Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 10 февраля 2010 г. N КГ-А40/19-10 по делу N А40-8736/09-31-103 Суд удовлетворил требования о принятии мер по обеспечению иска в виде наложения ареста на имущество ответчиков, поскольку заявленные требования соразмерны и соотносимы с предметом исковых требований и направлены на обеспечение имущественных интересов истца и возможность исполнения судебного акта

Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа
от 10 февраля 2010 г. N КГ-А40/19-10 по делу N А40-8736/09-31-103

ГАРАНТ:

По данному делу см. также:

постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 7 мая 2010 г. N КГ-А40/4182-10 по делу N А40-8736/09-31-103,

постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 7 мая 2010 г. N КГ-А40/4182-10-Б по делу N А40-8736/09-31-103

Резолютивная часть постановления объявлена 3 февраля 2010 г.

Федеральный арбитражный суд Московского округа в составе:

председательствующего-судьи Чучуновой Н.С.

судей: Петровой Е.А., Тихоновой В.К.

при участии в заседании:

от истца (заявителя), Компания "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТУД"TIB INVESTMENTS LIMITED: Миконин А.Г. дов от 01.12.2009 г.

от ответчика, Компания "ТАХАШЕ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" TAHASHE INYESTMENTS LIMITED: Николаева Н.А. дов от 11.01.2010 г. N 2014

от ответчика ООО "Светлый Город": Горбачев П.В. дов. от 02.02.2010

от ответчика ООО "Северная Звезда": Николаева Н.А. дов. от 02.02.2010

от ответчика ЗАО "Созвездие": Горбачев П.В. дов. от 02.02.2010 г

от третьего лица ОАО "Национальный Банк Траст": Скворцов Е.В. дов. от 19.05.2009 г.,

рассмотрев 3 февраля 2010 г. в судебном заседании кассационную жалобу ООО "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД"TIB INVENTMENTS LIMITED на постановление от 14 декабря 2009 г. N 09-АП-11255\2009 Девятого арбитражного апелляционного суда, принятое судьями Басковой С.О., Крыловой А.Н., Пирожкова Д.В., иску (заявлению) Компании "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД"(TIB INVESTMENTS LIMITED) о взыскании солидарно 19 347 852 долларов США 53 цента к Компании "ТАХАШЕ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД"(TAHASHE INVESTMENTS LIMITED), установил:

компания "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" (TIB INVESTMENTS LIMITED) обратилось в арбитражный суд г. Москвы с иском к Компании "ТАХАШЕ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" (TAHASHE INVESTMENS LIMITED) Обществу с ограниченной ответственностью "Светлый Город", Обществу с ограниченной ответственностью "Северная Звезда", Закрытому акционерному обществу "Созвездие" о взыскании солидарно 19 347 852 долларов США 53 цента.

Истец обратился в арбитражный суд г. Москвы также с заявлением о принятии мер по обеспечению иска в виде наложения ареста на имущество, принадлежащее ответчикам, на общую сумму 19 347 852 доллара США 53 цента.

В обоснование заявления истец сослался на наличие реальной угрозы затруднительности либо невозможности исполнения судебного акта в связи с тем, что из имеющихся сведений о состоянии расчетных счетов должников, открытых в ОАО "Национальный банк "ТРАСТ", следует, что денежные средства в объеме, достаточном и необходимом для исполнения решения о взыскании долга, отсутствуют. Истец также указал, что должниками не принимаются меры к исполнению обязательств по возврату денежных средств в течение длительного времени, в отношении должников возбуждены дела по искам имущественного характера, что свидетельствует об увеличении объема кредиторской задолженности. Солидарными должниками(поручителями) не исполняются обязательства по предоставлению ежеквартально бухгалтерской отчетности, что лишает кредитора права на получение информации о совершенных действиях по отчуждению либо обременению принадлежащего им имущества.

Определением арбитражного суда г. Москвы от 14 мая 2009 г. заявление Компании "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" (TIB INVESTMENTS LIMITED) о принятии обеспечительных мер удовлетворено, наложен арест на имущество, принадлежащее на праве собственности Компании "ТАХАШЕ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД(TAHASHE INVESTMENTS LIMITED), Обществу с ограниченной ответственностью "Светлый Город", Обществу с ограниченной ответственностью "Северная Звезда", Закрытому акционерного обществу "Созвездие" в пределах денежной суммы 19 347 852 долларов США 53 цента. Арест действует в части объявления запрета на совершение сделок по отчуждению имущества и действует на срок до исполнения решения по делу.

Постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 декабря 2009 г. определение арбитражного суда г. Москвы от 14 мая 2009 г. по делу N А40-8736\09-31-103 отменено. В удовлетворении заявления компании "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" (TIB INVESTMENTS LIMITED) о принятии мер по обеспечению иска отказано.

При этом суд апелляционной инстанции указал, что суд первой инстанции ограничился выводами об отсутствии у ответчиков только денежных средств без учета возможного наличия у них иного имущества, не располагая показателями, объективно свидетельствующими об убыточности деятельности ответчиков.

Не согласившись с постановлением Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 декабря 2009 г., Компанией "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" (TIB INVESTMENTS LIMITED) подана кассационная жалоба, в которой истец просит отменить обжалуемое постановление по основаниям несоответствия выводов, содержащихся в постановлении фактическим обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, неправильного применения норм процессуального права, оставить в силе определение арбитражного суда г. Москвы от 14 мая 2009 г.

В обоснование жалобы истец указал, что арбитражным судом г. Москвы сделан правильный вывод о наличии оснований для принятия обеспечительных мер, который не опровергнут выводами, положенными в обосновании обжалуемого постановления.

В соответствии со ст. 90 АПК РФ, с учетом разъяснений Постановления Пленума Высшего арбитражного Суда Российской Федерации N 55 от 12 октября 2006 г. суд принимает обеспечительные меры, в частности, если лицо, испрашивающее их применение докажет, что непринятие обеспечительных мер может повлечь для него причинение значительного ущерба.

Истцом в обосновании заявления о необходимости принятия обеспечительных мер были представлены доказательства:

- недостаточности средств ответчиков для удовлетворения требований;

- уклонения ответчиков как от исполнения обязательств, так и от раскрытия сведений о своем финансовом состоянии путем представления бухгалтерской отчетности и т.д.

Истцом в суд апелляционной инстанции представлены документы, полученные в ходе исполнительного производства и доказывающие недостаточность имущества ответчиков для погашения их обязательств перед истцом. Также представлены доказательства оспаривания залогодателем (ЗАО "Созвездие") договора залога, обеспечивающего требования истца, что опровергает доводы ответчиков об отсутствии необходимости обеспечения.

Принятые арбитражным судом г. Москвы обеспечительные меры, в том числе с учетом представленного надлежащего встречного обеспечения, не нарушают баланс интересов сторон.

Встречным обеспечением является заключенный истцом с ООО "Япошка-Сити" договор поручительства; поручитель располагает имуществом, достаточном для удовлетворения требования на сумму встречного обеспечения. Кроме того, обязательства истца обеспечены банковской гарантией, действительность которой не ставится в зависимость от действительности договора поручительства.

Оценив указанные обстоятельства, арбитражный суд г. Москвы определением от 1 сентября 2009 г. принял предоставленное встречное обеспечение.

В судебном заседании представитель истца поддержал доводы кассационной жалобы.

Ответчик, Компания "ТАХАШЕ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД"TAHASHE INVESTMENTS LIMITED в судебное заседание явилась, с доводами кассационной жалобы не согласно, просит оставить в силе постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 декабря 2009 г.

Ответчиком также заявлено ходатайство о возвращении кассационной жалобы Компании "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" (TIB INVESTMENTS LIMITED), ссылаясь на то, что заявитель не имеет права на обжалование судебного акта, так как уступил все свои права требования по кредитному договору, включая права, обеспечивающие исполнении заемщиком своих обязательств по договорам, указанным в приложении N 1 Обществу с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "Аурум Инвестмент "Д.У.Закрытый паевой кредитный фонд "Кредитные ресурсы".

Рассмотрев указанное ходатайство, выслушав мнение лиц, участвующих в деле, суд кассационной инстанции отказал в удовлетворении заявленного ходатайства по следующим основаниям.

В соответствии с п. 1 ст. 281 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации суд кассационной инстанции возвращает кассационную жалобу, если при рассмотрении вопроса о её принятии установит, что жалоба подана лицом, не имеющим права на обжалование судебного акта в порядке кассационного производства, или подана на судебный акт, который в соответствии с настоящим Кодексом не обжалуется в порядке кассационного производства.

Кассационная жалоба подана и подписана представителем Компании "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" Назаровым А.М., полномочия которого подтверждены надлежаще оформленной доверенностью.

Компания "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" не выбыла из спорных правоотношений, несмотря на заключенный 27 августа 2009 г. договора об уступке прав требования ООО "Управляющая Компания "АУРУМ Инвестмент "Д.У.Закрытый паевой инвестиционный кредитный фонд "Кредитные Ресурсы" (л.д. 15-22 т. 1"в")

Из материалов дела следует, что истцом заявлялось ходатайство в Девятый арбитражный апелляционный суд о его замене в порядке ст. 48 АПК РФ на процессуального правопреемника, ООО "Управляющая Компания "АУРУМ Инвестмент Д.У. Закрытый паевой инвестиционный кредитный фонд" и привлечению к участию в деле Компанию "ТИ-АЙ-БИ Инветсментс ЛИМИТЕД" в качестве третьего лица (л.д. 12-13 т. 1"в") В удовлетворении указанного ходатайства было отказано Девятым арбитражным апелляционным судом ввиду не представления истцом подлинного договора уступки права требования от 27.08.2009 г. N TIB\Z\01 (протокол судебного заседания л.д. 123 т. 1"в").

Ответчики, ООО "Светлый Город", ООО "Северная Звезда", ЗАО "Созвездие" в судебное заседание явились, с доводами кассационной жалобы не согласны постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 декабря 2009 г. находят законным и обоснованным, в удовлетворении жалобы просят отказать.

Третье лицо, Открытое акционерное общество, Национальный банк "ТРАСТ" в судебное заседание явилось, поддерживает доводы кассационной жалобы Компании "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД".

Законность судебного акта проверяется в порядке ст.ст. 284, 286 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации.

Рассмотрев доводы жалобы, выслушав объяснения сторон, третьего лица проверив материалы дела, суд кассационной инстанции находит жалобу обоснованной и подлежащей удовлетворению.

Из материалов дела следует, что 21 августа 2007 г. между Открытым акционерным обществом "Национальный Банк "ТРАСТ" и Компанией "ТАХАШЕ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД") TAHASHE INVESTMENTS LIMITED) был заключен кредитный договор N 29, в соответствии с п. 2.1 которого Банк предоставил заемщику кредит в размере 25 000 000 Долларов США

5 сентября 2007 г. денежные средства в размере 25 000 000 долларов США списаны со счета Банка, что подтверждается мемориальным ордером N 29 и Свифт-сообщением.

Согласно п. 1.1 кредитного договора срок погашения основного долга установлен до 15.02.2008 г. Пунктом 1 дополнительного соглашения N 1 к кредитному договору от 15.02.2008 г. срок погашения кредита продлен до 31.03.2008 г.

В обеспечение исполнения обязательств по кредитному договору 21.08.2007 г. Банком заключены договоры поручительства N ДН.29\75-1с ООО "Светлый Город", N ДН.29\74-1с ООО "Северная Звезда", N ДН.29\73-1 с ЗАО "Созвездие".

Согласно п. 2.5 договоров поручительства поручители обязаны исполнить обязательства за заемщика в течение одного рабочего дня с даты требования кредитора.

Кредитором направлены поручителям требования 28.01.2009 г., обязательства по возврату займа не исполнены, в связи с чем истец обратился с настоящим иском в арбитражный суд.

Компания "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИЕЕД" приобрело право требования к заемщикам и поручителям на основании договора об уступке прав требования N ДН.29\01-3 от 25.04.2008 г.

Истцу стало известно о том, что у всех ответчиков отсутствуют денежные средства в достаточном для удовлетворения заявленных исковых требований размере, в связи с чем обратился с заявлением о принятии мер по обеспечению иска.

Ходатайство истца о принятии обеспечительных мер, правомерно, по мнению суда кассационной инстанции, было удовлетворено арбитражным судом г. Москвы.

В соответствии со ст. 90 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле, а в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, и иного лица может принять срочные временные меры, направленные на обеспечение иска или имущественных интересов заявителя (обеспечительные меры).

Обеспечительные меры допускаются на любой стадии арбитражного процесса, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе, если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения значительного ущерба заявителю.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в Постановлении N 55 от 12 октября 2006 г. "О применении арбитражными судами обеспечительных мер" разъяснил, что затруднительный характер судебного акта либо невозможность его исполнения могут быть связаны с отсутствием имущества у должника, действиями, предпринимаемыми для уменьшения объема имущества.

При оценке доводов заявителя в соответствии с ч. 2 ст. 90 АПК РФ арбитражным судам следует, в частности, иметь в виду:

- разумность и обоснованность требования заявителя о применении обеспечительных мер;

- вероятность причинения заявителю значительного ущерба в случае непринятия обеспечительных мер;

- обеспечение баланса интересов заинтересованных сторон;

- предотвращение нарушения при принятии обеспечительных мер публичных интересов, интересов третьих лиц.

Кроме того, рассматривая заявление о применении обеспечительных мер, суд оценивает, насколько истребуемая заявителем конкретная обеспечительная мера связана с предметом заявленного требования, и каким образом она обеспечивает фактическую реализацию целей обеспечительных мер.

Принимая обеспечительные меры в виде наложения ареста на принадлежащее на праве собственности имущество Компании "ТАХАШЕ ИНВЕСТМЕНТ ЛИМИТЕД", ООО "Светлый Город", ООО "Северная Звезда", ЗАО "Созвездие" в пределах суммы заявленных требований 19 347 852,53 долларов США, арбитражный суд г. Москвы обоснованно исходил об отсутствии у должников достаточных денежных средств для исполнения судебного акта, что может затруднить или сделать невозможным его и исполнение.

Из материалов дела следует, что Компания "ТАХАШЕ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" (TAHASHE INVESTMENTS LIMITED) зарегистрирована 26.04.2007 г. в Регистраторе компаний Кипр, номер свидетельства - НЕ 197664, юридический адрес: Кипр, Никосия, Авеню Кеннеди, 12 (л.д. 14 т. 1). Данные о расчетных счетах ответчика и о наличии денежных средств или иного имущества в материалах дела отсутствуют ответчиком не представлены.

Согласно справке НБ "ТРАСТ" расчетные счета указанной компании в данном банке не открывались. (л.д. 13 т. 1).

Согласно справке ОАО "НБ ТРАСТ" от 17 апреля 2009 г. у ООО "Светлый Город" остаток денежных средств на расчетном счете составляет 124 372 руб. 43 коп. (л.д. 35 т. 1),остаток денежных средств ООО "Северная Звезда" на расчетном счете в том же банке составляет 13 185,00 руб. (л.д. 34 т. 1), остаток денежных средств на расчетном счете ЗАО "Созвездие" на расчетном счете в указанном банке составляет 2 870,38 руб.(л.д. 36 т. 1).

Из представленных выписок по расчетному счету ООО "Северная Звезда" следует, что обороты за период с 3 июня 2008 г. по 17 апреля 2009 г. составили по кредиту - 785 552 руб.00 коп., по дебету - 772 367 руб.00 коп.

Обороты за период с 2 июня 2008 г. по 17 апреля 2009 г. ЗАО "Созвездие" составили по кредиту счета - 1 686 000 руб., по дебету - 1 683 129 руб.00 коп.

Исполняя определение арбитражного суда г. Москвы от 14 мая 2009 г. судебным приставом-исполнителем были запрошены сведения о наличии у должников других счетов и установлено следующее:

У ООО "Светлый Город" открыт расчетный счет N 40702-810-5-0100-0001970, денежные средства на указанном счете по состоянию на 26.05.2009 г. составляет 0-00 руб.(выписка прилагается), других счетов у данной организации нет (л.д. 38-39 т. 1"в").

На основании постановления судебного пристава-исполнителя от 25.05.2009 г. арестованы денежные средства ООО "Светлый город" в размере 61 руб. 00 коп. на расчетном счете N 40702810922000005073 в АКБ "Абсолют Банк" (л.д. 40 т. 1"Св"), в остальной части - 100 000,00 долларов США постановление поставлено к расчетному счету до полного исполнения.

По состоянию на 23.09.2009 г. наложен арест в размере остатка денежных средств по счету N 40702810400000060023 ООО "Светлый Город" в ОАО АКБ "РОСБАНК" в сумме 3 201 988,21 руб. (л.д. 48-49 т. 1"в"), другие счета на имя ООО "Светлый Город" в ОАО АКБ "РОСБАНК" отсутствуют.

Во исполнение постановления судебного пристава-исполнителя от 09.10.2009 г. наложен арест на денежные средства ЗАО "Созвездие" в размере 35 439,66 руб., находящиеся на счете N 40702810300000000413 в ЗАО "ОРГБАНК" (л.д. 50 т. 1"в") Наложен также арест на принадлежащий на праве собственности ЗАО "Созвездие" земельный участок площадью 525 120 кв.м., расположенный по адресу: Московская обл., Ногинский район, г. Электроугли (л.д. 35 т. 1"в").

Согласно выписке из ЕГРП от 27 февраля 2009 г. за ООО "Северная Звезда" зарегистрировано право собственности на земельный участок площадью 5 559 701 кв.м. по адресу: Московская область, Ногинский район, г. Электроугли микрорайн Светлый (л.д. 49 т. 1).

Других доказательств наличия у ответчиков денежных средств или иного имущества, достаточных для исполнения принятых обязательств по кредитному договору и соответственно, для исполнения судебного акта, в материалах дела не имеется.

Неисполнение судебного акта может повлечь значительный ущерб истцу как кредитору. Принятые арбитражным судом г. Москвы обеспечительные меры соответствуют заявленным требованиям истца.

Вывод суда апелляционной инстанции о том, что при принятии обеспечительных мер арбитражный суд г. Москвы исходил только из обстоятельств отсутствия на расчетных счета ответчиков денежных средств, достаточных для исполнения судебного акта, без анализа хозяйственной деятельности в целом и имущественного положения ответчиков, не соответствуют имеющимся в деле доказательствам.

Ни в суд первой инстанции, ни в суд апелляционной инстанции ответчиками не представлены данные своего имущественного положения, свидетельствующие о способности исполнения принятых обязательств и возможности исполнения судебного акта.

Учитывая возможно длительный период рассмотрения настоящего дела, производство по которому как следует из объяснений сторон, приостановлено до рассмотрения иска Компании "ТАХАШЕ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" к Компании "ТИ-АЙ-БИ ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД" о признании недействительным кредитного договора принятые судом обеспечительные меры.

Направлены на обеспечение имущественных интересов истца и возможность исполнения судебного акта.

Руководствуясь ст.ст. 176, 284-289 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, суд постановил:

постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 14 декабря 2009 г. по делу N А40-8736\09-31-103 отменить, определение Арбитражного суда г. Москвы от 14 мая 2009 г. оставить в силе.

Председательствующий судья

Н.С. Чучунова

Судьи

Е.А. Петрова

В.К. Тихонова