Раздел 2. Использование стандартов S.W.I.F.T. при передаче финансовых сообщений в адрес ММВБ

Раздел 2
Использование стандартов S.W.I.F.T. при передаче финансовых сообщений в адрес ММВБ

2.1. Возврат неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в российских рублях

При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для осуществления возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в российских рублях со счета ММВБ в ЗАО "Расчетная палата ММВБ (далее - Расчетная Палата ММВБ), следует использовать формат сообщения МТ202 "Общий межбанковский перевод".

2.1.1. Правила использования формата сообщения МТ202

- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение о возврате неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в российских рублях, то в сообщении:

- в поле 53а указать номер счета ММВБ в Расчетной Палате ММВБ, также идентификационный код банка в системе S.W.I.F.T.(далее по тексту - BICкод) Расчетной Палаты ММВБ - MICURUMMXXX;

- При передаче в адрес ММВБ распоряжений с целью возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в российских рублях поля 52а (Банк-Заказчик) и 54а (Корреспондент Получателя) не используются.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n

2.1.2. Описание формата сообщения МТ202

МТ202 Общий межбанковский перевод

О/Н	Поле	Наименование поля	Формат/Опции
О	:20:	Референс операции	[+][15x]
О	:21:	Связанный референс	NONREF
О	:32A:	Дата валютирования, код валюты, сумма	6!n3!a15d
O	:53а:	Корреспондент Отправителя	A
Н	:56а:	Банк Посредник	A, D
O	:57а:	Банк Бенефициара	A, D
О	:58а:	Банк-Бенефициар	A, D
O	:72:	Информация Отправителя Получателю сообщения	6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле

2.1.3. Описание полей формата сообщения МТ202

Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связанный референс

В этом поле указывается референс операции, с которой связан данный перевод. При работе с ММВБ поле должно содержать кодовое слово NONREF.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 53а: Корреспондент Отправителя

Поле определяет Банк-Корреспондент Отправителя, через который он будет платить Получателю.

Поле 56а: Банк-Посредник

Поле определяет финансовую организацию, в которой средства будут доступны Банку Бенефициара.

Поле 57а: Банк Бенефициара

Поле содержит реквизиты Банка Бенефициара, в котором средства будут доступны Бенефициару.

Поле 58а: Банк-Бенефициар

Поле определяет финансовую организацию, которая указывается Отправителем в качестве конечного получателя переводимых средств.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/RPP/ - Реквизиты платежного поручения. Используется следующий синтаксис:

                  Формат: /RPP/3n.6!n.2!n[.4!а][.6!n], где

 Первое подполе:    3n.    Номер  платежного  поручения.  При   передаче

                           сообщений  в  адрес  ММВБ  номер   платежного

                           поручения должен содержать до 3-х знаков

 Второе подполе:    6!n.   Дата платежного поручения в формате ГГММДД

 Третье подполе:    2!n    Очередность платежа

 Четвертое подполе: [.4!a] Вид платежа. Служит для инструкций Получателю

                           о  способе  дальнейшей  передаче   платежного

                           поручения.  Используется  один  из  следующих

                           кодов:

                           POST - почтой

                           TELG - телеграфом

                           ELEK - электронными средствами связи

 Пятое подполе:     [.6!n] Дата проведения платежа

Все подполя после кодового слова /RPP/ разделяются точками.

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ);

/NZP/ - Назначение платежа;

2.2. Возврат неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в долларах США

При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для осуществления возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в долларах США со счета ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" на корреспондентский счет участника торгов следует использовать формат сообщения МТ202 "Общий межбанковский перевод".

2.2.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ202

- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение о возврате неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в долларах США со счета ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" на свой корреспондентский счет, то в сообщении:

- в поле 53а может быть указан только BIC-код "J.P. Morgan Chase Bank", а именно CHASUS33XXX;

- в поля 56а и 57а следует вносить всю известную информацию о реквизитах Банка Посредника и Банка Бенефициара соответственно;

- в поле 58а обязательно указывается корреспондентский счет участника торгов, соответствующий реквизитам счета, представленным на ММВБ.

- При передаче в адрес ММВБ распоряжений с целью возврата неиспользованных денежных средств в долларах США поля 52а (Банк-Заказчик) и 54а (Корреспондент Получателя) не используются.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n.

2.2.2. Описание формата сообщения МТ202

МТ202 Общий межбанковский перевод

О/Н	Поле	Наименование поля	Формат/Опции
О	:20:	Референс операции	16x
О	:21:	Связанный референс	NONREF
О	:32A:	Дата валютирования, код валюты, сумма	6!n3!a15d
O	:53а:	Корреспондент Отправителя	A,
Н	:56а:	Банк Посредник	A, D
O	:57а:	Банк Бенефициара	A, D
О	:58а:	Банк-Бенефициар	A, D
O	:72:	Информация Отправителя Получателю сообщения	6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле

2.2.3. Описание полей формата сообщения МТ202

Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связанный референс

В этом поле указывается референс операции, с которой связан данный перевод. При работе с ММВБ поле должно содержать кодовое слово NONREF.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 53а: Корреспондент Отправителя

Поле определяет Банк-Корреспондент Отправителя, через который он будет платить Получателю.

Поле 56а: Банк-Посредник

Поле определяет финансовую организацию, в которой средства будут доступны Банку Бенефициара.

Поле 57а: Банк-Бенефициара

Поле содержит реквизиты Банка Бенефициара, в котором средства будут доступны Бенефициару.

Поле 58а: Банк-Бенефициар

Поле определяет финансовую организацию, которая указывается Отправителем в качестве конечного получателя переводимых средств.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ),

/BNF/ - Назначение платежа

2.3. Возврат неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в евро

При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для осуществления возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в евро со счета ММВБ в Deutsche Bank AG, Frankfurt/Main (далее - "Deutsche Bank") на корреспондентский счет участника торгов следует использовать МТ202 "Общий межбанковский перевод".

2.3.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ202

- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение о возврате неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в евро со счета ММВБ на свой корреспондентский счет, то в сообщении:

- в поле 53а может быть указан только BIC-код "Deutsche Bank", а именно DEUTDEFFXXX;

- в поля 56а и 57а следует вносить всю известную информацию о реквизитах Банка Посредника и Банка Бенефициара соответственно;

- в поле 58а обязательно указывается корреспондентский счет участника торгов, соответствующий реквизитам счета, представленным на ММВБ.

- При передаче в адрес ММВБ распоряжений с целью возврата неиспользованных в течение торговой сессии денежных средств в евро поля 52а (Банк-Заказчик) и 54а (Корреспондент Получателя) не используются.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n.

2.3.2. Описание формата сообщения МТ202

МТ202 Общий межбанковский перевод

О/Н	Поле	Наименование поля	Формат/Опции
О	:20:	Референс операции	16x
О	:21:	Связанный референс	NONREF
О	:32A:	Дата валютирования, код валюты, сумма	6!n3!a15d
O	:53а:	Корреспондент Отправителя	A
Н	:56а:	Банк Посредник	A, D
O	:57а:	Банк Бенефициара	A, D
О	:58а:	Банк-Бенефициар	A, D
O	:72:	Информация Отправителя Получателю сообщения	6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле

2.3.3. Описание полей формата сообщения МТ202

Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связанный референс

В этом поле указывается референс операции, с которой связан данный перевод. При работе с ММВБ поле должно содержать кодовое слово NONREF.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 53а: Корреспондент Отправителя

Поле определяет Банк-Корреспондент Отправителя, через который он будет платить Получателю.

Поле 56а: Банк-Посредник

Поле определяет финансовую организацию, в которой средства будут доступны Банку Бенефициара.

Поле 57а: Банк Бенефициара

Поле содержит реквизиты Банка Бенефициара, в котором средства будут доступны Бенефициару.

Поле 58а: Банк-Бенефициар

Поле определяет финансовую организацию, которая указывается Отправителем в качестве конечного получателя переводимых средств.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ),

/BNF/ - Назначение платежа

2.4. Депонирование денежных средств в долларах США, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов

При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для учета денежных средств в долларах США, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" для участия в торгах следующего рабочего дня, следует использовать формат сообщения МТ200 "Банковский перевод на собственный счет".

2.4.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ200

- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение об учете денежных средств в долларах США, причитающихся ему по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank", то в поле 57а указывается BIC - код "J.P. Morgan Chase Bank" - CHASUS33XXX

- при передаче в адрес ММВБ распоряжений с целью депонирования денежных средств в долларах США, причитающихся по итогам биржевых торгов участнику торгов, на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank" поля 53а (Корреспондент Отправителя) и 56а (Посредник) использоваться не будут.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n.

2.4.2. Описание формата сообщения МТ200

МТ200 Банковский перевод на собственный счет

О/Н	Поле	Наименование поля	Формат/Опции
О	:20:	Референс операции	16x
О	:32A:	Дата валютирования, код валюты, сумма	6!n3!a15d
O	:57a:	Банк Бенефициара	A
О	:72:	Информация Отправителя Получателю сообщения	6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле

2.4.3. Описание полей формата сообщения МТ200

Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 57а: Банк Бенефициара

Поле содержит реквизиты финансовой организации Бенефициара, в которой средства будут доступны Бенефициару.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ),

/BNF/ - Назначение платежа

2.5. Депонирование денежных средств в российских рублях, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов

При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для учета денежных средств в российских рублях, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в Расчетной Палате ММВБ для участия в торгах следующего рабочего дня, следует использовать формат сообщения МТ202 "Общий межбанковский перевод".

2.5.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ202

- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение об учете денежных средств в российских рублях, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в Расчетной палате ММВБ, то в поле 57а указывается BIC - код РП ММВБ - MICURUMMXXX, а в поле 58а указывается расчетный счет ММВБ в РП ММВБ и BIC - код ММВБ - XMICRUMMXXX.

- При передаче распоряжений в адрес ММВБ с целью депонирования денежных средств в российских рублях, причитающихся по итогам биржевых торгов участнику торгов, на счете ММВБ в Расчетной Палате поля 53а (Корреспондент Отправителя) и 56а (Посредник) использоваться не будут.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n.

2.5.2. Описание формата сообщения МТ202

МТ202 Общий межбанковский перевод

О/Н	Поле	Наименование поля	Формат/Опции
О	:20:	Референс операции	[+][15x]
О	:21:	Связный референс	NONREF
О	:32A:	Дата валютирования, код валюты, сумма	6!n3!a15d
O	:57а:	Банк Бенефициара	А
О	:58А:	Банк-Бенефициар	A
О	:72:	Информация Отправителя Получателю сообщения	6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле

2.5.3. Описание полей формата сообщения МТ202

Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связанный референс

В этом поле указывается референс операции, с которой связан данный перевод. При работе с ММВБ поле должно содержать кодовое слово NONREF.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 57а: Банк Бенефициара

Поле содержит реквизиты финансовой организации Бенефициара, в которой средства будут доступны Бенефициару.

Поле 58а: Банк-Бенефициар

Поле определяет финансовую организацию, которая указывается Отправителем в качестве конечного получателя переводимых средств.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ);

/NZP/ - Назначение платежа;

2.6. Депонирование денежных средств в евро, причитающихся участнику торгов по итогам биржевых торгов

При передаче финансовых сообщений по системе S.W.I.F.T. для учета денежных средств в евро, причитающихся участнику по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в "Deutsche Bank" для участия в торгах следующего рабочего дня следует использовать МТ200 "Банковский перевод на собственный счет".

2.6.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ200

- Если участник торгов направляет в адрес ММВБ распоряжение об учете денежных средств в евро, причитающихся ему по итогам биржевых торгов, в качестве депонированных средств на счете ММВБ в "Deutsche Bank", то в поле 57а указывается BIC - код "Deutsche Bank" - DEUTDEFFXXX.

- При передаче распоряжений в адрес ММВБ с целью депонирования денежных средств в евро, причитающихся по итогам биржевых торгов участнику торгов, на счете ММВБ в "Deutsche Bank" поля 53а (Корреспондент Отправителя) и 56а (Посредник) использоваться не будут.

- Участник торгов в поле 72 "Информация Отправителя Получателю сообщения" после кодового слова /REC/ указывает три латинские буквы UVR и свой регистрационный номер в Секции валютного рынка ММВБ, обозначенный в биржевом свидетельстве тремя цифрами, с целью однозначной идентификации участника торгов - UVR3!n.

2.6.2. Описание формата сообщения МТ200

МТ200 Банковский перевод на собственный счет

О/Н	Поле	Наименование поля	Формат/Опции
О	:20:	Референс операции	16x
О	:32A:	Дата валютирования, код валюты, сумма	6!n3!a15d
O	:57a:	Банк Бенефициара	A
О	:72:	Информация Отправителя Получателю сообщения	6*35x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле

2.6.3. Описание полей формата сообщения МТ200

Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 32A: Дата валютирования, код валюты, сумма

Поле определяет дату проведения операции со счетом, определяемую Отправителем, код валюты и сумму операции.

Поле 57а: Банк Бенефициара

Поле содержит реквизиты финансовой организации Бенефициара, в которой средства будут доступны Бенефициару.

Поле 72: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле является обязательным и содержит дополнительную информацию, относящуюся к переводу. Вся информация данного поля подлежит указанию после кодовых слов. Каждое кодовое слово должно начинаться с новой строки. В случае если используется несколько строк текста для одного кодового слова, каждая новая строка должна начинаться с символов "//", что является признаком продолжения информации, относящейся к одному кодовому слову.

Поле 72 должно содержать обязательные (должны присутствовать в каждом платежном поручении) кодовые слова:

/REC/ - Информация получателю сообщения (УВР ММВБ),

/BNF/ - Назначение платежа

2.7. Подтверждение остатка средств участника торгов в российских рублях, долларах США и евро

Участник торгов ежемесячно не позднее 7-го числа месяца, следующего за истекшим, предоставляет на ММВБ, с целью сверки остатков депонированных средств в российских рублях, долларах США и евро, справку об остатках средств участника торгов на ЕТС, депонированных на счете ММВБ в "J.P. Morgan Chase Bank", счете ММВБ, открытом в Расчетной Палате ММВБ, и счете ММВБ в "Deutsche Bank", по состоянию на первое число каждого месяца. При передаче финансового сообщения по системе S.W.I.F.T. с целью сверки остатка депонированных средств участника на счете ММВБ, следует использовать формат сообщения МТ299 "Сообщение в свободном формате".

2.7.1. Правила и особенности использования формата сообщения МТ299

- Для данного типа сообщения не существует особых правил использования полей.

2.7.2. Описание формата сообщения МТ299

МТ299 Сообщение в свободном формате

О/Н	Поле	Наименование поля	Формат/Опции
О	:20:	Референс операции	[+][15x]
Н	:21:	Связный референс	16x или [+][ 15x]
О	:79:	Информация Отправителя Получателю сообщения	35*50x

О - Обязательное поле, Н - необязательное поле

2.7.3. Описание полей формата сообщения МТ299

Поле 20: Референс операции

Поле содержит уникальный идентификационный номер операции (сообщения), присваиваемый отправителем.

Поле 21: Связанный референс

В этом поле указывается референс операции, с которой связан данный перевод.

Поле 79: Информация Отправителя Получателю сообщения

Поле может содержать информацию любого типа. Текст не должен начинаться с символа "/".