- Главная
- Положение Банка России от 16 декабря 2003 г. N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах" (с изменениями и дополнениями)
- Приложение 2. Перечень основных вопросов, связанных с осуществлением внутреннего контроля, по которым кредитная организация должна принять внутренние документы
Приложение 2. Перечень основных вопросов, связанных с осуществлением внутреннего контроля, по которым кредитная организация должна принять внутренние документы
Приложение 2
к Положению Банка России от 16 декабря 2003 г. N 242-П
"Об организации внутреннего контроля
в кредитных организациях и банковских группах"
Перечень
основных вопросов, связанных с осуществлением внутреннего контроля, по которым кредитная организация должна принять внутренние документы
С изменениями и дополнениями от:
5 марта 2009 г., 24 апреля 2014 г.
1. Учет (учетная политика).
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 24 апреля 2014 г. N 3241-У в пункт 2 внесены изменения
2. Управление банковскими рисками и капиталом.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 24 апреля 2014 г. N 3241-У приложение дополнено пунктом 2.1
2.1. Применение банковских методик управления рисками и моделей количественной оценки рисков согласно статье 72.1 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)".
3. Кредитная и депозитная политика.
4. Порядок осуществления кредитования связанных лиц.
5. Открытие (закрытие) и ведение счетов и вкладов.
6. Процентная политика.
7. Осуществление расчетов (наличных, безналичных).
8. Совершение операций с валютными ценностями.
9. Осуществление валютного контроля.
10. Совершение операций с ценными бумагами.
11. Выдача банковских гарантий.
12. Совершение кассовых операций, инкассация денежных средств и других ценностей.
13. Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
14. Политика информационной безопасности.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 24 апреля 2014 г. N 3241-У в пункт 15 внесены изменения
15. Обеспечение непрерывности деятельности и (или) восстановления деятельности кредитной организации в случае возникновения нестандартных и чрезвычайных ситуаций.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 24 апреля 2014 г. N 3241-У приложение дополнено пунктом 16
16. Порядок предотвращения конфликта интересов.
Информация об изменениях:
Указанием Банка России от 24 апреля 2014 г. N 3241-У приложение дополнено пунктом 17
17. Кадровая политика, в том числе в области оплаты труда.
Открыть документ в системе ГАРАНТ