Межрегиональным центром информатизации при Банке России о зачислении соответствующего платежа на лицевой счет Банка.

5. Прекращение обязательств по сделкам зачетом

5.1. По заключенным на условиях настоящего Договора сделкам по взаимной договоренности Сторон может осуществляться Зачет обязательств в каждой из валют, исполнение которых приходится на дату осуществления Зачета. При этом Зачет осуществляется следующим образом:

5.1.1. Если общая сумма обязательств одной Стороны в одной валюте превышает общую сумму обязательств другой Стороны в этой валюте, то разница подлежит выплате на дату исполнения обязательств по сделкам той Стороной, которая имеет большую сумму обязательств.

5.1.2. Если на определенную дату исполнения обязательств общие суммы встречных обязательств Сторон в одной и той же валюте равны, то обязательства Сторон в этой валюте считаются прекращенными без движения средств, о чем каждая из Сторон сообщает в подтверждении результатов Зачета.

5.1.3. Стороны подтверждают результаты Зачета путем проведения переговоров по системе "Рейтерс-дилинг" с указанием сумм окончательных обязательств в каждой валюте и платежных реквизитов в случае, если они отличаются от платежных реквизитов, указанных в Разделе 10 настоящего Договора.

5.1.4. Подтверждение результатов Зачета осуществляется не позднее 15.00 по московскому времени (в пятницу и предпраздничные дни не позднее 14.00 по московскому времени) дня, соответствующего дате исполнения обязательств по сделкам, по которым осуществляется Зачет.

5.1.5. При наличии расхождений в подтверждениях результатов Зачета Стороны стремятся их урегулировать и обменяться согласованными подтверждениями по системе "Рейтерс-дилинг".

5.2. При несовпадении результатов Зачета к моменту, указанному в подпункте 5.1.4 настоящего Договора, исполнение обязательств по заключенным сделкам осуществляется в полном объеме без Зачета.

5.3. Распечатки переговоров по системе "Рейтерс-дилинг", содержащие подтверждения результатов Зачета, признаются Сторонами доказательством осуществления Зачета и принимаются в данном качестве при разрешении возникших споров по результатам Зачета.

5.4. Если при подтверждении результатов Зачета не оговорено иное, то исполнение обязательств по результатам Зачета осуществляется в соответствии с условиями исполнения сделок "внутридневной сплит" согласно пункту 4.3 настоящего Договора.

6. Ответственность сторон

6.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств по сделкам, заключенным на условиях настоящего Договора, или результатам Зачета по этим сделкам Стороны несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и настоящим Договором.

Информация об изменениях:

Указанием ЦБР от 18 августа 2003 г. N 1321-У в пункт 6.2 приложения к настоящему Указанию внесены изменения

См. текст пункта в предыдущей редакции

6.2. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Стороной своего обязательства по перечислению денежных средств другой Стороне виновная Сторона обязуется уплатить пеню, начисляемую на сумму не зачисленных в установленный срок денежных средств, за каждый календарный день просрочки, исходя из следующей величины процентной ставки, деленной на фактическое количество дней в текущем году (365 или 366 соответственно):

- двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату валютирования по расчетам в российских рублях - для обязательств в российских рублях;

- двойной ставки "Federal Funds Effective Rate" no однодневным кредитам, зафиксированной в соответствии с данными систем "Рейтер" (FXFX) или "Блумберг" (FEDL01<INDEX>) на дату валютирования по расчетам в долларах США плюс 5% годовых - для обязательств в долларах США.

6.3. Не является нарушением условий сделки исполнение обязательства Банком после даты валютирования в соответствии с подпунктами 4.3.1.2 и 4.3.2.2 настоящего Договора.

6.4. Период просрочки рассчитывается с календарного дня, следующего за соответствующей датой валютирования, по дату зачисления денежных средств в сумме задолженности виновной Стороной на счет другой Стороны включительно или по дату расторжения сделки включительно, если сделка расторгается другой Стороной до даты зачисления денежных средств в сумме задолженности виновной Стороной.

6.5. Для сделок "внутридневной сплит", по которым обязательства Банка должны исполняться в соответствии с подпунктами 4.3.1.2 и 4.3.2.2 настоящего Договора, период просрочки Банка рассчитывается со второго календарного дня, следующего за датой валютирования, по дату зачисления денежных средств в сумме задолженности Банком на счет Контрагента включительно или по дату расторжения сделки включительно, если сделка расторгается Контрагентом до даты зачисления денежных средств в сумме задолженности Банком.

6.6. Уплата пени осуществляется одновременно с зачислением денежных средств по основной сумме задолженности по сделке (по результатам Зачета) согласно платежным реквизитам, указанным в Разделе 10 настоящего Договора, если другая Сторона не сообщит виновной Стороне платежные реквизиты для уплаты пени. При этом Сторона должна сообщить виновной Стороне платежные реквизиты для уплаты пени на следующий день после соответствующей даты валютирования по системам "Рейтерс-дилинг", СВИФТ или ТЕЛЕКС не позже 11.30 по московскому времени.

6.7. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Стороной своего обязательства по сделке другая Сторона имеет право в одностороннем порядке расторгнуть заключенную сделку (а также другие сделки, срок исполнения обязательств по которым еще не наступил) в любой момент до рабочего дня включительно, следующего за днем зачисления денежных средств в сумме задолженности виновной Стороной на счет другой Стороны. Расторжение сделок осуществляется посредством направления сообщений по системе "Рейтерс-дилинг" с последующим подтверждением по системам СВИФТ или ТЕЛЕКС.

6.8. В случае расторжения сделки при неисполнении Стороной своего обязательства по сделке виновная Сторона обязана перечислить на счет другой Стороны сумму пени, рассчитываемую по дату расторжения сделки включительно, а также сумму полученных по сделке денежных средств.

6.9. В случае расторжения сделки при ненадлежащем исполнении Стороной своего обязательства по сделке Стороны обязаны осуществить возврат полученных по сделке денежных средств. При этом денежные средства подлежат возврату виновной Стороне за вычетом суммы пени, рассчитываемой по дату зачисления денежных средств в сумме задолженности виновной Стороной на счет другой Стороны включительно.

6.10. В случаях, указанных в пунктах 6.8 и 6.9 настоящего Договора, перечисление денежных средств осуществляется в рабочий день, следующий за днем расторжения сделки, согласно платежным реквизитам, указанным в Разделе 10 настоящего Договора, если Сторона, в пользу которой осуществляется перевод денежных средств, не сообщит иные реквизиты в день расторжения сделки.

6.11. В случае незачисления (зачисления не в полном объеме) Контрагентом в течение пяти рабочих дней после соответствующей даты валютирования на счета Банка денежных средств в сумме задолженности по сделке и суммы начисленной пени, Банк вправе произвести списание с корреспондентского счета (корреспондентского(их) субсчета(ов)) Контрагента в расчетных подразделениях Банка России без распоряжения Контрагента на основании инкассового поручения в порядке очередности, установленной законодательством Российской Федерации:

- суммы начисленной пени (рублевого эквивалента начисленной пени по официальному курсу доллара США к российскому рублю, установленному Банком России на дату выставления инкассового поручения, если обязательство Контрагента выражено в долларах США) - по сделке с предварительным исполнением обязательств Контрагентом;

- денежных средств в сумме всей задолженности, включая начисленную пеню (рублевый эквивалент всей суммы задолженности, включая начисленную пеню, по официальному курсу доллара США к российскому рублю, установленному Банком России на дату выставления инкассового поручения, если обязательство Контрагента выражено в долларах США) - по сделке с одновременным исполнением обязательств.

6.12. Сторона освобождается от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по сделкам (по результатам Зачета), если это неисполнение или ненадлежащее исполнение явилось следствием указания Стороной, в пользу которой должны были быть перечислены денежные средства, неправильных платежных реквизитов.

6.13. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по сделкам (по результатам Зачета), если это неисполнение или ненадлежащее исполнение явилось следствием действия обстоятельств непреодолимой силы, определяемых в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, возникших после заключения сделки и непосредственно повлиявших на неисполнение обязательств.

6.14. В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы, влияющих на способность выполнения Стороной обязательств по сделкам (по результатам Зачета), Сторона обязана проинформировать другую Сторону об их наступлении и прекращении в день их наступления и прекращения (в первый рабочий день, следующий за днем их наступления и прекращения, в случае их наступления и прекращения в нерабочий день) соответственно по системам "Рейтерс-дилинг", СВИФТ или ТЕЛЕКС, а также направить другой Стороне в течение семи календарных дней после их наступления и прекращения соответствующее письменное уведомление.

Неуведомление или несвоевременное уведомление о наступлении обстоятельств непреодолимой силы лишает соответствующую Сторону права на освобождение от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение договорных обязательств по причине вышеуказанных обстоятельств.

6.15. При наступлении обстоятельств непреодолимой силы исполнение Сторонами своих обязательств по сделкам (по результатам Зачета) откладывается на срок действия этих обстоятельств. Если действие обстоятельств непреодолимой силы продлится свыше трех месяцев, каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке расторгнуть заключенные сделки, обязательства по которым не были исполнены, а также настоящий Договор с письменным уведомлением об этом другой Стороны. В случае расторжения сделки по причине действия обстоятельств непреодолимой силы уже зачисленные в связи с такой сделкой денежные средства подлежат возврату перечислившим их Сторонам.

6.16. Стороны не имеют права требовать возмещения убытков, возникших в связи с неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательств по сделкам (по результатам Зачета) по причине действия обстоятельств непреодолимой силы при условии соблюдения требований, указанных в пункте 6.14 настоящего Договора.

7. Срок действия Договора и порядок его расторжения

7.1. Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания обеими Сторонами и действует до его расторжения.

7.2. Каждая из Сторон при отсутствии незавершенных сделок имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор с предварительным письменным уведомлением об этом другой Стороны не менее чем за 10 календарных дней до даты предполагаемого расторжения.

8. Заключительные положения

8.1. Изменение платежных реквизитов Сторон к настоящему Договору оформляется путем обмена письмами Сторон.

8.2. Все другие изменения к настоящему Договору оформляются путем заключения дополнительных соглашений, которые подписываются лицами, уполномоченными на то Сторонами.

8.3. Настоящий Договор, а также сделки, заключенные на условиях настоящего Договора, регулируются законодательством Российской Федерации.

8.4. Споры и разногласия по настоящему Договору, а также по заключенным на условиях настоящего Договора сделкам, в случае невозможности их разрешения путем переговоров, подлежат рассмотрению в Арбитражном суде города Москвы.

8.5. Стороны признают, что условия сделок, заключенных на условиях настоящего Договора, а также любая информация, предоставляемая каждой из Сторон в связи с исполнением настоящего Договора, являются конфиденциальными.

8.6. Настоящий Договор составлен и подписан в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.

9. Юридические адреса и реквизиты сторон

Банк	Контрагент
Полное наименование на русском языке:	Полное наименование на русском языке:
Центральный банк Российской Федерации
Сокращенное наименование на русском языке:	Сокращенное наименование на русском языке:
Банк России
Юридический адрес:	Юридический адрес:
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12
Почтовый адрес:	Почтовый адрес:
107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12
Наименование и адрес государственного налогового органа, в котором Банк России состоит на учете: ГНИ N 2 по ЦАО г. Москвы 129090, ул. Мещанская, д. 9/ 14	Наименование и адрес государственного налогового органа, в котором состоит на учете: ________________
СВИФТ: CBRF RU ММ	СВИФТ:
Телекс: 411283	Телекс:
Наименование в латинской транскрипции: Bank of Russia	Наименование в латинской транскрипции: ____________________
Телефакс: (095) 937-61-88, 923-81-96	Телефакс:
Дилинг-коды системы "Рейтерс-дилинг": BKRU	Дилинг-коды системы "Рейтерс-дилинг":
Телефоны дилеров: (095) 937-61-99	Телефоны дилеров:

10. Платежные реквизиты сторон

Банк	Контрагент
для зачисления долларов США счет _____________________________	для зачисления долларов США счет _____________________________
для зачисления российских рублей счет в ОПЕРУ-1 при ЦБ РФ	для зачисления российских рублей счет _____________________________
Банковский идентификационный код (БИК): 044501002	Банковский идентификационный код (БИК):
Идентификационный номер налогоплательщика: 7702235133	Идентификационный номер налогоплательщика: _______________
За Центральный банк Российской Федерации (Банк России) М.П.	За ___________________________ М.П.