Приложение 3

Приложение 3

к Указанию ЦБР

от 31 августа 2007 г. N 1881-У

"О внесении изменений в Указание Банка

России от 16 января 2004 года N 1376-У

"О перечне, формах и порядке составления

и представления форм отчетности кредитных

организаций в Центральный банк

Российской Федерации"

Банковская отчетность

             /----------------------------------------------------------\

             |   Код   |      Код кредитной организации (филиала)       |

             |террито- |------------------------------------------------|

             | рии по  | по ОКПО  |  основной   |регистрацион-|   БИК   |

             |  ОКАТО  |          |государствен-|  ный номер  |         |

             |         |          |     ный     |(/порядковый |         |

             |         |          |регистрацион-|   номер)    |         |

             |         |          |  ный номер  |             |         |

             |---------+----------+-------------+-------------+---------|

             |         |          |             |             |         |

             \----------------------------------------------------------/

                  РАСЧЕТ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ (КАПИТАЛА)

                   по состоянию на "___"____________г.

Наименование кредитной организации __________________________________

Почтовый адрес ______________________________________________________

                                                        Код формы 0409134

                                                                 Месячная

                                                                тыс. руб.

Номер строки	Наименование показателя	Остаток на отчетную дату
1	2	3
000	Собственные средства (капитал), итого, в том числе:
100	Основной капитал	X
101	Уставный капитал кредитной организации
102	Эмиссионный доход кредитной организации
103	Часть резервного фонда кредитной организации, сформированного за счет прибыли предшествующих лет
104	Часть нераспределенной прибыли текущего года
104.1	в т.ч. переоценка ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи
105	Часть резервного фонда кредитной организации, сформированного из прибыли текущего года
106	Нераспределенная прибыль предшествующих лет (или ее часть)
107	Источники основного капитала, итого
108	Нематериальные активы
109	Собственные акции (доли участников), приобретенные (выкупленные) кредитной организации у акционеров (участников)
110	Непокрытые убытки предшествующих лет
111	Убыток текущего года
111.1	в т.ч. переоценка ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи
112	Вложения кредитной организации в акции (доли) дочерних и зависимых юридических лиц и кредитных организаций- резидентов
113	Уставный капитал (его часть) и иные источники собственных средств (эмиссионный доход, нераспределенная прибыль, резервный фонд) (их часть), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы
114	Отрицательная величина дополнительного капитала
115	Основной капитал, итого
200	Дополнительный капитал	X
201	Прирост стоимости имущества кредитной организации за счет переоценки
202	Часть резервного фонда, сформированного из прибыли текущего года
203	Нераспределенная прибыль текущего года (или ее часть)
203.1	в т.ч. переоценка ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи
204	Субординированный кредит (займ, депозит, облигационный займ) по остаточной стоимости
205	Часть уставного капитала, сформированного за счет капитализации прироста стоимости имущества при переоценке
206	Часть привилегированных (включая кумулятивные) акций
207	Нераспределенная прибыль предшествующих лет
208	Источники (часть источников) дополнительного капитала (уставного капитала, нераспределенной прибыли, резервного фонда, субординированного кредита), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы
209	Источники дополнительного капитала, итого
210	Дополнительный капитал, итого
300	Показатели, уменьшающие сумму основного и дополнительного капитала	X
301	Величина недосозданного резерва на возможные потери по ссудам II - V категорий качества
302	Величина недосозданного резерва на возможные потери
303	Величина недосозданного резерва под операции с резидентами офшорных зон
304	Просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней
305	Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), предоставленные кредитным организациям-резидентам
400	Промежуточный итог
501	Величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией своим участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России
502	Превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение основных средств, стоимость основных средств, а также материальных запасов
503	Разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику

Руководитель                  (Ф.И.О.)

Главный бухгалтер             (Ф.И.О.)

М.П.

Исполнитель                   (Ф.И.О.)

Телефон:

"____"__________________г.

Порядок
составления и представления отчетности по форме 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)"

1. Отчетность по форме 0409134 "Расчет собственных средств (капитала)" (далее - Отчет) составляется в соответствии с порядком, изложенным в Положении Банка России от 10 февраля 2003 года N 215-П "О методике определения собственных средств (капитала) кредитных организаций", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 17 марта 2003 года N 4269, 17 июля 2006 года N 8091, 7 марта 2007 года N 9072, 26 июля 2007 года N 9910 ("Вестник Банка России" от 20 марта 2003 года N 15, от 26 июля 2006 года N 41, от 14 марта 2007 года N 14, от 2 августа 2007 года N 44) (далее - Положение Банка России N 215-П):

Номер строки	Наименование показателя	Пункт (подпункт) Положения Банка России N 215-П или иной порядок, в соответствии с которым производится заполнение строки
1	2	3
000	Собственные средства (капитал), итого, в том числе:	строка 400 минус сумма строк 501, 502, 503
100	Основной капитал	X
101	Уставный капитал кредитной организации	2.1.1 - для кредитной организации, созданной в форме акционерного общества 2.1.2 - для кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью
102	Эмиссионный доход кредитной организации	2.1.3 - для кредитной организации, созданной в форме акционерного общества 2.1.4 - для кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью
103	Часть резервного фонда кредитной организации, сформированного за счет прибыли предшествующих лет	2.1.5
104	Часть нераспределенной прибыли текущего года	2.1.6
104.1	в т.ч. переоценка ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи	остаток на балансовом счете 10603 минус остаток на балансовом счете 10605 (положительная разница со знаком "+", отрицательная - со знаком "-")
105	Часть резервного фонда кредитной организации, сформированного из прибыли текущего года	2.1.7
106	Нераспределенная прибыль предшествующих лет (или ее часть)	2.1.11
107	Источники основного капитала, итого	сумма строк с 101-й по 106-ю
108	Нематериальные активы	2.2.1
109	Собственные акции (доли участников), приобретенные (выкупленные) кредитной организации у акционеров (участников)	2.2.2 - для кредитной организации, созданной в форме акционерного общества 2.2.3 - для кредитной организации, созданной в форме общества с ограниченной (или дополнительной) ответственностью
110	Непокрытые убытки предшествующих лет	2.2.4
111	Убыток текущего года	2.2.5
111.1	в т.ч. переоценка ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи	остаток на балансовом счете 10605 минус остаток на балансовом счете 10603 (положительная разница со знаком "-", отрицательная - со знаком "+")
112	Вложения кредитной организации в акции (доли) дочерних и зависимых юридических лиц и кредитных организаций-резидентов	2.2.6
113	Уставный капитал (его часть) и иные источники собственных средств (эмиссионный доход, нераспределенная прибыль, резервный фонд) (их часть), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы	2.2.8
114	Отрицательная величина дополнительного капитала	2.2.9
115	Основной капитал, итого	строка 107 минус сумма строк со 108-й по 114-ю
200	Дополнительный капитал	X
201	Прирост стоимости имущества кредитной организации за счет переоценки	3.1
202	Часть резервного фонда, сформированного из прибыли текущего года	3.3
203	Нераспределенная прибыль текущего года (или ее часть)	3.4
203.1	в т.ч. переоценка ценных бумаг, имеющихся в наличии для продажи	остаток на балансовом счете 10603 минус остаток на балансовом счете 10605 (положительная разница со знаком "+", отрицательная - со знаком "-")
204	Субординированный кредит (займ, депозит, облигационный займ) по остаточной стоимости	3.5 (3.5.6)
205	Часть уставного капитала, сформированного за счет капитализации прироста стоимости имущества при переоценке	3.6
206	Часть привилегированных (включая кумулятивные) акций	3.7
207	Нераспределенная прибыль предшествующих лет	3.9
208	Источники (часть источников) дополнительного капитала (уставного капитала, нераспределенной прибыли, резервного фонда, субординированного кредита), для формирования которых инвесторами использованы ненадлежащие активы	3.10
209	Источники дополнительного капитала, итого	сумма строк с 201-й по 207-ю минус строка 208
210	Дополнительный капитал, итого	строка 209 с учетом ограничений, накладываемых пунктом 3.11 Положения Банка России N 215-П
300	Показатели, уменьшающие сумму основного и дополнительного капитала	X
301	Величина недосозданного резерва на возможные потери по ссудам II - V категорий качества	4.1
302	Величина недосозданного резерва на возможные потери	4.2
303	Величина недосозданного резерва под операции с резидентами офшорных зон	4.3
304	Просроченная дебиторская задолженность длительностью свыше 30 календарных дней	4.5
305	Субординированные кредиты (депозиты, займы, облигационные займы), предоставленные кредитным организациям-резидентам	4.6
400	Промежуточный итог	сумма строк 115-й и 210-й минус сумма строк с 301-й по 305-ю
501	Величина превышения совокупной суммы кредитов, банковских гарантий и поручительств, предоставленных кредитной организацией своим участникам (акционерам) и инсайдерам, над ее максимальным размером, предусмотренным федеральными законами и нормативными актами Банка России	5.1
502	Превышающие сумму источников основного и дополнительного капитала вложения в сооружение (строительство), создание (изготовление) и приобретение основных средств, стоимость основных средств, а также материальных запасов	5.2
503	Разница между действительной стоимостью доли, причитающейся вышедшим из общества участникам, и стоимостью, по которой доля была реализована другому участнику	5.3

2. Отчет представляется кредитными организациями (включая небанковские кредитные организации) по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным, в территориальное учреждение Банка России:

кредитными организациями, не имеющими филиалов (включая небанковские кредитные организации), - не позднее 3-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

кредитными организациями, имеющими филиалы (включая небанковские кредитные организации) (за исключением крупных кредитных организаций с широкой сетью подразделений), - не позднее 4-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным;

крупными кредитными организациями с широкой сетью подразделений - не позднее 15-го рабочего дня месяца, следующего за отчетным.

3. Территориальное учреждение Банка России в случаях, установленных нормативными актами Банка России, вправе потребовать от кредитной организации представления Отчета на внутримесячные даты.