Приложение 2. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация"

Приложение 2

к Указанию ЦБР

от 26 марта 2007 г. N 1803-У

"О внесении изменений в Указание Банка России

от 16 января 2004 года N 1376-У

"О перечне, формах и порядке составления и представления

форм отчетности кредитных организаций в

Центральный банк Российской Федерации"

Порядок составления и представления отчетности
по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация"

1. Отчетность по форме 0409052 "Список аффилированных лиц, принадлежащих к группе лиц, к которой принадлежит кредитная организация" (далее - Отчет) составляется в целях соблюдения требований нормативного акта Банка России о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций.

2. Отчет представляется в территориальные учреждения Банка России одновременно с формой отчетности 0409051 "Список аффилированных лиц" (далее - форма отчетности 0409051) в случае, если лицо, включенное в Список аффилированных лиц, является аффилированным лицом кредитной организации по основанию принадлежности его к группе лиц, к которой принадлежит данная кредитная организация:

по мере внесения сведений - не позднее 10 рабочих дней со дня внесения сведений;

по требованию Банка России - в течение 10 рабочих дней со дня получения письменного требования Банка России.

3. В Отчете информация об аффилированных лицах отражается в разрезе групп лиц, к которым принадлежит кредитная организация по основаниям, предусмотренным нормативным актом Банка России о порядке ведения учета и представления информации об аффилированных лицах кредитных организаций. Каждой группе лиц присваивается порядковый номер, который проставляется в графе 1 Отчета.

4. В графах 2 и 3 Отчета индивидуальный код аффилированного лица кредитной организации должен совпадать с индивидуальным кодом данного лица, указанным в графе 1 формы отчетности 0409051.

5. В графе 2 Отчета указывается индивидуальный код:

юридического лица, голосующие акции (доли) которого принадлежат лицу, указанному в графе 3 Отчета;

юридического лица, полномочия единоличного исполнительного органа которого осуществляет лицо, указанное в графе 3 Отчета;

юридического лица, которому лицо, указанное в графе 3 Отчета, вправе давать обязательные для исполнения указания;

юридического лица, единоличный исполнительный орган и (или) более чем пятьдесят процентов количественного состава коллегиального исполнительного органа либо совета директоров (наблюдательного совета) которого избраны или назначены по предложению лица, указанного в графе 3 Отчета;

юридического лица, членом совета директоров (наблюдательного совета) или членом коллегиального исполнительного органа которого является лицо, указанное в графе 3 Отчета;

юридического лица, являющегося участником финансово-промышленной группы;

физического или юридическо