Письмо Отделения N 1 Московского ГТУ ЦБР от 29 октября 2007 г. N 51-22-16/42756 "О подписании дополнительного соглашения к договору о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений"

В целях выполнения требований Положения Банка России от 20.07.2007 N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушении лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования" Отделение N 1 Московского ГТУ Банка России направляет на подписание бланки дополнительного соглашения к договорам о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений.

Дополнительные соглашения подписываются кредитными организациями либо филиалами кредитных организаций, имеющих лицензии Банка России на осуществление банковских операций с иностранной валютой.

При заполнении бланков необходимо иметь в виду следующее:

1. В преамбуле в качестве стороны по договору во всех случаях указывается полное официальное наименование кредитной организации.

Фамилии, имена и отчества лиц, подписавших дополнительное соглашение, в преамбуле указываются полностью.

В преамбуле также указывается полное официальное наименование должности лица, подписавшего дополнительное соглашение от имени кредитной организации, в соответствии с выданным Московским ГТУ Банка России разрешением на прием карточки. Должность руководителя (заместителя руководителя) филиала указывается вместе с официальным наименованием филиала.

2. В случае подписания дополнительного соглашения лицом, не уполномоченным уставом кредитной организации действовать от ее имени без доверенности (в том числе во всех случаях подписания договора руководителем филиала), к дополнительному соглашению обязательно прикладывается оригинал либо нотариально заверенная копия доверенности, предоставляющей право его подписания.

В отношении лица, исполняющего обязанность руководителя кредитной организации, представляется заверенная копия документа о возложении на него исполнения обязанностей руководителя. Копия приказа о возложении исполнения обязанностей заверяется печатью кредитной организации и подписью ее руководителя, а копия решения общего собрания участников (совета директоров), соответственно, заверяется печатью кредитной организации и подписью председателя собрания (председателя совета директоров).

3. В графе "Кредитная организация" последовательно указываются: полное официальное наименование кредитной организации, ее адрес, контактный телефон (с указанием кода межгорода) и номер корреспондентского счета в Отделении N 1 Московского ГТУ Банка России.

В случае подписания дополнительного соглашения филиалом кредитной организации, его наименование указывается в скобках после наименования кредитной организации, и вместо реквизитов кредитной организации указываются соответствующие реквизиты филиала.

Перед подписью представителя кредитной организации проставляется полное наименование его должности (с указанием официального наименования кредитной организации\филиала). После подписи идет расшифровка инициалов и фамилии подписавшего.

4. Бланки дополнительных соглашений заполняются аккуратно от руки, либо с использованием пишущей машинки или принтера. В любом случае, все графы договора должны быть заполнены одинаковым способом. В частности, при заполнении бланков от руки все надписи в договорах должны быть сделаны одними и теми же чернилами (или пастой) и почерком.

5. Бланки дополнительных соглашений могут быть изготовлены с использованием разосланных Московским ГТУ Банка России электронных файлов. В этом случае в дополнительное соглашение необходимо также внести реквизиты Отделения N 1 и документов, подтверждающих полномочия его управляющего, аналогично указанным в прилагаемых бланках, изготовленных на бумажном носителе. Отметка в правом верхнем углу (о том, что форма дополнительного соглашения является приложением к соответствующему документу Банка России) убирается.

6. Дата дополнительного соглашения проставляется в Отделении N 1 после проверки правильности его заполнения и его подписания должностными лицами Отделения.

По вопросам, касающимся правильного заполнения бланков дополнительных сообщений, необходимо обращаться по контактному телефону (495) 957-8(2-02 (ответственная - Бурмистрова Галина Петровна).

Заполненные и подписанные бланки дополнительного соглашения к договорам о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений просим представить в Отделение N 1 течение недели со дня их получения.

Приложение:

1. Бланк дополнительного соглашения к договору о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений на 2 л. в 2 экз.

Управляющий

О.Ю. Киселев

Дополнительное соглашение N_________
к Договору между кредитной организацией и Банком России о передаче - приеме отчетности в виде электронных сообщений от "___"___________________200__N______

г. Москва                                        "___"____________2007 г.

     Центральный  банк  Российской  Федерации  (Банк  России),   в   лице

Управляющего  Отделением  N 1   Московского   главного   территориального

управления  Центрального  банка  Российской  Федерации     Киселева Олега

Юрьевича, действующего на основании доверенности от 24.11.2005  серии  99

НП N 0192616, выданной Начальником Московского  ГТУ  Банка  России  Шором

Константином   Борисовичем,   действующим   на   основании    Генеральной

доверенности Банка России от  27.12.2004  N 40/19,  с  одной   стороны, и

кредитная организация ___________________________________________________

_________________________________________________________________________

_________________________________________________________________________

______________, в лице___________________________________________________

___________________________________________,  действующего  на  основании

(Устава, доверенности от................N...)___________________________,

с   другой  стороны,   в     дальнейшем  совместно  именуемые  "Стороны",

заключили настоящее Дополнительное соглашение к Договору между  кредитной

организацией   и   Банком  России о передаче-приеме  отчетности  в   виде

электронных     сообщений от "___"___________________200___ N______(далее

по тексту - Договор) о нижеследующем:

     1. Пункт 1.2 Договора изложить в следующей редакции:

     Стороны  признают,  что  выполнение  условий   настоящего   Договора

является достаточным для обеспечения представления кредитной  организации

и приема структурным  подразделением  Банка  России  в   электронном виде

отчетности, предусмотренной Указанием Банка России от 16.01.2004 N 1376-У

"О перечне, формах и порядке составления и представления форм  отчетности

кредитных  организаций  в  Центральный  банк  Российской    Федерации" (с

изменениями и дополнениями), а  также  информации  о  нарушениях  лицами,

осуществляющими  валютные  операции,  актов  валютного   законодательства

Российской   Федерации   и   актов   органов   валютного   регулирования,

предусмотренной Положением Банка России от 20.07.2007 N 308-П "О  порядке

передачи  уполномоченными  банками   информации   о     нарушении лицами,

осуществляющими  валютные  операции,  актов  валютного   законодательства

Российской Федерации и актов органов валютного регулирования".

     2. Пункт 2.1 Договора дополнить абзацами следующего содержания:

     Понятие ОЭС, используемое в рамках настоящего  Договора,  аналогично

понятию ЭС, установленному в пункте 1 Положения N 308-П.

     Уполномоченные  банки   -   кредитные   организации,     созданные в

соответствии с законодательством Российской Федерации и имеющие право  на

основании лицензий Центрального банка Российской  Федерации  осуществлять

банковские  операции  со  средствами  в  иностранной  валюте,   а   также

действующие  на  территории  Российской  Федерации   в     соответствии с

лицензиями Центрального  банка  Российской  Федерации  филиалы  кредитных

организаций, созданных в  соответствии  с  законодательством  иностранных

государств, имеющие право осуществлять банковские операции со  средствами

в иностранной валюте.

     3. Пункт 1.2 Приложения 2 к Договору  дополнить  абзацем  следующего

содержания:

     Для формирования ОЭС, представляемой  в  соответствии  с  Положением

N 308-П,  уполномоченным  банком  используется  программное   обеспечение

собственной разработки или сторонних организаций.

     4. Пункт 1.4 Приложения 2 к Договору  дополнить  абзацем  следующего

содержания:

     Формат ОЭС, представляемый уполномоченным банком  в   соответствии с

Положением N 308-П, определен в Приложении 2 к Положению N 308-П.

     5. Пункт 2.1 Приложения 2 к Договору дополнить  абзацами  следующего

содержания:

     С  помощью  программного  обеспечения  собственной    разработки или

сторонних организаций уполномоченный банк формирует ОЭС, представляемую в

соответствии с Положением N 308-П.  После  завершения  формирования  ОЭС,

файл ОЭС снабжается кодом аутентификации и шифруется  на  Московское  ГТУ

Банка России. Затем полученный файл обрабатывается архиватором ARJ.

     Сроки   приема   ОЭС,   представляемой   уполномоченным   банком   в

соответствии с Положением  N 308-П,  устанавливаются  в   соответствии со

сроками, определенными Приложением# N 308-П.

     6. Пункт 2.3 Приложения 2 к Договору  дополнить  абзацем  следующего

содержания:

     При нарушении сроков приема ОЭС,  представляемой  в   соответствии с

Приложением# N 308-П (причина отказа  в  приеме  ОЭС  -  "Прием  закрыт"),

уполномоченный банк должен:

     если ОЭС представлено до начала приема информации на данную отчетную

дату, повторить передачу ОЭС после открытия приема;

     если  ОЭС  представлено  после  завершения  приема    информации, то

уполномоченный банк включает  информацию  о  нарушениях  в   составе ОЭС,

которое уполномоченный банк передает в Московское  ГТУ  Банка   России за

следующий отчетный период.

     7. Пункт 2.6. Приложения 2 к Договору дополнить  абзацем  следующего

содержания:

     При наличии в  протоколе  контроля,  содержащемся  в  информационном

сообщении ИЭС 2, ошибок в ОЭС, представляемой в соответствии с Положением

N 308-П,  исправление   данных   уполномоченным   банком   осуществляется

посредством  повторного  представления  ОЭС,   содержащего   исправленные

значения.  Представление  исправленного  ОЭС  осуществляется   в   сроки,

установленные пунктом 6 Положения N 308-П.

     8. Пункт 4.2. Приложения 2 к Договору добавить следующими словами:

     Передача ОЭС, представляемой в соответствии  с  Положением  N 308-П,

осуществляется по АС ЭВ Московского ГТУ Банка России  на  адрес  ROSFINAD

(тип прикрепления BINARY). При передаче ОЭС по  системе  передачи  файлов

АСТРА имя файла должно быть ROSFINAD.rep.

     9. В главу 3 "Способ и порядок  передачи"  Приложения 2  к  Договору

включить пункт 3.8. следующего содержания:

     Уполномоченный  банк  обеспечивает  хранение  в     электронном виде

передаваемых  в  Московское  ГТУ  Банка  России  ОЭС,    представляемых в

соответствии с  Положением  N 308-П,  и  полученных  от  территориального

учреждения  Банка  России  извещений  в  виде  электронного   сообщения о

принятии (непринятии) ОЭС, представляемых согласно Положению  N 308-П,  в

течение не  менее  3  лет  с  даты  получения  уполномоченным   банком от

территориального   учреждения   Банка   России   извещения     о принятии

(непринятии) ОЭС.

     10. Настоящее Дополнительное соглашение вступает в  силу  с  момента

его подписания.

     11. Остальные условия Договора остаются без изменений.

 Структурное подразделение               Кредитная организация:

 Банка России:

 Отделение N 1 Московского ГТУ           ________________________________

 Банка России                            ________________________________

                                         ________________________________

 Адрес: 125424, г. Москва,               Адрес:__________________________

 Волоколамское шоссе, дом N 75           ________________________________

                                         ________________________________

                                         контактный телефон (___________)

                                         _____________, корреспондентский

                                         счет N_________________________,

                                         БИК 044583___________.

 Управляющий Отделением N 1

 Московского ГТУ Банка России            ________________________________

                                         ________________________________

                                         ________________________________

 ______________О.Ю. Киселев              "

                                         _______ ________________________