Рекомендации в области стандартизации Банка России РС БР ИББС-2.0-2007 "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Методические рекомендации по документации в области обеспечения информационной безопасности в соответствии с требованиями СТО БР ИББС-1.0" (введены в действие распоряжением ЦБР от 28 апреля 2007 г. N Р-348)

4.1.1. Корпоративная политика ИБ определяет на высоком (общем) уровне цели и задачи обеспечения ИБ организации БС РФ, включая способы контроля реализации требований политики ИБ организации БС РФ. Корпоративная политика ИБ организации БС РФ определяет содержание, назначение и требования к деятельности по обеспечению ИБ организации БС РФ без указания специфических деталей.

4.1.2. В корпоративной политике ИБ организации БС РФ рекомендуется определять высокоуровневые правила и требования к деятельности по управлению рисками, в том числе по анализу и выработке позиций в отношении рисков.

4.1.3. Корпоративная политика ИБ организации БС РФ* может быть представлена как в виде комплекта документов, так и в виде единого обобщающего документа.

4.1.4. В корпоративную политику ИБ организации БС РФ рекомендуется включать следующие положения:

- определение ИБ в терминах деятельности данной организации БС РФ, области действия политики, целей, задач и принципов обеспечения ИБ организации БС РФ;

- изложение намерения обеспечения ИБ, направленного на достижение указанных целей и на реализацию принципов обеспечения ИБ;

- общие сведения об активах, подлежащих защите, их классификацию;

- модели угроз и нарушителей (внутреннего и внешнего) в соответствии с требованиями раздела 7 СТО БР ИББС-1.0, на противодействие которым ориентирована корпоративная политика ИБ;

- высокоуровневое изложение правил и требований в области ИБ, представляющих особую важность для организации БС РФ, например:

- обеспечение соответствия законодательным актам, нормативным документам Российской Федерации в области обеспечения ИБ и нормативным актам Банка России;

- требования к управлению ИБ;

- требования по предотвращению и обнаружению компьютерных вирусов и другого вредоносного программного обеспечения;

- требования по управлению непрерывностью бизнеса;

- санкции и последствия нарушений политики безопасности;

- определение общих ролей и обязанностей, связанных с обеспечением ИБ, включая информирование об инцидентах ИБ;

- перечень частных политик ИБ, развивающих и детализирующих положения корпоративной политики ИБ, а также указание подразделений организации БС РФ, ответственных за их соблюдение и/или реализацию;

- положения по контролю реализации корпоративной политики информационной безопасности организации БС РФ;

- ответственность за реализацию и поддержку документа;

- условия пересмотра (выпуска новой редакции) документа.

4.1.5. К разработке и согласованию корпоративной политики ИБ рекомендуется привлекать представителей следующих служб организации БС РФ, связанных с ее информационной сферой:

- руководство организации БС РФ;

- профильные подразделения;

- служба информатизации;

- служба безопасности (информационной безопасности).

4.1.6. Корпоративная политика ИБ должна быть утверждена руководителем организации БС РФ (например, председателем, генеральным директором, президентом, руководителем филиала).

4.2.1. Второй уровень документов по обеспечению ИБ составляют документы, определяющие правила, требования и принципы, используемые применительно к отдельным областям ИБ, видам и технологиям деятельности организации БС РФ.

Кроме того, в состав документов данного уровня рекомендуется включить планы работ по обеспечению ИБ организации БС РФ и стандарты технологий обеспечения ИБ организации БС РФ.

4.2.2. Не рекомендуется повторение одинаковых правил в различных частных политиках. Включение в частную политику правила, содержащегося в другой (существующей) политике, целесообразно осуществлять посредством соответствующей ссылки. Например, для того чтобы в "Политику обеспечения ИБ информационных банковских технологических процессов" включить требования по антивирусной защите, следует сделать ссылку на "Политику антивирусной защиты" (при ее наличии).

4.2.3. Частные политики формируются на основании принципов, требований и задач, определенных в корпоративной политике ИБ организации БС РФ, с учетом детализации, уточнения и дополнительной классификации активов и угроз, определения владельцев активов, анализа, оценки рисков и возможных последствий реализаций угроз в границах области действия регламентируемой области или технологии.

4.2.4. В частные политики ИБ организации БС РФ рекомендуется включать положения, определяющие:

- цели и задачи ИБ, на обеспечение которых направлена частная политика;

- область действия политики, определение объектов (активов) защиты, уязвимостей, угроз и оценка рисков, связанных с объектами защиты;

- сведения о виде деятельности, на обеспечение ИБ которой направлено действие положений частной политики, о совокупности банковских технологий, применяемых в рамках выполнения данного вида деятельности, и об основных технологических процессах, реализующих указанные технологии;

- определение субъектов (ролей), на которых распространяется действие документа. В качестве субъектов (ролей) могут рассматриваться как структурные подразделения организации БС РФ, так и отдельные исполнители;

- содержательную часть документа (требования и правила);

- обязанности по обеспечению ИБ в рамках области действия частной политики ИБ, описание функций субъектов (ролей) над управляемыми объектами в рамках регламентируемых технологических процессов;

- состав ссылочных документов**;

- положения по контролю реализации частной политики ИБ;

- ответственность за реализацию и поддержку документа;

- условия пересмотра документа.

4.2.5. В состав планов работ по обеспечению ИБ организации БС РФ рекомендуется включать, но не ограничиваться ими:

- планы по реализации и внедрению процедур, требований и мер обеспечения ИБ;

- планы мероприятий на случаи возможных инцидентов ИБ;

- планы мероприятий по обеспечению деятельности в рамках управления ИБ;

- планы мероприятий по управлению документами, связанными с обеспечением ИБ;

- планы работ по обслуживанию аппаратных средств и программных систем, используемых для обеспечения ИБ;

- планы мероприятий по обучению и повышению осведомленности служащих организации БС РФ.

4.2.6. В планах работ по обеспечению ИБ рекомендуется описывать перечень, порядок, объем (в той или иной форме), сроки выполнения мероприятий по реализации задач обеспечения ИБ организации БС РФ, а также указывать руководителей, исполнителей и ответственность за выполнение этих мероприятий.

4.2.7. Планы по обеспечению ИБ как минимум должны определять:

- последовательность выполнения мероприятий в рамках деятельности по обеспечению ИБ;

- сроки начала и окончания запланированных мероприятий;

- субъектов (лиц или структурные подразделения), ответственных за выполнение каждого указанного мероприятия.

4.2.8. Стандарты технологий обеспечения ИБ организации БС РФ устанавливают требования и характеристики, предназначенные для всеобщего и многократного использования, касающиеся обеспечения ИБ организации БС РФ. Стандарты технологий обеспечения ИБ организации БС РФ могут разрабатываться как в отношении специализированных технологий обеспечения ИБ, так и в отношении технологий, реализуемых банковскими информационными системами.

4.2.9. Структуру и содержание стандартов технологий обеспечения ИБ организации БС РФ рекомендуется разрабатывать на основе требований ГОСТ Р 1.4-2004.

4.2.10. К разработке и согласованию частных политик обеспечения ИБ рекомендуется привлекать представителей:

- руководства организации БС РФ и профильных подразделений;

- служб информатизации и безопасности.

4.2.11. Документы второго уровня могут быть утверждены руководителем организации БС РФ (профильного подразделения организации БС РФ), его заместителем по вопросам ИБ или иными должностными лицами, в компетенцию которых входят вопросы, отраженные в этих документах.

Примеры состава частных политик ИБ и состава планов ИБ, основанные на положениях СТО БР ИББС-1.0 и согласованные с положениями международного стандарта [2], приведены в приложении Б.

4.3.1. Третий уровень документов по обеспечению ИБ составляют документы, содержащие требования к процедурам обеспечения ИБ, выполняемым работниками в рамках технологических процессов, реализующих технологии, требования ИБ к которым определены в частных политиках организации БС РФ.

4.3.2. В документах, содержащих требования ИБ к процедурам, выполняемым как структурными подразделениями организации БС РФ, так и ее работниками, рекомендуется давать детализированные описания порядка выполняемых действий и (или) вводимых ограничений, что должно позволить четко определить правила выполнения задач обеспечения ИБ на каждом рабочем месте, для каждой роли ИБ, а также установить конкретную ответственность за выполнение предписанных требований.

4.3.3. К документам, содержащим требования ИБ к процедурам, относятся, например:

- инструкции по обеспечению ИБ, в том числе и должностные;

- руководства по обеспечению ИБ, например, по классификации активов;

- методические указания по обеспечению ИБ;

- документы, содержащие требования к конфигурациям.

4.3.4. Инструкции, руководства, методические указания по обеспечению ИБ содержат свод правил, устанавливающих порядок и способ выполнения отдельных операций по обеспечению ИБ.

4.3.5. К инструкциям, руководствам, методическим указаниям по обеспечению ИБ предъявляются повышенные требования четкости и ясности изложения текста. Документы этого уровня, в отличие от документов вышестоящего уровня, описывают конкретные приемы и порядок действий сотрудников для решения определенных им (например, ролью) задач либо конкретные ограничения.

4.3.6. Рекомендуется, чтобы инструкции, руководства, методические указания по обеспечению ИБ содержали:

- определение субъекта (субъектов), деятельность которых регламентируется инструкцией, и/или наименование деятельности, которая описывается инструкцией;

- ресурсы, необходимые для выполнения деятельности;

- детальное описание выполняемых операций, включая накладываемые ограничения, и результат выполнения операций;

- обязанности субъекта (субъектов) в рамках выполнения регламентируемой деятельности;

- права и ответственность субъекта (субъектов).

4.3.7. Документы, содержащие требования к конфигурациям, определяют конкретные значения параметров систем и их компонентов, а также способы их настройки, позволяющие обеспечить требуемый уровень ИБ.

4.3.8. Документы, содержащие процедурные требования ИБ, могут быть утверждены лицами, ответственными за реализацию соответствующих видов деятельности по обеспечению ИБ.

4.4.1. Четвертый уровень документов по обеспечению ИБ составляют документы, содержащие записи о результатах реализации деятельности по обеспечению ИБ, регламентированной документами верхних уровней иерархии согласно структуре документов, представленной на рисунке 1. Свидетельства выполненной деятельности совместно с документами более высоких уровней иерархии могут служить документированным доказательством реализации требований ИБ при проведении внутреннего контроля и внешнего аудита ИБ организации БС РФ.

4.4.2. К этой группе документов относятся, например:

- реестры и описи (например, опись информационных активов организации БС РФ);

- регистрационные журналы, в том числе журналы регистрации инцидентов;

- протоколы (например, протокол проведения испытаний);

- листы ознакомления;

- обязательства (например, обязательства о неразглашении);

- акты;

- договоры;

- отчеты.

4.4.3. Наличие документов организации БС РФ, содержащих свидетельства выполненной деятельности по обеспечению ИБ, определяется требованиями, зафиксированными во внутренних документах по обеспечению ИБ верхних уровней иерархии.

4.4.4. Документы, содержащие свидетельства выполненной деятельности по обеспечению ИБ, могут быть представлены как в электронной форме, так и на бумажном носителе.

4.4.5. Рекомендуется по возможности дублировать документы, содержащие свидетельства выполненной деятельности по обеспечению ИБ, представленные в электронной форме, на бумажный носитель.

4.4.6. Должно обеспечиваться архивное хранение документов, содержащих свидетельства выполненной деятельности по обеспечению ИБ. Время хранения может определяться как требованиями законодательных актов Российской Федерации и требованиями Банка России, так и требованиями самой организации БС РФ.