Приложение 2. Порядок составления и представления сведений о соблюдении регламента обмена расчетными документами между Банком России и клиентами Банка России

Приложение 2

к Указанию оперативного характера ЦБР

от 22 сентября 2003 г. N 137-Т

Порядок
составления и представления сведений о соблюдении регламента обмена расчетными документами между Банком России и клиентами Банка России

1. Территориальные учреждения Банка России формируют сведения за запрашиваемый период по всем подведомственным учреждениям Банка России, имеющим БИК.

Главное управление Банка России по Республике Ингушетия и Национальный банк Республики Дагестан Банка России представляют данные только в части обмена расчетными документами на бумажном носителе подведомственных учреждений с их клиентами.

Сведения за октябрь, ноябрь и декабрь текущего года представляются до 25 января 2004 года, за январь, февраль и март 2004 года - до 25 апреля 2004 года, за апрель, май и июнь 2004 года - до 25 июля 2004 года.

2. В разделе 1 указываются сведения о соблюдении регламента обмена электронными документами (ЭД) между Банком России и его клиентами.

Сведения представляются только по учреждениям Банка России, обслуживающих клиентов Банка России - участников обмена ЭД.

В рамках данного запроса под регламентом обмена ЭД понимается время, указанное в договоре обмена ЭД для приема ЭД от клиентов Банка России - участников обмена ЭД. Под нарушением регламента обмена ЭД понимается невозможность приема Банком России ЭД от клиентов в установленное регламентом время.

2.1. Если в течение запрашиваемого периода нарушался регламент обмена ЭД, данные представляются за каждый рабочий день, во время которого он нарушался:

в графе 1 указывается БИК учреждения Банка России, обслуживающего участников обмена ЭД, в отношении которых нарушался регламент;

в графе 2 - продолжительность обмена в соответствии с утвержденным регламентом обмена ЭД в формате чч:мм;

в графе 3 - общая (за день) продолжительность нарушения регламента обмена ЭД в формате чч:мм;

в графе 4 - дата рабочего дня, в течение которого нарушался регламент обмена ЭД с клиентами Банка России. Дата указывается в формате дд.мм.гг;

в графе 5 - значение кода причины нарушения регламента обмена ЭД.

Указывается "1", если регламент нарушался по независящим от Банка России причинам, и "2", когда регламент нарушался по причинам, зависящим от Банка России;

в графе 6 - значение графы "N п/п" раздела 3 "Причины нарушения регламентов обмена электронными документами, расчетными документами на бумажном носителе".

2.2. Если в течение запрашиваемого периода обмен ЭД с клиентами осуществлялся в соответствии с утвержденным регламентом:

в графе 1 указывается БИК учреждения Банка России, обслуживающего клиентов, являющихся участниками обмена ЭД;

в графе 2 - продолжительность обмена ЭД в соответствии с утвержденным регламентом обмена ЭД в формате чч:мм;

остальные графы не заполняются.

2.3. Если в течение запрашиваемого периода регламент обмена ЭД изменился в соответствии с распоряжением руководителя территориального учреждения Банка России, то в этом случае:

в графе 1 указывается БИК учреждения Банка России, обслуживающего клиентов, являющихся участниками обмена ЭД;

в графе 2 - продолжительность обмена ЭД в соответствии с новым утвержденным регламентом обмена ЭД в формате чч:мм;

в графе 4 - дата, с которой действует новый регламент;

остальные графы не заполняются.

3. В разделе 2 указываются сведения о соблюдении регламента обмена расчетными документами на бумажном носителе (РД) между Банком России и его клиентами#

В рамках данного запроса под регламентом обмена РД понимается время, установленное в учреждениях Банка России для приема/выдачи РД (продолжительность операционного дня учреждений Банка России). Под нарушением регламента обмена понимается невозможность приема/выдачи РД Банком России в установленное регламентом время.

3.1. Если в течение запрашиваемого периода нарушался регламент обмена РД, то по учреждению Банка России представляются следующие данные за каждый рабочий день, во время которого регламент нарушался:

в графе 1 указывается БИК учреждения Банка России;

в графе 2 - продолжительность обмена РД в соответствии с утвержденным регламентом обмена РД в формате чч:мм;

в графе 3 - общая (за день) продолжительность нарушения регламента обмена РД в формате чч:мм;

в графе 4 - дата рабочего дня, в течение которого нарушался регламент обмена РД с клиентами Банка России. Дата указывается в формате дд.мм.гг;

в графе 5 - значение кода причины нарушения регламента обмена РД. Указывается "1", если регламент нарушался по независящим от Банка России причинам, и "2", когда регламент нарушался по причинам, зависящим от Банка России.

в графе 6 - значение графы "N п/п" раздела 3 "Причины нарушения регламентов обмена электронными документами, расчетными документами на бумажном носителе".

3.2. Если в течение запрашиваемого периода обмен РД с клиентами Банка России осуществлялся в соответствии с утвержденным регламентом, то по учреждению Банка России представляются следующие данные:

в графе 1 указывается БИК учреждения Банка России;

в графе 2 - продолжительность обмена РД в соответствии с утвержденным регламентом обмена РД в формате чч:мм;

остальные графы не заполняются.

4. В разделе 3 указываются конкретные причины нарушения регламентов обмена ЭД, РД между Банком России и его клиентами:

в графе 1 проставляется номер строки по порядку;

в графе 2 указывается в произвольной форме причина нарушения регламента обмена ЭД, РД.

5. Справочно представляются сведения об общем количестве учреждений Банка России в регионе, а также о количестве учреждений Банка России, клиенты которых являются участниками обмена ЭД. Указанные сведения представляются по состоянию на первый рабочий день запрашиваемого периода.

Данные по полевым учреждениям Банка России, функционирующим на территории региона, не представляются.

6. Сведения в разделах располагаются в порядке возрастания БИК учреждений Банка России. Кроме того, при наличии данных за несколько рабочих дней по одному учреждению Банка России - в порядке возрастания значений графы "Дата" (для разделов 1, 2) по одному учреждению Банка России.

7. Сведения на бумажном носителе в Банк России не представляются. В территориальном учреждении Банка России и ОПЕРУ-1 формы на бумажном носителе хранятся в отдельном сшиве в течение года, следующего за датой представления сведений в Банк России.

8. В электронном виде сведения хранятся в соответствии с порядком, установленным территориальным учреждением Банка России. Срок хранения сведений в электронном виде определяется сроком их хранения на бумажном носителе.