Приложение 4. Таблица данных об ошибках, выявляемых в ходе технического контроля

Приложение 4

к Методическим рекомендациям по проведению

проверок банков по вопросам страхования вкладов

с участием работников государственной корпорации

"Агентство по страхованию вкладов",

утвержденному решением Правления Агентства

от 10 марта 2005 г. (протокол N 17)

Таблица
данных об ошибках, выявляемых в ходе технического контроля

Номер ошибки	Текст сообщения об ошибке	Детальное описание ошибочной ситуации
Раздел 1: Ошибки уровня сводного контроля реестра
Группа: Ошибки описания структуры банка 030
032	Отсутствие регистрационного номер банка в Справочнике БИК	Указанный в файле BNK.TXT БИК банка не существует
033	Несовпадение названий банка по реестру и Справочнику БИК	В файле BNK.TXT название банка не соответствует регистрационному номера банка
034	В справочнике BNK.TXT имеется более одной непустой строки	В справочнике BNK.TXT имеется более одной непустой строки
035	Файл BNK.TXT содержит записи о филиалах банка	Содержащийся в файле регистрационный номер принадлежит филиалу банку
Группа: Ошибки описания филиальной структуры банка 040
041	Отсутствие порядкового номера (регистрационного номера) филиала в Справочнике БИК	Указанный в файле FIL.TXT порядковый номер филиала не существует для данного банка
042	Несовпадение порядкового номера филиала и его адреса при проверке по Справочнику БИК	Указанные в файле FIL.TXT порядковый номер филиала не соответствует адресу филиала
043	Несовпадение порядкового номера филиала и его наименования при проверке по Справочнику БИК	Указанный в файле FIL.TXT порядковый номер филиала не соответствует наименованию филиала
044	Филиал в строке NN не принадлежит банку из BNK.TXT	Филиал в строке NN не принадлежит банку из BNK.TXT
045	Филиал NNNN не найден в файле FIL.TXT	Существующий в справочнике БИК филиал не найден в файле FIL.TXT
Группа: Ошибки целостности данных 050
051	Номер филиала NN не найден в файле FIL.TXT	Номер филиала вкладчика не найден в файле филиалов
052	Номер вкладчика NN не найден в файле INV.TXT	Номер вкладчика не найден в файле вкладчиков
053	Дублирование ключа - порядкового номера филиала в нескольких строках в FIL.TXT	Несколько филиалов имеют одинаковый ключ (порядковый номер)
054	Дублирование ключа - порядкового номера вкладчика в нескольких строках в INV.TXT	Несколько вкладчиков имеют одинаковый ключ (порядковый номер)
Группа: Ошибки подсчета контрольных сумм по контрольному файлу 060
061	Контрольная сумма по количеству филиалов не совпадает с файлом FIL.TXT: по контрольному файлу = S1, по FIL.TXT = S2	Разошлись сведения по количеству записей о филиалах с контрольным файлом
Раздел 2: Ошибки уровня контроля сведений о вкладчике
Группа: Ошибки фамилии имени отчества 070
071	Поле содержит меньше 2-х символов	Поле фамилии или имени содержит меньше двух символов
072	Не распознано имя вкладчика	Имя отсутствует в отдельном поле
073	Не распознано отчество вкладчика	Отчество отсутствует в отдельном поле
074	Фамилия, имя и (возможно) отчество находятся в одном поле	Поле "имя" и "отчество" пусты в исходном файле реестра
075	Не найдено имя вкладчика	Имя отсутствует в отдельном поле и не было найдено при разбиении второго элемент ФИО
076	Не найдено отчество вкладчика	Отчество отсутствует в отдельном поле и не было найдено при разбиении третьего элемента ФИО
Группа: Ошибки сведений об обязательствах и требованиях банка 080
081	Нет данных об обязательствах банка перед вкладчиком с номером -NN- в файле INV.TXT	В файле DEP.TXT отсутствуют сведения о обязательствах банка перед вкладчиком для вкладчика с номером счета -NN- в файле INV.TXT
082	Неверная балансовая позиция лицевого счета	Недопустимая балансовая позиция лицевого счета
085	Неверный код валюты	Код валюты счета отсутствует в справочнике валют
086	Код валюты не может быть проверен	Код валюты в номере счета не может быть проверен: недоступен Справочник валют
Группа: Ошибки адреса вкладчика 100
101	Не удалось разобрать адрес	Не удалось разобрать адрес или обнаружены множественные ошибки в адресе
102	Не найден индекс	В поле "Адрес" не найден индекс
103	Регион не найден в KLADR	Наименование региона не найдено в справочнике KLADR
104	Город не найден в KLADR	Наименование города не найдено в справочнике KLADR
105	Улица не найдена в KLADR	Улица города не найдена в справочнике KLADR
106	Индекс не соответствует городу, улице и дому по KLADR	У данного адреса должен быть другой индекс по KLADR
108	Неверные данные в адресе: короткая строка	Длина строки в поле адреса менее 10 символов
Группа: Ошибки реквизитов документа, идентифицирующего личность 120
121	Не найдена серия паспорта	Не удалось найти подстроку, которая может являться серией паспорта РФ или СССР
122	Не найден номер паспорта	Не удалось найти подстроку, которая может являться номером паспорта
123	Не найдена дата выдачи паспорта	Не удалось найти подстроку, которая может являться датой выдачи паспорта
124	Не найдены сведения об организации, выдавшей паспорт	После строки "выдан" не найдены символы, или не найдена строка "выдан"
125	Значение поля "вид документа" не соответствует параметру "Допустимые виды документов"	В значении параметра (списке допустимых номеров видов) отсутствует номер из файла реестра
126	Неверные сведения о документе	Малая длина данных в поле или невозможно распознать сразу несколько реквизитов документа
Раздел 3: Ошибки уровня перекрестного контроля сведений о вкладчиках
Группа: Ошибки сведений о документах 130
131	Вкладчик -NN- дублирует вкладчика -MM- в строке -CC- по паспортным данным -DDDDDDDD-	Выявлено дублирование паспортных данных.
132	Подозрение на массовое заполнение реквизитов документов	Идентичные реквизиты документов (при удачном распознании - по реквизитам, при неудачном - по совпадению строк) у более чем 5 вкладчиков.
Группа: Ошибки использования консолидированных счетов 140
141	Счет встречается в файле более одного раза.	Выявлено дублирование лицевых счетов
142	Есть подозрение на массовое заполнение счета одинаковым значением в таблице ХХХ.ХХХ. Строки -SS-, -ss-, -CC- _ содержат одинаковый счет -АААААААААА-	Номер счета встречается в файле более 5 раз. Подозрение на массовое заполнение счета.
Группа: Ошибки сведений об адресе вкладчика 150
151	Вкладчик -NN- дублирует вкладчика -MM- в строке -CC- по ФИО и адресу регистрации	Выявлено дублирование по ФИО и адресу регистрации
152	Вкладчик -NN- дублирует вкладчика -MM- в строке -CC- по ФИО и почтовому адресу	Выявлено дублирование по ФИО и почтовому адресу
153	Вкладчик -NN- дублирует вкладчика -MM- в строке -CC- по имени отчеству и адресу регистрации	Выявлено дублирование по ИО и адресу регистрации
154	Вкладчик -NN- дублирует вкладчика -MM- в строке -CC- по имени отчеству и почтовому адресу	Выявлено дублирование по ИО и почтовому адресу
155	Есть подозрение на массовое заполнение адреса одинаковым значением. Строки -SS-, -ss-, -CC- _ содержат одинаковый адрес -АААААААААА-	Подозрение на массовое заполнение адреса одинаковым значением (одинаковый состав или идентичная строка)