Откройте актуальную версию документа прямо сейчас
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Указанием Банка России от 23 июля 2009 г. N 2265-У настоящее приложение изложено в новой редакции, вступающей в силу по истечении трех месяцев со дня официального опубликования названного Указания в "Вестнике Банка России"
Приложение 2
к Положению Банка России
от 20 июля 2007 г. N 308-П
Формат электронного сообщения (текстовый файл в кодировке MS DOS (кодовая страница 866) (уровень уполномоченного банка (далее - УБ), (филиала уполномоченного банка) (далее - филиала УБ)
23 июля 2009 г.
Имя файла: ????????.n<мм>, где |
???? - первые четыре знака - регистрационный номер УБ; ???? - следующие четыре знака - порядковый номер филиала УБ; мм - номер отчетного периода (2 цифры, соответствующие номеру месяца, в котором выявлено нарушение). |
Пример наименования файла: |
|
- для УБ (регистрационный номер 1) |
00010000.n04 |
- для филиала УБ (регистрационный номер 1/23) |
00010023.n04 |
UNB+НАРУШЕНИЯ'
ZGL+<длина сегмента заголовка>+01 ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
DTM+01<дата формирования отчета>
+02<время формирования отчета>
+03<код отчетного периода>
+04<количество нарушений, включенных в отчет>'
NAD+01<регистрационный номер УБ, филиала УБ>
+02<код ОКАТО>
+03<БИК>
+04<наименование УБ, филиала УБ>'
STA+01<Ф.И.О. исполнителя>
+02<телефон исполнителя>'
UNH+<длина сегмента UNH>'
DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
CES01+01 <идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
+02<дата нарушения>
+03<цифровой код валюты>
+04<сумма валютной операции либо сумма нарушения>
+41<дата договора>
+42<номер договора>
+43<дата ПС>
+44<номер ПС>
+05<статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации>
+06<наименование (фамилия, имя и отчество (если последнее имеется) клиента>
+07<ИНН клиента>
+71<КПП клиента>
+08<КИО клиента >
+09<место государственной регистрации>
+10<цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента>
+11<наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента>
+12<место нахождения (адрес места жительства) клиента>
+13<почтовый адрес клиента>
+14<адрес места пребывания клиента>
+15<код вида документа, удостоверяющего личность физического лица>
+16<серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица>
+17<наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица>
+18<дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица>
+19<количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения>'
CES02+01<идентификационный номер нарушения>
+02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'
_
CES02+01<идентификационный номер нарушения>
+02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'
_
CES01+01<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
_
+19<количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения>'
CES02+01<идентификационный номер нарушения>
+02<номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
+03<дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены>
+04<номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены>'
UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>'
UNZ+1'
Коды передаваемых параметров
1. Общий заголовок
UNB+НАРУШЕНИЯ' - код формы
ZGL + (длина сегмента заголовка)
+01 - наименование отчета (ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)
DTM +01 - дата формирования отчета (дд.мм.гггг);
+02 - время формирования отчета (чч:мм:сс);
+03 - код отчетного периода (ммммгг):
мм - месяц;
мм - месяц (резервная позиция);
гг - год (две последние цифры);
+04 - количество нарушений, включенных в отчет
(этот показатель должен быть равен количеству блоков CES01).
2. Идентификационные сведения УБ (филиала УБ)
NAD +01 - регистрационный номер УБ, филиала УБ;
+02 - код ОКАТО (11 знаков);
+03 - банковский идентификационный код УБ, филиала УБ
(БИК - 9 знаков);
+04 - наименование УБ, филиала УБ.
STA +01 - Ф.И.О. исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС;
+02 - телефон исполнителя, сформировавшего информацию о нарушениях, включенную уполномоченным банком в состав ЭС.
3. Информационная часть отчета
UNH+(длина сегмента UNH)'
DSI+001+ - наименование раздела (ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ)'
3.1. Строка отчета:
CES01+01 - идентификационный номер нарушения, включенного в отчет (принимает значение по порядку 1, 2, 3 ...);
+02 - дата нарушения (дд.мм.гггг);
+03 - цифровой код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют (ОКВ) и Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе (Классификатор клиринговых валют), в которой осуществлена незаконная валютная операция или валютная операция, связанная с допущенным нарушением, либо в которой указана сумма нарушения;
+04 - сумма валютной операции, связанной с допущенным нарушением (в единицах валюты, в которой осуществлена валютная операция) либо сумма нарушения (в единицах валюты документа, при представлении которого допущено нарушение порядка и (или) сроков его представления);
+41 - дата заключения (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением (дд.мм.гггг);
+42 - номер (при наличии) договора, связанного с допущенным нарушением;
+43 - дата (при наличии) ПС (дд.мм.гггг);
+44 - номер ПС;
+05 - статус клиента в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации (указывается прописными буквами русского алфавита: Р - резидент, HP - нерезидент);
+06 - наименование (фамилия, имя и отчество (при наличии) клиента:
- для юридического лица - сокращенное наименование (при отсутствии сокращенного - полное наименование) (для резидентов - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц, для нерезидентов - в соответствии с учредительными документами);
- для индивидуального предпринимателя - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;
- для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой - фамилия, имя и отчество (при наличии) в соответствии с документом, удостоверяющим личность;
- для физических лиц - фамилия, имя и отчество (при наличии);
+07 - идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:
- для юридического лица - 10 знаков (для юридического лица-нерезидента указывается при наличии);
- для индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - 12 знаков;
+71 - код причины постановки на учет (КПП) - 9 знаков (указывается для юридического лица);
+08 - код иностранной организации (КИО) - для юридического лица-нерезидента при отсутствии у него ИНН;
+09 - место государственной регистрации - для юридических лиц-резидентов, индивидуальных предпринимателей, физических лиц-резидентов, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:
- для юридического лица-резидента - наименование подразделения регистрирующего органа, которое непосредственно осуществляет государственную регистрацию юридических лиц по месту нахождения указанного учредителями в заявлении о государственной регистрации постоянно действующего исполнительного органа юридического лица (в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа юридического лица - иной орган или лицо, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности);
- для индивидуального предпринимателя - наименование подразделения регистрирующего органа, которое осуществляет государственную регистрацию по месту жительства индивидуального предпринимателя;
- для физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - наименование территориального подразделения лицензирующего органа (для нотариусов) либо наименование территориального подразделения регистрирующего органа (для адвокатов);
+10 - цифровой код страны регистрации юридического лица-нерезидента в соответствии с Общероссийским классификаторам стран мира (ОКСМ). Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается код страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, указывается код "997". Для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации указывается код "998";
+11 - наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента в соответствии с ОКСМ. Для филиалов, постоянных представительств и других обособленных или самостоятельных структурных подразделений нерезидентов, находящихся на территории Российской Федерации, указывается наименование страны регистрации нерезидента. Если страна регистрации нерезидента неизвестна, а также для межгосударственных и межправительственных организаций, их филиалов и постоянных представительств в Российской Федерации наименование страны регистрации юридического лица-нерезидента не указывается;
+12 - место нахождения (адрес места жительства) клиента:
- для юридического лица-резидента - в соответствии с записью в Едином государственном реестре юридических лиц;
- для юридического лица-нерезидента - в соответствии с учредительными документами;
- для индивидуального предпринимателя - адрес, по которому индивидуальный предприниматель зарегистрирован по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, - адрес места осуществления своей деятельности либо адрес, по которому физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица-резидента - адрес, по которому физическое лицо-резидент зарегистрировано по месту жительства в установленном законодательством Российской Федерации порядке;
- для физического лица-нерезидента - место жительства за пределами территории Российской Федерации и адрес места жительства в Российской Федерации в соответствии с документом, подтверждающим право физического лица-нерезидента на проживание на территории Российской Федерации;
+13 - почтовый адрес клиента - для юридического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В случае если место нахождения и почтовый адрес совпадают, почтовый адрес не указывается;
+14 - адрес места пребывания клиента - для индивидуального предпринимателя, физического лица-резидента, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, физического лица-резидента. Для физического лица-нерезидента - адрес места пребывания в Российской Федерации, указанный в документе, подтверждающем право физического лица-нерезидента на пребывание на территории Российской Федерации;
+15 - код вида документа, удостоверяющего личность физического лица (в соответствии с приложением 3 к настоящему Положению);
+16 - серия и номер документа, удостоверяющего личность физического лица;
+17 - наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность физического лица;
+18 - дата выдачи документа, удостоверяющего личность физического лица (дд.мм.гггг);
+19 - количество нормативных правовых актов, требования которых были нарушены при совершении нарушения.
3.2. Строка отчета:
CES02+01 - идентификационный номер нарушения:
<идентификационный номер нарушения, включенного в отчет>
<порядковый номер> (например, 1_1, 1_2,...).
+02 - номер нормативного правового акта, требования которого были нарушены;
+03 - дата принятия нормативного правового акта, требования которого были нарушены (дд.мм.гггг);
+04 - номер подпункта, пункта, части, статьи нормативного правового акта, требования которых были нарушены
UNT+<количество блоков DSI+CES01+CES02>'
UNZ+<количество блоков UNH>'
Примечание: При отсутствии информации по какому-либо параметру, код параметра не передается.
Пример электронного сообщения, передаваемого УБ (филиалом УБ) в территориальное учреждение Банка России
UNB+НАРУШЕНИЯ'
ZGL+207+01ИНФОРМАЦИЯ О НАРУШЕНИЯХ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ' DTM+0105.03.2009+0212:30:15+03020209+042' NAD+0130+0245286585000+03044525774+04ABTOБAHK'
STA+01Иванов И.И.+02237-33-32'
UNH+653'
DSI+001+ПЕРЕЧЕНЬ НАРУШЕНИЙ ВАЛЮТНОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ'
CES01+011+0203.02.2009+03840+04100000+4110.11.2008+42Номер договора+4317.11.2008+4408110002/0030/0000/1/0
+05Р+06Резидент 1+077700000000+71770043000+09Наименование подразделения регистрирующего органа
+12Юридический адрес+13 Почтовый адрес+192'
СЕS02+011_1+02173-ФЗ+0310.12.2003+04часть 1, статья 9'
CES02+011_2+02117-И+0315.06.2004+04пункт 3.14'
СЕS01+012+0219.02.2009+03643+047000000+4108.12.2008+42б/н+05НР+06Нер езидент 1+077710000000+71770052000
+10840+11 Соединенные штаты Америки+12Юридический адрес+191'
СЕS02+012_1+02117-И+0315.06.2004+04пункт 1.13'
UNT+6'
|_ количество блоков DSI+CES01+CES02
UNZ+1'
|_ количество блоков UNH
Сегмент ZGL, его длина 207 определяется следующим образом:
199+4*2=207
| | |
|
| | \---- два символа CHR(13)+CHR(10)
\------ число строк в сегменте (ZGL+DTM+NAD+STA)
\--------- количество символов в сегменте
Сегмент UNH, его длина 653 определяется следующим образом:
637+8*2=653
| | |
|
| | \---- два символа CHR(13)+CHR(10)
\------ число строк в сегменте (UNH+DSI+CES01+CES02...
| +CES01+CES02+...+UNT)
\--------- количество символов в сегменте.
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.