Правила проведения операций по покупке-продаже иностранной валюты на Московской межбанковской валютной бирже (утв. на заседании Совета Директоров ЗАО ММВБ Протокол N 22 от 8 декабря 2005 г., с изм. утв. на заседании Совета Директоров ЗАО ММВБ Протокол N 4 от 22 июня 2006 г., Протокол N 7 от 18 июля 2006 г.)

1. Глоссарий

В целях настоящих Правил применяются следующие термины и определения:

Добросовестный участник торгов - участник торгов, надлежащим образом исполнивший свои обязательства по итогам торгов.

Доступ к торгам (доступ) - статус участника торгов, определяющий возможность совершения им операций по покупке и продаже иностранной валюты.

Интернет доступ - предоставление участникам торгов возможности получать услуги программно-технического комплекса ММВБ посредством каналов связи общего доступа. Интернет доступ предоставляется участникам торгов, заключившим соответствующий договор с организацией, предоставляющей Интернет доступ, на условиях и в порядке, определяемых указанным договором.

Курсовой маклер (маклер) - сотрудник ММВБ, уполномоченный на проведение торгов.

Лимит нетто-операций - выраженный в долларах США максимальный совокупный допустимый объем нетто - обязательств, не обеспеченных депонированными средствами, возникающих у участника торгов в ходе и по результатам торгов иностранными валютами по всем инструментам, торгуемым на ММВБ.

ММВБ - ЗАО "Московская межбанковская валютная биржа"

Недобросовестный участник торгов - участник торгов, не исполнивший или ненадлежащим образом исполнивший свои обязательства по итогам торгов.

Нетто-обязательства - сумма денежных средств, представляющая собой превышение обязательств участника торгов над его требованиями по итогам торгов, образующаяся в ходе и по результатам торгов в соответствии с настоящими Правилами.

Нетто-требования - сумма денежных средств, представляющая собой превышение требований участника торгов над его обязательствами по итогам торгов, образующаяся в ходе и по результатам торгов в соответствии с настоящими Правилами.

Отстранение от торгов (приостановление доступа к торгам) - установление участнику торгов технического запрета на совершение операций по покупке - продаже иностранной валюты.

Регулятор валютного рынка - Центральный банк Российской Федерации, осуществляющий функции по валютному регулированию на основании ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", закона РФ "О валютном регулировании и валютном контроле" и в соответствии с договором, заключаемым Банком России с ММВБ.

Система коммуникации участников финансовых рынков ММВБ - подсистема СЭЛТ, предоставляющая участникам валютного рынка возможность проводить двусторонние переговоры путем поочередного обмена текстовыми сообщениями.

Система электронных торгов (СЭЛТ) - программный комплекс, на основе которого членами Секции валютного рынка ММВБ осуществляются торги иностранными валютами, обеспечивающий регистрацию принятых заявок, автоматическое заключение сделок, оперативное отображение текущей информации на рабочих местах участников торгов, протоколирование процесса торгов и формирование итоговых документов.

Технический сбой на рабочем месте участника торгов - нарушение по техническим причинам штатного режима взаимодействия рабочего места участника торгов с СЭЛТ, повлекшее за собой невозможность дальнейшего участия в торгах данного участника торгов в течение какого-либо периода времени. При этом СЭЛТ функционирует нормально.

Технический сбой СЭЛТ - нарушение по техническим причинам штатного режима функционирования СЭЛТ.

Технический доступ к ТС (технический доступ) - возможность участника торгов осуществлять эксплуатацию на прикладном уровне через средства телекоммуникации и обработки данных одной или нескольких подсистем СЭЛТ в процессе его торгового, расчетного, и/или иного вида обслуживания.

Трейдеры - физические лица, уполномоченные участниками торгов на проведение операций с иностранными валютами на ММВБ от имени участников торгов. Трейдерам запрещается проводить операции на ММВБ от своего имени.

Участники торгов - члены Секции валютного рынка ММВБ (далее - члены Секции), допущенные к торгам ММВБ в соответствии с Правилами членства в Секции валютного рынка Московской межбанковской валютной биржи (далее - Правилами членства) и настоящими Правилами.

Электронные торги (торги, торги иностранной валютой) - регламентируемый настоящими Правилами процесс совершения членами Секции операций по покупке/продаже иностранной валюты, осуществляемый на основе СЭЛТ.

Термины и определения, специально не определенные в настоящих Правилах, понимаются так, как они понимаются в Правилах проведения операций по покупке и продаже иностранной валюты на единой торговой сессии межбанковских валютных бирж (далее - Правила ЕТС), утвержденных Советом Директоров ЗАО ММВБ и согласованных с Банком России.

2. Общие положения

2.1. Настоящие Правила проведения операций по покупке-продаже иностранной валюты на Московской межбанковской валютной бирже (далее - Правила) определяют порядок проведения торгов иностранными валютами в Секции валютного рынка ММВБ.

2.2. Решения об изменениях и дополнениях к настоящим Правилам принимаются Советом Директоров ЗАО ММВБ (далее - Совет Директоров) и вступают в силу по согласованию с Центральным банком Российской Федерации (далее - Банк России).

2.3. В отдельных случаях по указанию Банка России об изменении настоящих Правил, решение об изменениях к настоящим Правилам может приниматься Правлением ЗАО ММВБ (далее - Правление) с определением порядка и даты вступления их в силу с последующим утверждением этого решения на Совете Директоров и согласованием с Банком России. Дата вступления в силу указанного решения должна быть не ранее даты, установленной Банком России.

2.4. Обо всех изменениях и дополнениях в настоящих Правилах все участники торгов оповещаются не позднее, чем за три дня до дня введения в действие данных изменений и дополнений, если иной порядок не предусмотрен решением Совета Директоров.

2.5. Торги иностранной валютой на ММВБ проводятся на основании Устава ММВБ, Лицензии Банка России на проведение торгов иностранной валютой и расчетов по ним, настоящих Правил и в соответствии с законодательством, регулирующим осуществление валютных операций в Российской Федерации,

2.6. В рамках Секции валютного рынка ММВБ проводит следующие виды операций:

- организует торги по купле и продаже иностранной валюты за рубли членами Секции;

- осуществляет расчеты по сделкам, заключенным членами Секции в ходе торгов;

2.7. Участники торгов могут осуществлять операции:

- от своего имени по поручению клиентов;

- от своего имени и за свой счет.

При этом участники торгов несут ответственность за соответствие содержания заявок, подаваемых от своего имени и по поручению клиентов, требованиям валютного законодательства Российской Федерации.

2.8. Участники торгов обязаны соблюдать действующие в Российской Федерации нормативные акты, регулирующие осуществление валютных операций, и настоящие Правила. При нарушении участником торгов действующих нормативных актов и настоящих Правил, Совет Директоров и Правление вправе принять меры, предусмотренные Уставом ММВБ, Положением о Секции валютного рынка ММВБ, Правилами членства и настоящими Правилами.

2.9. В зал торгов допускаются только трейдеры и сотрудники ММВБ, участвующие в организации и проведении торгов ММВБ. Представители других организаций и прессы допускаются с разрешения Правления.

2.10. Трейдеры, а также лица, находящиеся в зале торгов с разрешения Правления, обязаны выполнять требования маклера, касающиеся соблюдения настоящих Правил. Лица, не выполняющие данные требования, могут быть удалены маклером из зала торгов.

2.11. Участники торгов несут полную ответственность за правильность и конфиденциальность совершаемых их трейдерами операций и неразглашение ими аутентификационной информации.

3. Доступ к торгам

3.1. Для получения доступа к торгам участник торгов после выполнения процедур, предусмотренных Правилами членства, обязан:

1) уплатить вступительный взнос в размере, определенном решением Совета Директоров для соответствующей категории членства;

2) заключить с ММВБ договоры, регламентирующие участие в торгах иностранной валютой и обеспечение технического доступа к ТС, или договор с уполномоченным юридическим лицом, предоставляющим услугу Интернет - доступа или технического доступа;

3) предоставить доверенности участника торгов на его трейдеров, уполномоченных на проведение операций в ходе торгов (Приложение N 3 к настоящим Правилам);

4) предоставить доверенности участника торгов на его сотрудников для получения и предоставления документов в Секции;

5) предоставить письмо на бланке организации, скрепленное печатью и подписями руководителя и главного бухгалтера, о реквизитах счетов, открытых в российских рублях и иностранной валюте в банковских учреждениях, соответствующих требованиям порядков расчетов по сделкам с соответствующей валютой на ММВБ;

6) предоставить нотариально заверенную банковскую карточку с образцами подписей и оттиска печати.

3.2. После выполнения процедур, предусмотренных в п. 3.1 настоящих Правил, каждому участнику торгов присваивается регистрационный код участника торгов (далее - регистрационный код), а каждому трейдеру - личный код, используемые в дальнейшем для его аутентификации.

В случае, если ММВБ по согласованию с участником торгов присваивает ему более одного регистрационного кода, участник торгов предоставляет ММВБ документы, перечисленные в п.п. 3) - 6) п. 3.1 настоящих Правил.

Участник торгов осуществляет торги в соответствии с настоящими Правилами отдельно по каждому присвоенному ему регистрационному коду. ММВБ и участник торгов, которому присвоено более одного регистрационного кода, обмениваются информацией и осуществляют расчеты по итогам торгов отдельно по каждому присвоенному такому участнику регистрационному коду.

3.3. Участнику торгов, своевременно не исполнившему свои обязательства по итогам торгов, приостанавливается доступ к торгам до исполнения таким участником торгов обязательств в соответствии с п. 22 Раздела VI Правил членства. Решение о приостановлении доступа к торгам, а также о возобновлении доступа к торгам участника торгов принимается Правлением.

4. Система управления рисками, связанными с проведением расчетов по итогам торгов иностранной валютой на ММВБ

4.1. С целью покрытия рисков, возникающих в результате ненадлежащего исполнения обязательств участниками торгов, являющимися членами Секции валютного рынка категории "А" в соответствии с Правилами членства, формируется Фонд покрытия рисков (далее - Фонд).

4.2. Член Секции категории "А" имеет право принять участие в формировании Фонда путем направления в адрес ММВБ письменного Заявления (Приложение N 1 к настоящим Правилам) об участии в формировании Фонда и перечисления взноса в Фонд.

4.3. Фонд создается за счет внесения единоразовых взносов членами Секции валютного рынка категории "А". Величина взноса в Фонд для каждого из членов Секции валютного рынка категории "А" устанавливается в размере 20 000-00 долларов США. Средства Фонда аккумулируются на определенном решением Правления счете ММВБ, открытом в кредитной организации, который используется для проведения расчетов в долларах США (далее - текущий счет ММВБ в долларах США).

4.4. Члену Секции категории "А", подавшему Заявление об участии в формировании Фонда и перечислившему взнос в Фонд (далее - участник Фонда), устанавливаются лимиты нетто-операций в порядке, предусмотренном в Разделе настоящих Правил, в течение пяти рабочих дней после дня зачисления на текущий счет ММВБ в долларах США взноса в Фонд в полном размере в соответствии с п. 4.3 настоящих Правил. Взнос считается перечисленным со дня фактического зачисления переведенных Членом Секции категории "А" денежных средств на текущий счет ММВБ в долларах США.

Участник Фонда имеет право использовать установленный ему лимит нетто-операций в ходе торгов только теми инструментами, для которых предусмотрено использование участником лимитов нетто-операций.

Участники Фонда уполномочивают Правление распоряжаться средствами Фонда исключительно для целей покрытия рисков, связанных с проведением расчетов по итогам торгов. Средства Фонда учитываются ММВБ на отдельном балансовом счете.

4.5. Фактический размер Фонда равен сумме всех взносов участников Фонда, перечисленных на текущий счет ММВБ в долларах США, а также сумме начисленного в соответствии с п. 4.7 настоящих Правил, но не перечисленного участникам Фонда дохода.

4.6. Средства Фонда принадлежат участникам Фонда на праве общей долевой собственности.

4.7. На средства Фонда, находящиеся на текущем счете ММВБ в долларах США, по окончании календарного года начисляются проценты. Размер процентов, причитающихся каждому участнику Фонда по окончании календарного года, утверждается решением Совета Директоров. Начисленные проценты, причитающиеся каждому участнику Фонда, перечисляются участнику Фонда один раз в год в российских рублях по официальному курсу Банка России на дату выплаты процентов на счет в российских рублях участника Фонда, используемый им для расчетов по итогам торгов иностранными валютами на ММВБ.

4.8. Ежегодно Правление составляется отчет о состоянии Фонда. Отчет о состоянии Фонда может составляться Правлением по требованию Совета Директоров. К отчету прилагаются сведения о погашении участниками Фонда образовавшихся задолженностей по итогам торгов иностранными валютами в течение периода, за который составлен отчет. Отчет содержит сведения о сроках и суммах использования средств Фонда, а также сведения о начисленном на средства Фонда доходе за отчетный период. Отчеты подлежат хранению на ММВБ в течение 5 лет.

4.9. В случае нарушения участником Фонда предусмотренных настоящими Правилам сроков расчетов по своим обязательствам по сделкам, заключенным на торгах иностранной валютой, ММВБ для завершения расчетов по итогам торгов имеет право:

1) осуществить действия, необходимые для конвертации причитающихся недобросовестному участнику торгов денежных средств с использованием средств Фонда и иных денежных средств, принадлежащих или причитающихся недобросовестному участнику торгов в связи с совершением им операций по покупке-продаже иностранной валюты в соответствии с настоящими Правилами, через кредитную организацию, уполномоченную ММВБ, в порядке, установленном Правилами ЕТС, либо

2) завершить расчеты по итогам торгов с использованием средств Фонда и иных денежных средств, принадлежащих или причитающихся недобросовестному участнику торгов по итогам торгов в соответствии с настоящими Правилами и Правилами ЕТС.

Риск возникновения расходов ММВБ, связанных с изменением курса иностранной валюты при заключении конверсионной сделки, в результате нарушения участником Фонда сроков расчетов по своим обязательствам, возникшим в результате торгов, является курсовым риском.

В случае проведения ММВБ для завершения расчетов с добросовестными участниками торгов процедур, предусмотренных в настоящем пункте и/или Правилами ЕТС, для покрытия возникающих расходов в первоочередном порядке используются денежные средства, предварительно перечисленные недобросовестным участником торгов и/или причитающихся недобросовестному участнику торгов по итогам торгов, а в случае их недостаточности ММВБ имеет право использовать средства Фонда.

ММВБ имеет право использовать для покрытия указанных расходов средства собственных специализированных Фондов только в случае невозможности покрытия таких расходов из других источников. Порядок использования средств специализированных Фондов ММВБ при проведении процедур, предусмотренных настоящим пунктом и/или Правилами ЕТС устанавливается решением Совета Директоров.

Недобросовестный участник торгов несет ответственность перед ММВБ в размере причиненных им убытков, включая покрытие курсовых рисков.

ММВБ не позднее рабочего дня, следующего за днем, в течение которого участник Фонда обязан был осуществить расчеты в соответствии со сроками, указанными в настоящих Правилах, письменно уведомляет такого недобросовестного участника Фонда о способе урегулирования ситуации, возникшей в результате нарушения им сроков расчетов и о предварительном размере причиненных им убытков.

4.10. В случае проведения ММВБ в целях своевременного завершения расчетов с добросовестными участниками торгов, процедур, предусмотренных п. 4.9 настоящих Правил и/или Правилами ЕТС, ММВБ имеет право не перечислять денежные средства, причитающиеся участнику Фонда, не исполнившему свои обязательства по итогам торгов.

ММВБ перечисляет денежные средства, причитающиеся участникам торгов, своевременно исполнившим свои обязательства по итогам торгов, за счет причитающихся недобросовестному участнику торгов денежных средств, а также с привлечением средств Фонда и иных средств в порядке, установленном Правилами ЕТС и настоящими Правилами. Перечисление денежных средств производится в порядке, соответствующем срокам исполнения обязательств участниками торгов, установленным в настоящих Правилах, и размерам их требований.

4.11. Участник Фонда после получения от ММВБ письменного уведомления о нарушении им сроков расчетов по своим обязательствам, но не позднее первого рабочего дня, следующего за днем, в течение которого участник Фонда обязан был осуществить расчеты в соответствии с порядками проведения расчетов, письменно информирует ММВБ о причине неисполнения своих обязательств, а также о намерении исполнить свои обязательства по итогам торгов в определенный срок либо об отказе исполнить свои обязательства.

4.12. Если не позднее первого рабочего дня, следующего за днем, в течение которого участник Фонда обязан был осуществить расчеты в соответствии с порядками проведения расчетов, от него поступили денежные средства в размере, указанном в письменном уведомлении, составленном в соответствии с п. 4.9 настоящих Правил, данные средства используются в зависимости от выбранного ММВБ способа урегулирования возникшей ситуации для:

1) покрытия возникших у ММВБ при проведении конверсионных сделок курсовых рисков, восстановления средств Фонда и иных средств, использованных при проведении конверсионных операций, выплаты штрафов, неустоек или

2) восстановления средств Фонда и иных средств, использованных при проведении конверсионных операций, выплаты штрафов, неустоек или

3) удовлетворения нетто-требований добросовестных участников торгов и выплаты штрафов, неустоек или

4) выплаты штрафов, неустоек и иных расходов ММВБ.

4.13. При поступлении денежных средств от участника Фонда, допустившего задержку платежа, после осуществления ММВБ действий, указанных в пп. 1), 2) п. 4.9 настоящих Правил, данные денежные средства за вычетом расходов, связанных с совершением ММВБ действий, предусмотренных п. 4.12 настоящих Правил, на следующий рабочий день возвращаются на счет участника Фонда - отправителя денежных средств.

4.14. В случае нарушения участником Фонда предусмотренных соответствующими порядками проведения расчетов сроков расчетов по своим обязательствам по сделкам, заключенным на торгах иностранной валютой, Правление имеет право использовать для завершения расчетов денежные средства, внесенные в Фонд таким участником торгов. В случае, если средств, внесенных в Фонд недобросовестным участником торгов, недостаточно для завершения расчетов Правление имеет право использовать средства Фонда, принадлежащие добросовестным участникам торгов.

4.15. Правление вправе распоряжаться средствами Фонда для покрытия расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, в случае если сумма взносов, внесенных в Фонд каждым из участников Фонда на покрытие расходов в течение текущего календарного года, не превышает 0,3% от установленного такому участнику торгов лимита нетто-операций, действующего на день завершения торгов, по результатам которой имело место нарушение участником Фонда сроков расчетов, установленных в настоящих Правилах, в том числе в случае чрезмерных рисков, указанных в п. 4.27 настоящих Правил.

4.16. В случае, если до окончания первого рабочего дня после установленного срока расчетов от участника Фонда не поступили денежные средства либо участник Фонда письменно заявляет об отказе исполнить свои обязательства, участники Фонда обязаны возместить расходы, возникшие при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, путем внесения единовременных взносов. Размер единовременного взноса для каждого участника Фонда в этом случае определяется пропорционально размеру установленного для него лимита нетто-операций на основании п. 5.7 настоящих Правил, действующего на день торгов, по результатам которых имело место нарушение участником Фонда сроков расчетов, установленных в порядках проведения расчетов.

ММВБ имеет право взыскать денежные средства, указанные в письменном уведомлении, составленном в соответствии с п. 4.9 настоящих Правил, в судебном порядке с недобросовестного участника торгов.

4.17. В случае, если сумма единовременного взноса участника Фонда в долларах США, уплаченного в течение календарного года, не превышает 0,3% от установленного данному участнику Фонда лимита нетто-операций в соответствии с порядком, предусмотренным п. 5.7 настоящих Правил, Правление обязано заявить участникам Фонда о необходимости возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, в том числе о пополнении средств Фонда до размеров, указанных в п. 4.5 настоящих Правил. Заявление Правления направляется каждому участнику Фонда.

4.18. Заявление Правления о необходимости возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, в том числе о пополнении средств Фонда, содержит требование, адресованное участнику Фонда, перевести в течение двух рабочих дней после получения направленного ему заявления, на текущий счет в долларах США денежную сумму в долларах США, размер которой определяется в соответствии с п. 4.16 настоящих Правил.

4.19. Заявление Правления о необходимости возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, в том числе о пополнении средств Фонда, должно также содержать:

- указание общего размера и причин возникновения расходов, приведшей к использованию средств Фонда;

- указание суммы израсходованных средств Фонда и фактического размера Фонда на дату составления заявления Правления;

- расчет денежной суммы, подлежащей внесению каждым из участников Фонда, для восстановления его в прежнем размере;

- срок, в который сумма должна быть перечислена на текущий счет ММВБ, а также реквизиты этого счета.

4.20. Участник Фонда обязан в срок, указанный в заявлении Правления о необходимости возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, в том числе о пополнении средств Фонда, перевести на текущий счет ММВБ в долларах США указанную в нем денежную сумму. Неисполнение участником Фонда обязательств, указанных в п. 4.19 настоящих Правил в предусмотренный срок, признается отказом от возмещения расходов.

4.21. Если в срок, указанный в заявлении Правления о необходимости возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, в том числе о пополнении средств Фонда, участник Фонда не переведет указанную в заявлении денежную сумму на текущий счет ММВБ в долларах США, Правление обязано установить лимит нетто-операций такому участнику Фонда равным нулю и, соответственно, с этого момента такому участнику Фонда предоставляется доступ к торгам, только исходя из предварительно депонированных на текущем счете ММВБ денежных средств.

При поступлении от участника Фонда суммы, указанной в заявлении Правления о необходимости возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, лимит нетто-операций ему устанавливается в соответствии с Разделом 5 настоящих Правил.

Правление имеет право по своей инициативе или по распоряжению Председателя Совета Директоров созывать Совещание участников Фонда в следующих случаях:

- неисполнение участником Фонда обязательств, определяемых порядками проведения расчетов;

- нарушение участником Фонда сроков перечисления денежных средств по обязательствам, указанным в п. 4.19 настоящих Правил;

- для информирования участников Фонда о ходе исполнения обязательств участниками Фонда;

- для выработки согласованной позиции по формированию Фонда.

4.22. Совещание участников Фонда состоит из уполномоченных представителей участников Фонда.

4.23. В случае отказа от возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, одним из участников Фонда, по инициативе Председателя Совета Директоров созывается заседание Совета Директоров.

Ко дню заседания Совета Директоров Правление готовит Отчет о текущем состоянии Фонда, а также проводит анализ обстоятельств, связанных с отказом от возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, одним из участников Фонда, и представляет перечень предполагаемых мер, которые должны быть предприняты для устранения последствий произошедшего отказа от возмещения расходов. Аналитическая записка о проведенном исследовании прилагается к Отчету.

4.24. Правление вправе довести до сведения членов Совета Директоров мнение Совещания участников Фонда, в связи с отказом от возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, одним из участников Фонда.

4.25. На заседание Совета Директоров приглашаются представители участников Фонда, не исполнивших свои обязательства по результатам торгов, и участников Фонда, отказавшихся от возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил.

4.26. Взносы участников Фонда, уплаченные ими для возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, возвращаются им только в случае погашения участником Фонда, допустившим нарушение сроков расчетов, своей задолженности по итогам торгов и возмещения расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил. В случае, если задолженность погашена частично, размер возвращаемых добросовестным участникам Фонда денежных средств в долларах США пропорционален размерам фактически внесенных взносов каждым участником Фонда. Взносы возвращаются на счета участников Фонда, используемые ими для расчетов по итогам торгов долларами США на ММВБ.

4.27. Правление обязано заявить участникам Фонда о наступлении чрезмерных рисков в случае, если для покрытия расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, требуется внесение каждым из участников Фонда суммы, которая при сложении с общей суммой взносов, внесенных каждым из участников Фонда в течение текущего календарного года, кроме взноса, указанного в п. 4.3 настоящих Правил, превысит 0,3% от установленного данному участнику Фонда лимита нетто-операций в соответствии с порядком, предусмотренным п. 5.7 настоящих Правил.

4.28. Заявление Правления о наступлении чрезмерных рисков направляется каждому из участников Фонда. Заявление должно содержать сведения, указанные в п. 4.19 настоящих Правил.

4.29. Одновременно с направлением участникам Фонда заявления о наступлении чрезмерных рисков Правление обязано после согласования с Банком России объявить о введении предусмотренных Правилами ЕТС ограничений на использование участниками Фонда установленных им лимитов нетто-операций в ходе торгов по инструментам, для которых Правилами ЕТС предусмотрена возможность использования участниками Фонда установленных им лимитов нетто-операций, начиная со следующего рабочего дня после дня направления заявления о наступлении чрезмерных рисков.

4.30. Одновременно с направлением участникам Фонда заявления о наступлении чрезмерных рисков по инициативе Председателя Совета Директоров созывается заседание Совета Директоров.

4.31. Чрезмерные риски покрываются за счет внесения всеми участниками Фонда дополнительных взносов в Фонд, направленных на покрытие расходов в размере превышения суммы, указанной в п. 4.17 настоящих Правил. Размер взноса для каждого участника Фонда, в случае наступления чрезмерного риска определяется пропорционально размеру установленного для него лимита нетто-операций в соответствии с п. 5.7 настоящих Правил.

4.32. Размер, порядок и срок внесения денежных сумм, необходимых для покрытия чрезмерных рисков, определяются решением Совета Директоров, если иное не будет предусмотрено решением Совета Директоров.

4.33. В случае, если Совет Директоров примет решение о необходимости покрытия чрезмерных рисков участниками Фонда, те из них, которые отказались от возмещения расходов в размере превышения суммы, определенной в соответствии с п. 4.17 настоящих Правил, исключаются из состава участников Фонда.

4.34. В случае исключения участника Фонда из состава членов Секции валютного рынка ММВБ в случаях, предусмотренных Правилами Членства и/или из состава участников Фонда, при условии отсутствия задолженности участника Фонда по итогам его операций по иностранным валютам на ММВБ и/или задолженности по возмещению расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, ему, на основании его письменного заявления, возвращается его взнос не позднее второго рабочего дня (с учетом праздничных дней в США и Российской Федерации) после предоставления участником Фонда в адрес ММВБ письменного заявления. Заявление о возврате взноса в долларах США должно содержать платежные реквизиты участника Фонда, по которым ММВБ производит перечисление возвращаемой суммы. Сумма дохода, начисленная на взнос участника Фонда, возвращается по окончании календарного года на основании решения Совета Директоров о выплате дохода в соответствии с п. 4.7 настоящих Правил. ММВБ осуществляет возврат суммы взноса участника Фонда в долларах США.

4.35. В случае, если у участника Фонда имеется задолженность по итогам торгов и/или задолженность по возмещению расходов, возникших при проведении процедур, указанных в п. 4.9 настоящих Правил, возврат взноса осуществляется не позднее двух рабочих дней (с учетом праздничных дней в США и Российской Федерации) после погашения всей задолженности.

4.36. Каждый участник Фонда вправе в любое время направить Правлению заявление о своем выходе из состава участников Фонда. Заявление о выходе приобретает силу на второй рабочий день (с учетом праздничных дней в США и Российской Федерации) после дня получения его Правлением.

4.37. На следующий рабочий день после получения заявления участника Фонда о его выходе из состава участников Фонда, ему устанавливается лимит нетто-операций равный нулю и, соответственно, с этого момента такому участнику Фонда предоставляется доступ к торгам, только в размере предварительно депонированных на счетах ММВБ денежных средств участника.

4.38. Участник Фонда участвует в покрытии всех рисков, связанных с проведением торгов иностранной валютой на ММВБ, наступивших до даты вступления в силу поданного им заявления о выходе из состава участников Фонда, наравне с другими участниками Фонда.

4.39. В случае прекращения участия участника Фонда в формировании Фонда ему возвращаются сумма взноса, указанная в п. 4.3 настоящих Правил в долларах США на его счет в долларах США, используемый для расчетов по итогам торгов долларами США. Сумма дохода, начисленная в порядке, предусмотренном в п. 4.7 настоящего Раздела, на взнос участника Фонда в российских рублях по официальному курсу Банка России на дату платежа, перечисляется ему на счет в российских рублях, используемый для расчетов по итогам торгов иностранными валютами, по окончании календарного года на основании решения Совета Директоров.

Фонд прекращает свое существование по решению Совета Директоров. Правление обязано подготовить ликвидационный баланс Фонда и передать его для утверждения Совету Директоров. После принятия решения о прекращении существования Фонда и утверждения ликвидационного баланса Фонда Правление обязано возвратить каждому из участников Фонда причитающуюся ему долю в соответствии с утвержденным балансом на второй рабочий день после соответствующего решения Совета Директоров (с учетом праздничных дней в США и Российской Федерации).

4.40. Фонд не прекращает свое существование в следующих случаях: объявления кого-либо из участников Фонда несостоятельным (банкротом); ликвидации либо реорганизации участника Фонда как юридического лица; отказа кого-либо из участников Фонда от дальнейшего участия в Фонде; выдела доли участника Фонда по требованию его кредитора.

4.41. Участники Фонда и ММВБ несут ответственность за нарушение сроков расчетов, установленных в настоящих Правилах, в соответствии с Разделом 9 настоящих Правил.

4.42. В случае задержки участником Фонда уплаты неустойки или возмещения расходов, предусмотренных настоящими Правилами и/или Правилами ЕТС, более чем на два рабочих дня со дня направления письменного уведомления ММВБ о выплате неустойки и/или возмещении расходов, данный участник Фонда может быть отстранен от торгов по соответствующей валюте лота до уплаты неустойки и/или возмещения расходов в полном объеме.

В случае задержки уплаты неустойки или возмещения расходов, предусмотренных настоящими Правилами и/или Правилами ЕТС, более чем на пять рабочих дней со дня направления письменного уведомления ММВБ о выплате неустойки и/или возмещении расходов, участник Фонда может быть отстранен от торгов по всем иностранным валютам до уплаты неустойки и/или возмещения расходов в полном объеме.

В случае повторной задержки уплаты неустойки или возмещения расходов, предусмотренных настоящими Правил и/или Правилами ЕТС, более чем на пять рабочих дней со дня направления письменного уведомления ММВБ о выплате неустойки и/или возмещении расходов, участник Фонда может быть исключен из состава членов Секции валютного рынка ММВБ.

4.43. Участник Фонда не имеет права переуступать третьим лицам свои права и обязанности, возникающие из настоящего Раздела Правил.

5. Ограничение объемов нетто-операций участников торгов

5.1. Членам Секции валютного рынка категории "А", подавшим Заявление об участии в формировании Фонда и перечислившим взнос в Фонд (участникам Фонда), решением Правления устанавливаются лимиты нетто-операций в соответствии с п. 5.7 настоящих Правил.

Членам Секции валютного рынка категории "Б" при расчете ограничений в ходе торгов значение лимита нетто-операций устанавливается равным нулю.

5.2. Членам Секции валютного рынка категории "А", не подавшим Заявление об участии в формировании Фонда и/или не перечислившим взнос в Фонд, лимит нетто-операций устанавливается равным нулю.

Участникам Фонда в исключительных случаях по решению Правления размеры лимитов нетто-операций могут быть уменьшены до нуля. Если иное не предусмотрено в решении Правления, установленный в таких случаях лимит нетто-операций вступает в силу с момента принятия Правлением соответствующего решения.

По истечении обстоятельств, приведших к уменьшению размеров лимитов нетто-операций участников Фонда, Правление принимает решение об установлении данным участникам Фонда размеров лимитов нетто-операций в порядке, предусмотренном настоящими Правилами.

5.3. Участники Фонда предоставляют ММВБ Заявление на установление лимита нетто-операций (далее - Заявление) по форме, установленной решением Правления. Заявление вместе с отчетностью предоставляются ММВБ каждым участником Фонда в сроки, установленные в соответствии с Правилами членства.

5.4. В случае непредоставления участником Фонда отчетности в соответствии с Правилами членства в сроки, установленные Правилами членства, Правление устанавливает такому участнику лимит нетто-операций в размере равном нулю.

В случае непредоставления участником Фонда Заявления в соответствии с настоящим разделом Правил, Правление устанавливает такому участнику лимит нетто-операций в размере не более пятисот тысяч долларов США.

5.5. Правление имеет право в случае непредоставления участником Фонда отчетности принять решение о приостановлении доступа участника Фонда к торгам.

5.6. Лимит нетто-операций, установленный решением Правления, вступает в силу после проведения заседания Правления, начиная со второго рабочего дня. Правление по мере необходимости, но не реже одного раза в квартал, пересматривает установленный для участников Фонда лимит нетто-операций.

Информация о размере лимита нетто-операций, установленном решением Правления, доводится до участника Фонда письменным уведомлением посредством факсимильной связи либо с использованием электронной связи с направлением оригинала почтовой связью, не позднее чем на второй рабочий день после принятия решения Правлением.

5.7. Лимит нетто-операций участника Фонда устанавливается в долларах США в размере не превышающем величину, численно равную сумме собственных средств участника Фонда, увеличенной в полтора раза. При этом лимит нетто-операций участника Фонда не может превышать 70 миллионов долларов США. Размер собственных средств рассчитывается в долларах США по официальному курсу Банка России на дату составления соответствующей отчетности.

5.8. Размеры лимитов для каждого из участников Фонда устанавливаются решением Правления на основании Заявления участника Фонда и представленной отчетности, а также в соответствии с Порядком дифференцированного подхода при установлении лимитов нетто-операций членам Секции категории "А", который утверждается решением Правления.

5.9. Участникам Фонда, лимиты нетто-операций которым устанавливаются в соответствии с Порядком дифференцированного подхода при установлении лимитов нетто-операций членам Секции категории "А", при предоставлении гарантии, поручительства или другого документа в обеспечение исполнения своих обязательств по покупке-продаже иностранной валюты на ММВБ, может быть установлен лимит нетто-операций в пределах размера лимита нетто-операций, предусмотренного п. 5.7 настоящих Правил.

В случае, если банковская гарантия, поручительство или другой документ предоставлен членом Секции в обеспечение исполнения обязательств участнику торгов, то размер устанавливаемого данному члену Секции лимита нетто-операций уменьшается на сумму, указанную в банковской гарантии, поручительстве или ином документе, выданной им в обеспечение исполнения обязательств.

6. Проведение торгов иностранными валютами на ММВБ

6.1. Члены Секции посредством СЭЛТ вправе участвовать в торгах иностранной валютой на единой торговой сессии межбанковских валютных бирж (далее - ЕТС) в порядке и на условиях, определяемых Правилами ЕТС.

7. Условия участия в торгах посредством системы передачи информации РЕЙТЕР

7.1. Для участия в торгах посредством системы РЕЙТЕР участники торгов кроме выполнения общих требований, предъявляемых к ним в соответствии с положениями настоящих Правил, должны заключить с ММВБ Договор об участии в торгах ММВБ по иностранным валютам посредством системы РЕЙТЕР.

Решения по режиму участия в торгах посредством системы РЕЙТЕР принимаются Советом Директоров по представлению Совета Секции валютного рынка ММВБ. Обо всех изменениях в режиме участия в торгах посредством системы РЕЙТЕР Правление извещает участников торгов не позднее, чем за два дня до даты вступления данных изменений в силу.

7.2. Аутентификация и контроль за доступом к торгам участников торгов, принимающих участие в торгах посредством системы РЕЙТЕР, производится на основании уникального символьного кода, закрепленного за участниками торгов в системе РЕЙТЕР, и в соответствии с настоящими Правилами.

ММВБ не производит аутентификацию представителя участника торгов, участвующего в торгах посредством торгового терминала участника торгов в системе РЕЙТЕР.

7.3. Участники торгов несут полную ответственность за корректность и конфиденциальность совершаемых ими посредством системы РЕЙТЕР операций по покупке и/или продаже иностранной валюты на ММВБ.

7.4. Подача/прием заявок на покупку и/или продажу иностранной валюты осуществляется путем обмена текстовыми сообщениями между участниками торгов и ММВБ посредством системы РЕЙТЕР в соответствии с требованиями настоящих Правил, а также Требованиями к оформлению сообщений при подаче заявок участником валютных торгов на ММВБ посредством системы передачи информации РЕЙТЕР. Данные Требования и изменения к ним утверждаются решением Правления.

7.5. Печатаемый на ММВБ средствами системы РЕЙТЕР протокол, содержащий текст переговоров между участником торгов и ММВБ по системе РЕЙТЕР, при соответствии требованиям Правил, представляет собой официальный документ и выражает не требующее дополнительного подтверждения согласие участника торгов на заключение сделки по продаже и/или покупке иностранной валюты на ММВБ в соответствии с настоящими Правилами.

7.6. В ходе торгов ММВБ производит оперативное отображение текущей информации о ходе торгов посредством системы РЕЙТЕР.

7.7. В случае возникновения технического сбоя в системе РЕЙТЕР заявки, принятые до возникновения технического сбоя, не аннулируются. Расчеты участника торгов по сделкам, заключенным на основании заявок, поданных им до технического сбоя и удовлетворенных в результате торгов, осуществляются на общих основаниях и в соответствии с настоящими Правилами.

7.8. При восстановлении работоспособности системы РЕЙТЕР участие в торгах по иностранной валюте посредством системы РЕЙТЕР может быть продолжено.

8. Документарное оформление заключенных сделок

8.1. По итогам торгов все заключенные сделки участника торгов отражаются в реестре сделок. По требованию участника торгов по итогам торгов ему могут быть предоставлены выписка из реестра сделок и/или операционный лист. Указанные документы предоставляются в виде письменного документа на бумажном носителе, составленного по формам, утвержденным решением Правления и подписанного маклером.

Биржевое свидетельство на бумажном носителе составляется в двух экземплярах и подписывается маклером. При этом один экземпляр остается у маклера, другой может быть передан по требованию участника торгов трейдеру или иному уполномоченному представителю участника торгов.

8.2. Нетто-обязательства и нетто-требования участника торгов, возникшие в ходе торгов с совпадающими валютой лота и сопряженной валютой, а также датами расчетов, проводимых в соответствии с настоящими Правилами и Правилами ЕТС, т.е. суммы в валюте лота и/или в сопряженной валюте, которые участник торгов должен перечислить на соответствующий счет ММВБ по итогам торгов и суммы в валюте лота и/или в сопряженной валюте, которые ММВБ должна перечислить на счет участника торгов по итогам торгов, оформляются биржевым свидетельством.

Кроме того, в биржевом свидетельстве указывается величина итоговых нетто-требований и нетто-обязательств участника торгов в валюте лота и сопряженной валюте с учетом зачета нетто-требований и нетто-обязательств по итогам торгов, а также величина комиссионного вознаграждения, взимаемого ММВБ, с указанием суммы уплачиваемого налога на добавленную стоимость. Типовая форма биржевого свидетельства на бумажном носителе утверждается решением Правления.

По итогам торгов по инструменту USD/RUB_UTS_TOD ММВБ предоставляет участникам торгов сведения о размерах их нетто-требований и нетто-обязательств после 14:30 мск.

По итогам торгов по инструменту EUR/RUB_UTS_TOD ММВБ предоставляет участникам торгов сведения о размерах их нетто-требований и нетто-обязательств после 12:00 мск.

8.3. По окончании торгов по инструменту USD/RUB_UTS_TOM ММВБ информирует участников торгов о размере, рассчитанных в соответствии с п. 7.3. Правил ЕТС, блокированных средств участников торгов по инструментам USD/RUB_UTS_TOD и USD/RUB_UTS_TOM. Для указанных целей ММВБ формирует для участника торгов отчет о размере блокированных денежных средств по форме, утвержденной решением Правления.

В случае проведения ММВБ, предусмотренной в п. 7.3. Правил ЕТС, процедуры перерасчета размера блокированных средств участника торгов по инструменту USD/RUB_UTS_TOM, ММВБ формирует для такого участника торгов отчет об изменении размера денежных средств участника торгов, блокированных для завершения расчетов по форме, утвержденной решением Правления.

По окончании торгов по инструменту EUR/RUB_UTS_TOM ММВБ информирует участников торгов о размере, рассчитанных в соответствии с п. 7.6 Правил ЕТС, блокированных средств участников торгов по инструментам EUR/RUB_UTS_TOD и EUR/RUB_UTS_TOM. Для указанных целей ММВБ формирует для участника торгов отчет о размере блокированных денежных средств по форме, утвержденной решением Правления.

В случае проведения ММВБ, предусмотренной в п. 7.6 Правил ЕТС, процедуры перерасчета размера блокированных средств участника торгов по инструменту EUR/RUB_UTS_TOM, ММВБ формирует для такого участника торгов отчет об изменении размера денежных средств участника торгов, блокированных для завершения расчетов по форме, утвержденной решением Правления.

Отчет о размере блокированных денежных средств и отчет об изменении размера денежных средств участника торгов, блокированных для завершения расчетов, формируются на бумажном носителе в виде письменных документов, подписываемых маклером, или в форме электронных документов в соответствии с Правилами электронного документооборота, утвержденными решением Правления (далее - Правила ЭДО). Отчет о размере блокированных денежных средств и отчет об изменении размера денежных средств участника торгов, блокированных для завершения расчетов, на бумажном носителе в виде письменных документов передаются трейдеру или иному уполномоченному представителю участника торгов. Отчет о размере блокированных денежных средств и отчет об изменении размера денежных средств участника торгов, блокированных для завершения расчетов, в форме электронных документов направляются участникам торгов в соответствии с п. 8.4 настоящих Правил.

8.4. Участникам торгов, подписавшим с ММВБ Договор о присоединении к Правилам электронного документооборота и допущенным к осуществлению электронного документооборота в соответствии с Правилами ЭДО, ММВБ направляет биржевые свидетельства, выписки из реестра сделок, отчеты о размере блокированных средств и отчеты об изменении размера денежных средств участника торгов, блокированных для завершения расчетов (далее - документы по итогам торгов) в форме электронных документов в соответствии с Правилами ЭДО. Биржевым свидетельствам, выпискам из реестров сделок, отчетам о размере блокированных средств и отчетам об изменении размера денежных средств участника торгов, блокированных для завершения расчетов, присваивается категория "Б" в соответствии с Правилами ЭДО. Форматы биржевого свидетельства, выписки из реестра сделок, отчета о размере блокированных средств и отчета об изменении размера денежных средств участника торгов, блокированных для завершения расчетов в форме электронного документа утверждаются решением Правления.

В случае, если ММВБ направляет участнику торгов документы по итогам торгов посредством Системы электронного документооборота ММВБ (далее - Системы ЭДО), документы по итогам торгов на бумажном носителе не распечатываются. По требованию участника торгов могут быть изготовлены (распечатаны) копии электронных документов на бумажных носителях в соответствии с Правилами ЭДО.

8.5. Расчеты участников торгов по сделкам, заключенным в ходе торгов, осуществляются на основании биржевых свидетельств и в соответствии с порядками проведения расчетов.

8.6. Расчеты участников торгов по итогам торгов могут производиться и на основании информации об итогах торгов, хранящейся в базе данных СЭЛТ и получаемой на его удаленном рабочем месте с помощью программных средств, входящих в комплекс программно-технического обеспечения удаленного рабочего места.

В случае несоответствия данных, полученных на удаленном рабочем месте участника торгов, и данных, содержащихся в подписанном маклером биржевом свидетельстве, расчеты осуществляются на основании биржевого свидетельства.

Расчеты участников торгов по итогам торгов могут также производиться и на основании получаемого от ММВБ сообщения, передаваемого посредством электронной связи и формируемого на основании биржевого свидетельства, с указанием нетто-требований и нетто-обязательств участника торгов по итогам торгов. В случае несоответствия данных, содержащихся в сообщении, полученном участником торгов посредством электронной связи, и данных, содержащихся в подписанном маклером биржевом свидетельстве, расчеты осуществляются на основании биржевого свидетельства.

8.7. В случае заключения для исполнения обязательств участника торгов сделок на дополнительной сессии ЕТС, ММВБ формирует для такого участника торгов биржевое свидетельство по итогам дополнительной сессии, в котором указываются нетто-требования и нетто-обязательства данного участника торгов в иностранной валюте и в российских рублях по итогам торгов, нетто-требования и нетто-обязательства данного участника торгов в иностранной валюте и в российских рублях по итогам дополнительной сессии ЕТС, а также итоговые нетто-требования и нетто-обязательства данного участника торгов в иностранной валюте и в российских рублях.

В случае формирования ММВБ для участника торгов биржевого свидетельства по итогам дополнительной сессии, расчеты участника торгов по итогам торгов осуществляются на основании биржевого свидетельства по итогам дополнительной сессии. Биржевое свидетельство, выданное такому участнику торгов по итогам торгов, признается утратившим силу.

8.8. Для получения от ММВБ и предоставления на ММВБ документов в электронном виде (электронных документов) в случаях, предусмотренных настоящими Правилами, Участник торгов подает на ММВБ заявление по форме, утвержденной решением Правления.

9. Порядок проведения расчетов

9.1. Общие положения

9.1.1. Настоящий Раздел регламентирует проведение расчетов участников торгов по итогам торгов по сделкам с иностранной валютой за российские рубли в соответствии с настоящими Правилами, а также расчетов, осуществляемых участниками торгов в соответствии с Правилами ЕТС.

9.1.2. Информация о суммах предварительно перечисленных участником торгов денежных средств в российских рублях, предназначенных для совершения операций с украинскими гривнами, казахстанскими тенге, белорусскими рублями в соответствии с Правилами ЕТС, может направляться участником торгов в адрес ММВБ посредством факсимильной связи, либо посредством системы передачи информации Рейтер, либо путем направления сообщения с удаленного рабочего места с помощью программных средств, входящих в комплекс программно-технического обеспечения удаленного рабочего места.

9.1.3. По итогам торгов участники торгов, имеющие нетто-обязательства, осуществляют перечисление денежных средств на соответствующие счета ММВБ в размере, достаточном для погашения своих обязательств по итогам торгов (за вычетом денежных средств, не блокированных в обеспечение обязательств в соответствии с Правилами ЕТС), в сроки, установленные в настоящих Правилах (см. п. 9.2 - 9.6 настоящих Правил).

Участники торгов должны осуществить перечисление денежных средств по итогам торгов в сроки, обеспечивающие их своевременное получение ММВБ.

В случае изменения реквизитов корреспондентского счета в российских рублях и/или иностранной валюте, используемого для осуществления расчетов по итогам торгов, участник торгов письменно извещает об этом ММВБ не позднее, чем за два рабочих дня до начала проведения таким участником торгов расчетов с использованием измененных реквизитов.

Участники торгов, не имеющие счетов в иностранных кредитных организациях, могут осуществлять свои расчеты по итогам торгов через других участников торгов.

Перечисление денежных средств позже установленного срока с зачислением их ранее даты перевода (back value) не разрешается.

Перечисление денежных средств для погашения обязательств участников торгов должно осуществляться участниками торгов только со своих счетов в кредитных организациях.

9.1.4. По окончании торгов текущего рабочего дня ММВБ в соответствии с Правилами ЕТС осуществляет расчет и блокирование денежных средств участника торгов.

ММВБ информирует участника торгов о размере блокированных средств такого участника торгов в соответствии с процедурой, предусмотренной Разделом настоящих Правил.

Порядок использования денежных средств в российских рублях, предварительно перечисленных участником торгов для участия в торгах, блокированных для обеспечения обязательств такого участника торгов, устанавливается в соответствии с Разделом 7 Правил ЕТС.

ММВБ имеет право произвести перерасчет денежных средств участника торгов в российских рублях, блокированных в соответствии с Правилами ЕТС для обеспечения его обязательств, возникших по итогам торгов по инструментам, где валютой лота является евро таким образом, чтобы эти средства могли быть использованы для исполнения обязательств участника торгов по итогам торгов по инструментам, где валютой лота является доллар США.

Предварительно перечисленные денежные средства в российских рублях, не блокированные для обеспечения обязательств участника торгов в соответствии с Правилами ЕТС, используются для проведения расчетов в следующем порядке:

1) для погашения частично или в полном объеме обязательств участника торгов, возникших по итогам торгов по инструментам, где валютой лота является украинская гривна, белорусский рубль, казахстанский тенге, а сопряженной валютой - российский рубль;

2) остаток предварительно перечисленных денежных средств участника торгов после использования в соответствии с пп. 1) настоящего подпункта используется для погашения частично или в полном объеме обязательств такого участника торгов, возникших по итогам торгов по инструментам, где валютой лота является евро, а сопряженной валютой - российский рубль;

3) остаток предварительно перечисленных денежных средств участника торгов после использования в соответствии с пп. 2) настоящего подпункта используется для погашения частично или в полном объеме обязательств такого участника торгов, возникших по итогам торгов по инструментам, где валютой лота является доллар США, а сопряженной валютой - российский рубль.

9.1.5. Участник торгов имеет право в ходе торгов уменьшить размер своего торгового лимита при выполнении условий проверки, установленных в Разделе 5 Правил ЕТС, путем направления в адрес ММВБ информации об уменьшении размера торгового лимита посредством факсимильной связи, либо посредством системы передачи информации Рейтер, либо путем направления сообщения с удаленного рабочего места с помощью программных средств, входящих в комплекс программно-технического обеспечения удаленного рабочего места.

Денежные средства, предварительно перечисленные участником торгов для участия в торгах, не использованные участником торгов для установления торгового лимита, используются при проведении расчетов по итогам торгов для погашения частично или в полном объеме обязательств такого участника торгов, возникших по итогам торгов.

9.1.6. Денежные средства в российских рублях, перечисляемые участником торгов при проведении расчетов по итогам торгов, а также денежные средства в российских рублях, указанные в пп. 9.1.5 используются в приоритетном порядке для погашения частично или в полном объеме обязательств такого участника торгов, возникших по итогам торгов по инструментам, где валютой лота является евро, а сопряженной валютой - российский рубль.

9.1.7. Возврат участнику торгов неиспользованных в течение торгов денежных средств, а также частичное или в полном объеме депонирование денежных средств, причитающихся участнику торгов, на торги следующего дня производится на основании отправленного участником торгов в адрес ММВБ сообщения по системе S.W.I.F.T. или предоставленного ММВБ оригинала письма. Письмо должно иметь две подписи уполномоченных представителей участника торгов, скрепленных печатью, с указанием точной суммы и банковских реквизитов участника торгов. Сроки предоставления указанных документов на ММВБ приведены в настоящем разделе. Участники торгов, подписавшие с ММВБ Договор о присоединении к Правилам электронного документооборота и допущенные к осуществлению электронного документооборота в соответствии с Правилами ЭДО, могут направлять в адрес ММВБ электронные документы для возврата денежных средств или их депонирования, которым присваивается категория "Б" в соответствии с Правилами ЭДО. Форматы и порядок обмена соответствующими электронными документами утверждаются решением Правления.

9.1.8. Порядок подготовки и обмена сообщениями по системе S.W.I.F.T. осуществляется в соответствии с Форматами и правилами использования стандартов S.W.I.F.T. при обмене сообщениями по системе S.W.I.F.T. между ММВБ и участниками торгов иностранной валютой, которые утверждаются решением Правления.

На основании сообщения по системе S.W.I.F.T., оригинала письма или соответствующего электронного документа, полученного от участника торгов, ММВБ в тот же день осуществляет перечисление денежных средств.

9.1.9. ММВБ и участники торгов признают достаточными для защиты от несанкционированного доступа, подтверждения авторства и подлинности электронных документов, а также разбора конфликтных ситуаций используемые системы защиты информации, которые обеспечивают разграничение доступа, шифрование, контроль целостности и электронную подпись.

9.1.10. Документы в электронной форме, подготовленные в соответствии с требованиями по использованию систем защиты информации и заверенные электронной цифровой подписью, применяемые для обмена информацией между ММВБ и участником торгов, признаются подлинными и эквивалентными соответствующим документам на бумажном носителе и порождают аналогичные им права и обязанности.

ММВБ и участники торгов признают, что подлинный электронный расчетный документ является достаточным основанием для проведения операций и дополнительного подтверждения в форме документа на бумажном носителе не требует.

9.1.11. Денежные средства в валюте лота, причитающиеся участнику торгов на основании биржевого свидетельства, частично или в полном объеме по желанию участника торгов могут учитываться в качестве депонированных средств для участия в торгах следующего рабочего дня.

9.1.12. Перечисление ММВБ денежных средств, причитающихся участнику торгов по итогам торгов, осуществляется сроком, указанным в настоящем разделе, при фактическом своевременном поступлении от участника торгов денежных средств в объеме, достаточном для погашения обязательств такого участника торгов.

Перечисление денежных средств, причитающихся отдельным участникам торгов, может осуществляться независимо от времени фактического исполнения ими своих обязательств по итогам торгов только по соответствующему специальному решению Совета Директоров.

9.1.13. Остаток денежных средств на счете ММВБ в иностранной валюте, открытом в расчетном банке, может быть использован для размещения в расчетном банке в режиме "ночной депозит" ("overnight"). При этом зачисление (возврат) основной суммы депозита и процентов по нему должно осуществляться на тот же счет ММВБ не позднее следующего после размещения рабочего дня в расчетном банке.

ММВБ ежемесячно осуществляет перечисление денежных средств, полученных в виде процентов по указанному депозиту, со своего счета в расчетном банке на свой счет, открытый в уполномоченном банке, за исключением суммы денежных средств, предназначенной для оплаты расходов по ведению счетов ММВБ, открытых в расчетных банках.

Для оплаты расходов по ведению счета, открытого в расчетном банке, ММВБ может использовать денежные средства в иностранной валюте, полученные в качестве процентного дохода на остаток денежных средств по счету ММВБ, открытому в ином расчетном банке.

9.1.14. При частичном своевременном исполнении участником торгов своих обязательств по итогам торгов ММВБ имеет право перечислить участнику торгов денежные средства в размере эквивалента фактически исполненных таким участником торгов обязательств по итогам торгов, пересчитанных по средневзвешенному курсу сделок участника.

ММВБ перечисляет участнику торгов, частично исполнившему свои обязательства по итогам торгов, денежные средства за вычетом расходов, возникших при проведении процедур, предусмотренных п. 4.9 настоящих Правил, а также п. 7.4 и п. 7.7 Правил ЕТС.

ММВБ вправе не перечислять участнику торгов, частично выполнившему свои обязательства, причитающиеся ему денежные средства до полного выполнения им своих обязательств по итогам торгов.

9.1.15. За нарушение участником торгов сроков расчетов по обязательствам в иностранной валюте по итогам торгов, установленных в настоящем разделе, ММВБ имеет право взыскать с такого участника торгов неустойку в размере двойной текущей ставки по овердрафту, взимаемому расчетными банками с ММВБ от суммы неисполненных обязательств в иностранной валюте за каждый день просрочки. Неустойка уплачивается в российских рублях по официальному курсу Банка России на дату уплаты неустойки.

За нарушение участником торгов сроков расчетов по обязательствам в российских рублях по итогам торгов, установленных в настоящем разделе, ММВБ имеет право взыскать с такого участника торгов неустойку в размере двойной текущей ставки рефинансирования Банка России от суммы неисполненных обязательств в российских рублях за каждый день просрочки.

9.1.16. За нарушение ММВБ сроков расчетов по обязательствам в иностранной валюте по итогам торгов, установленных в настоящем разделе, участник торгов имеет право взыскать с ММВБ неустойку в размере двойной текущей ставки по овердрафту, взимаемому расчетными банками с ММВБ от суммы неисполненных обязательств в иностранной валюте за каждый день просрочки. Неустойка уплачивается в российских рублях по официальному курсу Банка России на дату уплаты неустойки.

За нарушение ММВБ сроков расчетов по обязательствам в российских рублях по итогам торгов, установленных в настоящем разделе, участник торгов имеет право взыскать с ММВБ неустойку в размере двойной текущей ставки рефинансирования Банка России от суммы неисполненных обязательств в российских рублях за каждый день просрочки.

9.1.17. Уплата неустойки не освобождает участника торгов, нарушившего сроки расчетов, от исполнения обязательств по перечислению денежных средств и возмещения в полном объеме расходов ММВБ, возникших при проведении процедур, предусмотренных п. 4.9 настоящих Правил и/или Правил ЕТС, вследствие неисполнения обязательств участником торгов.

Неперечисление участником торгов денежных средств для выплаты неустойки и/или возмещения расходов ММВБ, предусмотренных настоящим пунктом, признается невыполнением участником торгов обязательств по итогам торгов. При этом ММВБ имеет право взыскать в порядке, установленном настоящими Правилами, указанную сумму денежных средств с недобросовестного участника торгов.

9.1.18. Участник торгов ежемесячно не позднее 7-го числа месяца, следующего за истекшим, предоставляет на ММВБ, с целью сверки остатков депонированных д