Приложение 1. Перечень нормативных правовых актов РФ, в том числе нормативных актов ЦБР, рекомендуемых к использованию при проведении проверки операций кредитных организаций с драгоценными металлами

Приложение 1

к Методическим рекомендациям по

проверке операций кредитных

организаций (их филиалов) с

драгоценными металлами

Перечень нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России, рекомендуемых к использованию при проведении проверки операций кредитных организаций с драгоценными металлами

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 1996, N 9, ст. 773, N 34, ст. 4026; 1999, N 28, ст. 3471; 2001, N 17, ст. 1644, N 21, ст. 2063; 2002, N 12, ст. 1093; N 48, ст. 4737, ст. 4746; 2003, N 2, ст. 167; N 52 (часть 1), ст. 5034; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1 (часть 1), ст. 15, ст. 18, ст. 39, ст. 43; N 27, ст. 2722; N 30 (часть 2), ст. 3120; 2006, N 2, ст. 171; N 3, ст. 282; N 23, ст. 2380; N 27, ст. 2881; N 31 (часть 1), ст. 3437).

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410, N 34, ст. 4025; 1997, N 43, ст. 4903; 1999, N 51, ст. 6288; 2002, N 48, ст. 4737; 2003, N 2, ст. 160, ст. 167; N 13, ст. 1179; N 46 (часть 1), ст. 4434; N 52 (часть 1), ст. 5034; 2005, N 1 (часть 1), ст. 15, ст. 45; N 13, ст. 1080; N 19, ст. 1752; N 30 (часть 1), ст. 3100; 2006, N 6, ст. 636).

3. Федеральный закон "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 13, ст. 1463; 1999, N 14, ст. 1664; 2002, N 2, ст. 131; 2003, N 2, ст. 167; 2004, N 45, ст. 4377; 2005, N 19, ст. 1752; N 30 (часть 1), ст. 3101).

4. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; N 52 (часть 1), ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 25, ст. 2426; N 30 (часть 1), ст. 3101; 2006, N 19, ст. 2061; N 25, ст. 2648).

5. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469, ст. 3470; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть 1), ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27 (часть 1), ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52 (часть 1), ст. 5033, ст. 5037; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233, ст. 3220; 2005, N 1 (часть 1), ст. 18, ст. 45; N 30 (часть 1), ст. 3117; 2006, N 6, ст. 636; N 19, ст. 2061; N 31, ст. 3439).

6. Федеральный закон "Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 50, ст. 4850; 2004, N 35, ст. 3607; 2005, N 30 (часть 2), ст. 3128; 2006, N 6, ст. 636).

7. Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33 (часть 1) ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31 (часть 1), ст. 3446, ст. 3452).

8. Указ Президента Российской Федерации от 21 июня 2001 года N 742 "О порядке ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации драгоценных металлов и драгоценных камней" (Собрание законодательства Российской Федерации 2001, N 26, ст. 2653; 2002, N 32, ст. 3167; 2003, N 40, ст. 3844).

9. Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня 1994 года N 756 "Об утверждении Положения о совершении сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 11, ст. 1291; 1998, N 49, ст. 6058; 2002, N 20, ст. 1859; 2004, N 35, ст. 3639).

10. Постановление Правительства Российской Федерации от 18 февраля 1998 года N 207 "Об экспорте из Российской Федерации аффинированного золота и серебра, осуществляемом кредитными организациями" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 8, ст. 958; N 19, ст. 2126).

11. Постановление Правительства Российской Федерации от 1 декабря 1998 года N 1419 "Об утверждении порядка совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 49, ст. 6058).

12. Приказ Государственного таможенного комитета Российской Федерации от 21 ноября 2003 года N 1307 "Об установлении компетенции таможенных органов по совершению таможенных операций в отношении драгоценных металлов и драгоценных камней" ("Российская газета" от 30 декабря 2003 года N 262; от 16 апреля 2004 года N 80).

13. Приказ Государственного таможенного комитета Российской Федерации от 27 февраля 2004 года N 254 "О перечне документов и сведений, необходимых при декларировании аффинированного золота и серебра, экспортируемого кредитными организациями" ("Российская газета" от 23 марта 2004 года N 58).

14. Приказ Государственного таможенного комитета Российской Федерации и Министерства финансов Российской Федерации от 7 сентября 2001 года N 887/71н "О правилах осуществления контроля за соблюдением порядка экспорта аффинированных золота и серебра в виде слитков, порошка, гранул, а также самородков драгоценных металлов" ("Российская газета" от 28 ноября 2001 года N 233).

15. Приказ Министерства финансов Российской Федерации от 17 сентября 2001 года N 249 "О порядке осуществления государственного контроля при вывозе из Российской Федерации и ввозе в Российскую Федерацию драгоценных металлов" ("Таможенный вестник", 2001 год, N 20).

16. Приказ Министерства внешних экономических связей Российской Федерации от 2 марта 1998 года N 107 "Об экспорте из Российской Федерации аффинированного золота и серебра, осуществляемого кредитными организациями" (Правовая система "Гарант").

17. Инструкция Банка России от 6 декабря 1996 года N 52 "О порядке ведения бухгалтерского учета операций с драгоценными металлами в кредитных организациях" ("Вестник Банка России" от 17 декабря 1996 года N 68; от 25 марта 1997 года N 18; от 21 июля 1997 года N 46; от 11 ноября 1997 года N 73; от 15 апреля 1998 года N 23; от 7 декабря 2000 года N 66 - 67).

18. Инструкция Банка России от 31 марта 1997 года N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия" ("Вестник Банка России" от 17 апреля 1997 года N 23; от 17 января 2002 года N 4; от 11 февраля 2004 года N 11; от 24 марта 2004 года N 19; от 28 июля 2004 года N 44).

19. Инструкция Банка России от 30 ноября 2000 года N 94-И "О порядке определения массы драгоценных металлов и драгоценных камней и исчисления их стоимости в Банке России и кредитных организациях" ("Вестник Банка России" от 7 декабря 2000 года N 66 - 67).

20. Инструкция Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года N 5118; 28 января 2005 года N 6284; 15 ноября 2006 года N 8479 ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7).

21. Инструкция Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7).

22. Инструкция Банка России от 14 января 2004 года N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 13 февраля 2004 года N 5551; 1 ноября 2005 года N 7127; 2 июня 2006 года N 7910 ("Вестник Банка России" от 20 февраля 2004 года N 15; от 7 декабря 2005 года N 64; от 21 июня 2006 года N 35).

23. Инструкция Банка России от 16 января 2004 года N 110-И "Об обязательных нормативах банков", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 6 февраля 2004 года N 5529; 27 августа 2004 года N 5997; 14 марта 2005 года N 6391; 28 июля 2005 года N 6833; 19 августа 2005 года N 6926; 25 апреля 2006 года N 7740 ("Вестник Банка России" от 11 февраля 2004 года N 11; от 8 сентября 2004 года N 53; от 13 апреля 2005 года N 19; от 10 августа 2005 года N 40; от 31 августа 2005 года N 46, от 4 мая 2006 года N 26).

24. Инструкция Банка России от 15 июля 2005 года N 124-И "Об установлении размеров (лимитов) открытых валютных позиций, методике их расчета и особенностях осуществления надзора за их соблюдением кредитными организациями", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 5 августа 2005 года N 6889 ("Вестник Банка России" от 19 августа 2005 года N 44).

25. Инструкция Банка России от 9 ноября 2005 года N 125-И "О порядке выпуска в обращение Банком России памятных и инвестиционных монет и их реализации кредитными организациями".

ГАРАНТ:

Указанная Инструкция ЦБР от 9 ноября 2005 г. N 125-И не подлежит официальному опубликованию и вступает в силу с момента ее подписания

26. Положение Банка России от 1 ноября 1996 года N 50 "О совершении кредитными организациями операций с драгоценными металлами на территории Российской Федерации и порядке проведения банковских операций с драгоценными металлами" ("Вестник Банка России" от 11 ноября 1996 года N 61; от 15 апреля 1998 года N 23; от 19 апреля 2000 года N 20).

27. Положение Банка России от 21 марта 1997 года N 55 "О порядке ведения бухгалтерского учета сделок покупки-продажи иностранной валюты, драгоценных металлов и ценных бумаг в кредитных организациях" ("Вестник Банка России" от 25 марта 1997 года N 18; от 10 июня 1997 года N 37; от 21 июля 1997 года N 46; от 8 апреля 1998 года N 22).

28. Положение Банка России от 24 сентября 1999 года N 89-П "О порядке расчета кредитными организациями размера рыночных рисков" ("Вестник Банка России" от 29 сентября 1999 года N 60; от 25 апреля 2001 года N 26; от 24 апреля 2002 года N 24; от 8 декабря 2004 года N 70).

29. Положение Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2002 года N 4061; 25 июня 2003 года N 4827; 26 ноября 2003 года N 5267; 19 февраля 2004 года N 5571; 1 апреля 2004 года N 5703; 11 июня 2004 года N 5840; 17 июня 2004 года N 5851; 28 июня 2004 года N 5878; 24 августа 2004 года N 5992; 30 ноября 2004 года N 6150; 21 декабря 2004 года N 6214; 20 апреля 2005 года N 6522 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2002 года N 70-71; от 27 июня 2003 года N 36; от 3 декабря 2003 года N 65; от 27 февраля 2004 года N 16; от 7 апреля 2004 года N 21; от 16 июня 2004 года N 34; от 18 июня 2004 года N 36; от 30 июня 2004 года N 38; от 8 сентября 2004 года N 53; от 8 декабря 2004 года N 70; от 23 декабря 2004 года N 73; от 31 декабря 2004 года N 74; от 27 апреля 2005 года N 21).

30. Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2004 года N 5489; 22 декабря 2004 года N 6222 ("Вестник Банка России" от 4 февраля 2004 года N 7; от 31 декабря 2004 года N 74).

31. Положение Банка России от 26 марта 2004 года N 254-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, по ссудной и приравненной к ней задолженности", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 26 апреля 2004 года N 5774; 20 апреля 2006 года N 7728 ("Вестник Банка России" от 7 мая 2004 года N 28; от 4 мая 2006 года N 26).

32. Положение Банка России от 20 марта 2006 года N 283-П "О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери", зарегистрированное Министерством юстиции 25 апреля 2006 года N 7741 ("Вестник Банка России" от 4 мая 2006 года N 26).

33. Указание Банка России от 30 марта 1998 года N 199-У "Об установлении единого порядка определения кассовых (наличных) и срочных сделок кредитных организаций и внесении изменений и дополнений в нормативные акты Банка России" ("Вестник Банка России" от 8 апреля 1998 года N 22; от 23 мая 2001 года N 32; от 19 августа 2005 года N 44).

34. Указание Банка России от 8 мая 1998 года N 224-У "О временном порядке использования кредитными организациями балансовых счетов 47414 и 47415" ("Вестник Банка России" от 20 мая 1998 года N 33).

35. Указание Банка России от 28 января 2000 года N 739-У "О порядке установления отпускных цен Банка России на монеты из драгоценных металлов" ("Вестник Банка России" от 12 ноября 2003 года N 61). Утратило силу в соответствии с Указанием Банка России от 9 ноября 2005 года N 1630-У "О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Банка России" (Вестник Банка России от 16 ноября 2005 года N 61).

36. Указание Банка России от 31 марта 2000 года N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" ("Вестник Банка России" от 12 апреля 2000 года N 19; от 15 июня 2000 года N 31; от 27 декабря 2000 года N 70).

37. Указание Банка России от 18 июня 2001 года N 979-У "Об особенностях обращения инвестиционных монет червонец и "Соболь" и их учета кредитными организациями" ("Вестник Банка России" от 28 июня 2001 года N 40).

38. Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (в редакции Указания Банка России от 17 февраля 2006 года N 1660-У), зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года N 5488; 23 марта 2006 года N 7613 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года N 12-13; от 30 марта 2006 года N 19-20).

39. Указание Банка России от 19 сентября 2005 года N 1614-У "О порядке выдачи Банком России кредитным организациям - резидентам памятных и инвестиционных монет", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 18 октября 2005 года N 7078 ("Вестник Банка России" от 2 ноября 2005 года N 57).

40. Официальное разъяснение Банка России от 29 января 2002 года N 23-ОР "Об отдельных вопросах применения законодательства о проведении кредитными организациями операций с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями на территории Российской Федерации" ("Вестник Банка России" от 6 февраля 2002 года N 9).